水行政处罚案卷制作专题讲.ppt

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1、水行政处罚案卷制作专题讲稿水行政处罚案卷制作专题讲稿省水利厅省水利厅 刘祖红刘祖红水行政处罚及案卷制作概述案卷制作注意事项或常见问题装卷存档注意事项一、水行政处罚及案卷制作概述水行政处罚：水行政处罚：水行政处罚是水行政主管部门依法对违反法律法规的行政管理相对人进行的法律制裁，直接对行政管理相对人科以义务的具体行政行为。这是水行政主管部门在行政管理活动中使用较多，也是最容易引起行政争议的一种具体行政行为。水行政处罚案卷制作：水行政处罚案卷制作：由依法具有行政处罚权的水行政执法机关的案件调查人员依照有关法律法规，将水行政执法活动以文书等形式记录并汇编成卷的一种活动。二、案卷制作注意事项或常见问题二

2、案卷制作注意事项或常见问题（一）调查报告（一）调查报告调查报告（初查报告），指的是立案前经初步调查后形成的报告，也可称立案报告，而不是指立案调查结束后形成的调查终结报告。常见问题：1、抬头错误。将抬头写成*支队、*大队、*局政策法规科（股）。2、签名不规范。调查人签名处只有一人签名或者是打印体。3、落款时间错误。主要表现为时间在立案审批时间之后。（二）审批表（二）审批表审批表：由承办机构提出立案、处理等意见报经有权机关审批的一种程序表格。主要有：立案审批表、案件处理审理表表内一般要有：1、承办机构意见（水政支队（大队）主要负责人签字）2、法制机构审核意见（局政法科（股）3、局水政科（股）主要

3、负责人签字）4、主要负责人审批意见（局领导或分管领导签批）等。1 1、缺少相关机构或者领导签批意见、缺少相关机构或者领导签批意见 审批表只有在相关机构及领导签署同意后，才可以进入下一步程序，如立案调查、下发行政处罚决定书等。常见问题：常见问题：2 2、承办机构与法制机构意见一栏由同一人签写、承办机构与法制机构意见一栏由同一人签写 由于部分地方水政科长（股长）兼任水政支队长（大队长），而且未设法制科（股），像这种情况，可由水政支（大）队分管副支（大）队长在承办机构意见一栏签署意见，水政科长（股长）在法制机构意见一栏签署意见。（三）证据类材料（三）证据类材料 证据证据四个特征：四个特征：客观实在性

4、关联性、合法性和目的性。分类：分类：原始证据与传来证据、直接证据与间接证据、言词证据与实物证据、指控证据与辩护证据等。表现方式：表现方式：书证、物证、证人证言、当事人陈述、勘验检查笔录、鉴定结论、视听材料等。1、实体方面、实体方面 收集证据应注意：一是收集证据要全面、准确、充分，直接影响证据的有效性。二是证据文字表述要清楚、准确，这关系到证据的有效性。如证据文字尽量不要出现大概、可能、也许、好象是、大部分、去年等含糊不清、模棱两可的词语。三是相关证据要形成证据链，不能互相矛盾。四是一旦进入行政复议和行政诉讼程序，行政机关不得自行收集证据。（1）河道采砂案）河道采砂案重点要了解核实：采砂、运砂

5、单位或个人的身份信息采砂许可证（能否出示，是否船证相符，是否在有效期内，是否伪造、涂改）开采设备的功率（是否在许可证核定的开采总量、采砂能力、作业方式）作业、停靠位置、时间（是否在可采区、可采期）是否做到随采随运砂石采运管理单和运载设备的载重量（能否出示运管单，单上记载的装载吨数与实际装载量是否相符）采砂、运砂的起止时间另外，非法采砂案件还应当注意收集砂石销售原始凭证、非法作业时间、砂石销售价格、非法采砂地点（与水利工程及其他工程的距离关系）等；非法运砂案件要注意了解砂石买卖价格、装运地点、是否知道采砂船有无采砂许可证等。（2）水资源案）水资源案重点要了解核实：取水许可证（能否出示，是否伪造、

6、涂改，查看许可证上登记的取水单位或个人名称（字）、核定的取水量、取水用途、取水水源或地点、取水时间与期限）取水计量设施（是否安装、是否合格并正常运行、计量的数值）取水设备的功率（设备铭牌是否完整、有无改动痕迹）及日最大取水量取水场所所在地点(是否在核定取水地范围)取水用途（是否擅自改变用途）实际取水单位或个人的身份信息（与许可证登记的是否相符，是否擅自转让取水权）实际取水起止时间与期限（是否超期限）水资源费缴纳情况排污口的设置、改建、扩建是否经过水利部门的同意排污口的位置（是否在饮用水水源保护区）（3）水利工程案）水利工程案重点要了解核实：水利工程的修建单位或个人的身份信息水利工程修建的起止时

7、间水利工程的修建有无到水利部门办理报批手续水利工程是否按照水利部门的要求修建水利工程所在位置（经纬度、与河道及其他涉河工程的关系）及长宽高等立体数据2、程序方面、程序方面（1）制作）制作询问笔录询问笔录应注意的问题应注意的问题询问笔录一般由首部、正文、尾部三部分组成。首部应包括：首部应包括：文书标题、页数、案由、调查地点、被调查人姓名、性别、职务、被调查人工作单位、联系方式、地址、调查人、记录人、调查时间等内容。正文应注意：正文应注意：一是调查询问时，要出示行政执法证，并记录执法证号。二是对当事人的询问每次要制作文书；询问要单个进行，不能同时对多个当事人进行询问。三是对有关违法行为的时间、地点

8、人员、手段、过程、结果、目的以及所涉及的违法物品的名称、数量、来源、进销价格等重要情节要问清楚。四是如果出现记录有误，在修改后一定注意加按手印，以确保信息的准确、合法。五是在涉及到数字处，被调查人应按手印。尾部应注意：尾部应注意：一是在我们目前使用的文书中，只要涉及到询问人员、检查人员、记录人员、见证人等签名的部分，一定注意各自签署自己姓名，签名一定不能出现代签情况，否则没有法律效力。二是每页的底部被调查人都要签名按手印，最后一页在正文结束后被调查人应签署“以上笔录本人已看过，属实”，并签署名字及时间，在“属实”和”名字”上按上手印。（2）制作）制作检查（勘验）笔录检查（勘验）笔录应注应注

9、意的问题意的问题一是时间记录要准确。起止时间的填写要详实，具体、准确，要具体到年、月、日、时、分。二是地点记录要准确，物品数量要载明。三是当事人记录要准确，不得夹杂主观东西。四是检查过程记录要明确。五是检查（勘验）必须由两个以上水政监察员进行，必要时，可以聘请具有专门知识的人进行。六是最好请检查人和见证人到场并签字按手印，以保证勘验、检查的公正性。七是现场照相应注意：对案发地点具体方位的拍摄。对案发地点具体方位的拍摄。在现场检查中应对现场的方位进行准确、全面、完整的拍摄。要把整栋厂房或整堆物品拍摄下来，包括把一些标志性的景物如房屋、周围景观拍摄下来，表现出现场周围环境的状况。对现场概貌和重点物

10、的拍摄。对现场概貌和重点物的拍摄。案件现场概貌照相是对现场的全面、总体状况进行拍摄，要突出反映现场整体、全面的情况。对现场的概貌照相要尽量做到全面。在采用相向或多向拍摄的基础上，为避免景物间相互遮挡，应采取较高机位进行拍摄，这样既可以减少平视取景时景物间的相互遮挡，同时可以把更多的景物拍摄到画面中。八是要注意绘制简易示意图，以标明行为发生地的平面位置情况。示意图要简洁明了，但应当全面反映违法行为发生的事实。（3）收集其他证据应注意的问题）收集其他证据应注意的问题 一是取证手续不符合法律规定的要求。如事先没有表明身份，出示执法证等。二是收集证据不够全面、准确、充分，直接影响证据的有效性。三是收集

11、的证据缺乏必要的法律形式，从而不能有效地起到证明作用。如收集的证据材料未注明来源或出处并由被调查人签名、盖章。四是书写要规范。书写的工具要用钢笔或签字笔，字迹要工整、清晰，如果有些证据用铅笔书写的，要将其复印后与原件一起入档。（四）告知、决定类文书（四）告知、决定类文书 处罚事先告知书：处罚事先告知书：水行政处罚机关在作出水行政处罚决定之前，告知当事人给予水行政处罚的事实、理由、依据、拟作出的水行政处罚决定，以及依法享有的权利的一种书面法律文书。听证事先告知书：听证事先告知书：水行政处罚机关作出对公民处以超过五千元、对法人或者其他组织处以超过五万元罚款以及吊销许可证等水行政处罚之前，告知当事人

12、有要求举行听证的权利的一种书面法律文书。处罚决定书：处罚决定书：水行政处罚机关针对当事人的违法行为，在经过调查取证掌握违法证据的基础上，制作的记载当事人违法事实、处罚理由、依据和决定等事项的具有法律强制力的书面法律文书。常见问题1、文号编写不规范。正规的写法：如赣水罚先告字【2013】*号、赣水听告字【2013】*号、赣水罚字【2013】*号。2、（拟）作出处罚的主体不正确。前面已经讲过，前面已经讲过，处罚主体应当为*水利局等有管辖权的水行政处罚机关，而不是*支队、*大队、*局政策法规科（股）。3、未事先告知直接下达处罚决定书。部分执法机关没有进行任何书面或口头的告知，直接向相对人下达了处罚决

13、定书，这侵犯了相对人的陈述权和申辩权。4、适用法律错误。5、（拟）处罚种类、罚款金额未写明。（五）集体讨论笔录（五）集体讨论笔录须集体讨论的案件：须集体讨论的案件：情节复杂对公民处以超过3000元以上的罚款对法人处以超过30000元以上的罚款吊销许可证的案件常见问题：常见问题：1、缺少集体讨论记录。2、缺少参会人签名或出现代签情况。（六）送达回证类文书（六）送达回证类文书处罚事先告知书、听证事先告知书、处罚处罚事先告知书、听证事先告知书、处罚决定书送达回证决定书送达回证 送达回证是行政机关按照法定格式制作的，用以证明送达行政文书的凭证。它既是送达行为证明，又是受送达人接受送达的证明。注意事项1

14、受送达人不在，应交其同住的成年家属在送达回证上签名或盖章。2.受送达人已指定代收人的，交由代收人在送达回证上签名或盖章。3.受送达人是单位的，由其法定代表人或当班的收发人员签收。4.受送达人或其他收件人拒绝签收的，送达人应在备注内注明拒绝事由，并请有关基层组织的代表或者其他人到场见证，由见证人在送达回证上签名或盖章后，将送达文书留置送达。5.直接送达文书有困难时可通过邮局并用挂号信寄给受送达人，受送达人及其代收人应当在邮件回执上签名、盖章或者捺印。6.受送达人下落不明，或者用其他方式无法送达的，可通过张贴公告、登报等办法公告送达。自发出公告之日起，经过六十日，即视为送达。依据：依据：民事诉讼

15、法、水行政处罚实施办法第33条：水行政处罚决定应当向当事人宣告，并当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内按照民事诉讼法的有关规定送达当事人。常见问题：常见问题：1、当事人拒收或拒签名的情况下，送达回证上没有给予相关说明。处罚决定等文书送达时，如果相对人拒收或拒签名，应当在备注栏内加以说明。如：当事人XXX拒收XXXX书，水政监察员XXX、XXX将XX书留置在XXX办公室。现场两名水政监察员签名，并请相关见证人签名。2、当事人或代收人未签名、未捺手印。3、送达人未手写签名。4、送达日期未填写。(七七)执行材料执行材料 1、缴款凭证、缴款凭证申请强制执行程序及注意事项申请强制执行程序及注意事

16、项申请法院强制执行的条件：申请法院强制执行的条件：1、处罚书已生效2、处罚书具有给付义务或作为义务内容 3、被处罚人拒不履行处罚义务4、有行政处罚强制执行的法律依据5、所作出的行政处罚必须要合法 申请法院强制执行的程序：申请法院强制执行的程序：1、应向有管辖权的法院提出申请 2、法院收到申请后，应于一定期限内作出是否受理的裁决。对于法院不予受理的裁决，申请人可以提起申诉。3、经审查，法院对重大明显违法的行政处罚不执行。4、经向被处罚人发出执行通知后，被处罚人仍拒不履行处罚义务的，则由人民法院执行人员依法实施强制执行措施。申请法院强制执行应注意：申请法院强制执行应注意：1、时效2、需提交的材料3

17、需提交充分的法律法规 4、要积极配合法院5、须向法院提交申请执行书以及作为执行根据的法律文书，和其他必须提交的材料6、不允许进行执行和解。（八）其他文书材料（八）其他文书材料声明书、申辩陈述书、听证材料、结案报告等其他文书材料，因时间关系，今天暂不作说明。总结：总结：时间勿混淆，时间勿混淆，名字别忘签，名字别忘签，手印记得要，手印记得要，复印要出处，复印要出处，文号要准确，文号要准确，公章别盖错。公章别盖错。三、装卷存档注意事项（一）卷内文书装卷顺序（一）卷内文书装卷顺序 常规案卷：（举报材料）-调查报告-立案审批表-检查（勘验）笔录-询问笔录-行政处罚事先告知书及送达回证-自愿放弃陈述申辩

18、声明书（申辩陈述书）-（申辩陈述笔录）-听证告知书及送达回证-（听证材料）-案件集体讨论笔录-案件处理审批表-行政处罚决定书及送达回证-代收罚款收据（强制执行材料）-结案报告-（附其他相关证据材料）（二）页码、目录、备考表、封面制作注意事项（二）页码、目录、备考表、封面制作注意事项1、编写页码。案件的文书材料经过系统排列后，应当使用页码机等设备逐页编号。文书材料的页码应当使用阿拉伯数字，在有文字的每页正面右上角、背面左上角编写。卷宗封皮、卷内目录、卷内备考表都不要编写页码。2、制作目录。卷内目录制作要注意以下事项：（1）顺序号。应将整理后已按规范顺序排列的文书按1、2、3的顺序填写，一份文书只

19、填一个顺序号，如调查笔录，虽是找某个人调查几次形成的文书，但属同类文书，也只填一个顺序号。（2）标题。写明卷内文书的名称，如“行政处罚决定书”，“案件处理审批表”等。（3）文件所在页号。写明每个文书在案卷中的起止页码。3、填写备考有需要说明的事项，应该在备考栏填写。备考表放在全卷文书的最后，用来说明卷内文书的状况。备考表应写明卷内文书的实有页数，以及必要说明的情况，并填写登记日期和立卷人姓名。4、填写封面应使用稍大字体，字迹工整地填写好本卷文书的件数和页数，违法主体，违法行为性质，处理结果，结案时间等内容。5、装订成卷 纸张要求用A4纸，材料上不能有订书针等金属物。要达到这一基本要求，应该根据不同情况进行处理：（1）对破损或者褪色的材料，要进行修补或复制；（2）装订部位过窄或者有文字的材料，要用纸加衬边；（3）纸面过小的材料，要加贴衬纸；（4）纸张大于卷面的材料，要按照卷宗大小折叠整齐；（5）需要附卷的信封，要打开放平并保留邮票（戳）。6、归档保存 装订成册的案卷要移送档案室，交档案保管人员归档存查，不能由执法人员自己保存。归档时间要按照规定执行，一般第一年的文件材料第二年上半年进行归档较为合适。已归档的案卷，任何人不得从由抽取、涂改、增删卷内材料。确需增添文书材料的，应当经负责人批准后方可增添。谢谢 谢！谢！