山西水利工程质量监督申请书、监督书、管理体系建立情况及质量行为检查表、结论核备资料.docx

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1、资料性）山西省水利工程质量监督申请书山西省水利工程质量监督申请书项目名称：主管单位：（盖章）项目法人：（盖章）法人代表：（签字）年月日质量监督机构名称编制申请书填写说明一、本申请书一式两份，于工程开工前30天，由项目法人填写并盖章后，报送质量监督机构。二、本申请书可以打印（不含签名），应用蓝黑或碳素墨水笔填写，书写必须准确、工整，不得漏项。三、山西省水利工程质量监督申请书中，有关单位人员数量根据实际情况增行填写。四、主要建设内容应按批复的初步设计内容填写。项目名称建设地点主管部门可行性研究报告批准机关、批准日期、文号初设批准机关、批准日期、文号计划开工日期计划竣工日期建设工期安排初设批复主要

2、建设内容施工合同签订单位签订时间监理合同签订单位签订时间总工程量土石方万m3险及钢筋驻万一砌体万m其他总投资万元建安工程费万元工程质量等级目标备注项目法人提出工程质量监督申请时应提交的材料：1 .项目法人成立文件：2 .工程建设项目审批文件及成果：口3 .项目法人与监理、设计、施工等单位签订的合同文件及投标文件复印件；口4 .项目法人、监理、设计、施工等单位质量管理体系文件；5 .项目法人、监理、设计、施工等单位现场管理机构成立文件及人员资格证书、职称证书。口已提交的资料在“口内打J水利工程质量管理体系登记表项Il法人名称法定代表人职称及证书编号联系电话技术负责人职称及证书编号联系电话质量负责

3、人职称及证书编号联系电话安全负责人职称及证书编号联系电话质量安全管理部门负贲人职称及证书编号联系电话资格证书及编号电子信箱设计单位名称资质等级及证书编号设代人员负责人职称及证书编号联系电话成员职称及证书编号联系电话成员职称及证书编号联系电话成员职称及证书编号联系电话成员职称及证书编号联系电话勘察单位名称资质等级及证书编号现场主要人员负责人职称及证书编号联系电话成员职称及证书编号联系电话成员职称及证书编号联系电话设备制造单位名称资质等级及证书编号项目负责人职称及证书编号联系电话技术负责人职称及证书编号联系电话监理单位名称资质等级及证书编号总监理工程师职称及证书编号联系电话资格证书及编号电子邮箱副

4、总监理工程师职称及证书编号联系电话资格证书及编号监理工程师职称及证书编号联系电话资格证书及编号水利工程质量管理体系登记表（续）监理单位监理工程帅职称及证书编号联系电话资格证书及编号监理工程师职称及证书编号联系电话资格证书及编号监理员职称及证书编号联系电话岗位证书及编号监理员职称及证书编号联系电话岗位证书及编号施工单位名称资质等级及证书编号安全生产许可证号项目经理职称及证书编号联系电话资格证书及编号技术负责人职称及证书编号联系电话质量员职称及证书编号联系电话资格证书及编号安全员职称及证书编号联系电话资格证书及编号施工员职称及证书编号联系电话资格证书及编号检测单位检测单位名称资质类别及等级项目负责

5、人职称及证书编号联系电话技术负责人职称及证书编号联系电话授权签字人职称及证书编号联系电话资格证书及编号联系电话试验员职称及证书编号联系电话资格证书及编号联系电话（资料性）山西省水利工程质量监督书山西省水利工程质量监督书编号：晋水质监书（）号项目名称：项目法人：（盖章）法人代表：（签名）主管单位：（盖章）负责人：（签名）监督单位：（盖章）负责人：（签名）年月日质量监督机构名称编制山西省水利工程质量监督书项目名称建设地点主管部门项目法人单位名称邮编通讯地址法人代表联系电话及传真初设批准机关批准日期、文号合同工期开工日期竣工日期总投资万元建安工程费万元工程初设批复主要建设内容建设工期安排工程合同约定

6、达到质量等级项目质量监督人员监督范围监督期限一、项目法人职责L依据国家、行业和省有关工程质量的法律法规、规章制度和技术标准组织工程建设。2 .建立健全工程质量管理体系，落实工程质量管理的机构、人员、方案及措施。3 .检查现场管理机构和参建单位质量管理情况，包括质量管理体系建立和运行、质量行为、工程实体质量。4 .组织施工图设计文件审查、设计交底，解决工程建设中的重大技术问题，按照有关规定履行设计变更的审查或审核与报批工作。5 .组织或参与工程及有关专项验收工作。6 .接受并配合有关部门开展的各类监督检查，组织落实整改要求。7 .法律法规规定的职责及应当履行的其他职责。受监项S与二主管单位职责L

7、庙督项目法公鹿照批准的建设内容、有关法律法规和技术标准组织工程建设，确保工程质量。2 .督促参建单位建立健全工程质量管理体系，落实工程质量终身责任。3 .对工程建设质量实施过程监管。4 .建立工程质量管理考核机制。监督5.督促监督机构检查发现问题的整改。机构的职责一、监督机构职责L核查项目法人、勘察、设计、施工、监理、质量检测等单位和人员的资质或者资格。2 .检查项目法人、勘察、设计、监理、质量检测、监测等单位履行法律、法规、规章规定的质量责任情况。3 .检查工程建设强制性标准执行情况。4 .检查工程质量检验和评定的情况。5 .检查原材料、中间产品、设备和工程实体质量情况。6 .确认（核备）项

8、目划分、质量评定标准，并监督实施情况。7 .监督检查工程验收情况，核备工程结论及工程质量等级。8 .提交工程质量监督报告。9 .法律法规规定应当履行的其他职责。二、质量监督机构履行政府部门监督职能，不代替项目法人、设计、施工、监理及其他单位的质量管理工作。水利工程质量由项目法人负全面责任，监理、设计、施工等单位按照合同及有关规定对各自承担的工作负责。三、工程建设各方均有责任和权力向质量监督机构反映工程质量问题。备注各参建单位应按照山西省水利工程质量监督申请书（质量管理体系登记表）承诺落实项目管理人员，规范履行质量管理职责。（斐料性）质量责任主体资质复核表表C.1质量责任主体资质复核表序号单位类

9、型单位名称项目或标段名称检查情况1勘察单位资质类别及等级：符合要求不符合要求经营范围：符合要求口不符合要求2设计单位资质类别及等级：符合要求口不符合要求经营范围：符合要求口不符合要求3监理单位资质类别及等级：口符合要求口不符合要求经营范围：口符合要求口不符合要求4施工单位资质类别及等级：符合要求不符合要求经营范围：符合要求口不符合要求安全生产许可证有效期：符合要求不符合要求安全生产许可范围：符合要求口不符合要求5检测单位资质类别及等级：符合要求口不符合要求检测能力：符合要求口不符合要求经营范围：符合要求口不符合要求6设备制造单位经营范围：符合要求口不符合要求许可范围：口符合要求口不符合要求7安

10、全监测单位资质类别及等级：符合要求口不符合要求经营范围：口符合要求口不符合要求质量监督员:9项目质量监督负责人:错误一文档中没有三w样式的文字。日月年如日（资料性）工程质量终身责任备案表表D.1质量终身责任备案表项目名称质量监督书号备案编号工程合理使用年限备案内容单位类型单位名称标段名称项目负责人备案类型项目法人首次备案变更备案勘察单位首次备案变更备案设计单位首次备案口变更备案监理单位首次备案口变更备案施工单位首次备案口变更备案其他单位首次备案变更备案附件资料：L项目负责人证明材料，包括法定代表人授权书、项目负责人任命文件等：2.项目负责人的工程质量终身责任承诺书、身份证复印件、执业资格证书复

11、印件、变更材料等。项目法人承诺本单位已按照水利工程质量管理规定（水利部令第52号）、水利工程责任单位责任人质量终身贲任追窕管理办法（试行）（水监督（2021）335号）、关于落实水利工程责任单位责任人质量终身责任追究的实施意见（晋水监督（2022）271号）文件要求，对质量终身责任备案资料进行了审核。经审核，质量终身责任备案资料真实、齐全、完整。现申请质量终身责任备案。项目负责人（签字，加盖单位公章）：年月日监督机构审核意见审核意见：质量监督员（签字）：项目质量监督负责人（签字，加盖单位公章）：年月日注：附件资料应与本表装订成册，式两份。（斐料性）工程质量终身责任信息台账表E.1质量终身责任信

12、息台账项目名称建设地点单位类型单位名称标段名称责任人姓名身份证号职务/职称执业资格联系电话履职起止时间变更情况项目法人法定代表人项目负责人勘察单位法定代表人项目负责人设计单位法定代表人项目负责人监理单位法定代表人项目负责人施工单位法定代表人项目负责人其他单位法定代表人项目负责人注：项目负责人发生变更或同类型单位为多个时，应在表格对应位置增行填写。错误一文档中没有三w样式的文字。（资料性）项目划分确认文件关于（项目名称）项目划分的确认通知（项目法人）：你单位报送的（项目划分申请文件）已收悉。根据水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL176）及现行国家、行业有关技术标准的规定，结合本工程实际情况

13、经审核研究，认为你单位所报项目划分基本满足规范要求，确认（项目名称）共划分为个单位工程,一个分部工程。其中，主要单位工程一个，主要分部工程一个。工程实施过程中，确需对单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程的项目划分进行调整时，项目法人应重新报我单位进行确认。附件：（项目名称）项目划分确认表监督机构名称年月日表F.1（项目名称）项目划分确认表序号单位工程名称单位工程编码分部工程名称分部工程编码重要隐蔽（关键部位）单元工程备注：代表主要单位或分部工程：代表重要隐蔽单元工程：代表关键部位单元工程。（资料性）外观质量评定标准确认文件关于（项目名称）外观质量评定标准的确认通知（项目

14、法人）：你单位报送的（外观质量评定标准确认申请文件）J收悉。根据设计文件、合同文件、水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL176）及现行国家、行业有关技术标准的规定，结合工程实际，经审核研究，同意你单位所报的（项目名称）外观质量评定标准。你单位接文后,请按照此外观质量评定项目、标准及标准分进行单位工程外观质量评定。附件：（单位工程名称）单位工程外观质量评定标准监督机构名称年月日表G.1（单位工程名称）单位工程外观质量评定标准序号项目标准分检查、检测内容质量标准说明：单位工程外观质量评定表应参照SL176中表格样式绘制。（资料性）单元工程质量评定标准核备文件关于（项目名称）单元工程质量评定标准

15、的核备通知（项目法人）：你单位报送的（单元工程质量评定标准申请文件）已收悉。根据设计文件、合同文件、设备安装说明书、水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准（SL631639）及现行国家、行业有关技术标准的规定，结合工程实际，经审核研究，同意你单位所报送的单元工程质量评定标准。附件：（单元工程名称）单元工程施工质量评定标准监督机构名称年月日表H.1（单元工程名称）单元工程施工质量评定标准工序检验项目质量要求检验方法检验数量类型名称类型名称单元工程施工质量等级评定标准说明：1.工序类型分为主要工序、一般工序；检验项目类型分为主控项目、一般项目。2.单元工程质量评定表应参照SL631SL639中表

16、格样式绘制。（斐料性）质量管理体系建立情况及质量行为检查表表I.1（项目名称）项目法人质量管理体系建立情况检查表（第1页/共2页）序号检杳要.点:有关要求检查内容监督检查情况1质量管理机构依据水利工程质量管理规定（水利部令第52号），项目法人应当根据水利工程的规模和技术复杂程度明确质量管理机构。项目法人组建规范，为独立法人，按项目的管理权限报上级主管部门审批和符案：机构健全，内设质量管理机构：成立工程质量管理领导机构。2人员配备依据水利工程质量管理规范第1部分：项目法人（DB14/T2557.1）,项目法人配备的人员数量、工程专业技术人员比例、技术职称、管理能力和工程建设管理经验等应符合有关要

17、求，满足工程建设质量管理需要：定期识别人员培训需求，制订质量培训计划并组织实施。技术负责人为专职人员：大型水利工程和坝高70m以上的水库工程的技术负责人具有高级专业技术职称或执业资格，其他水利工程技术负责人具有中级以上专业技术职称或执业资格；大、中、小型工程人数分别不少于30、12、6人，其中专业技术人员不少于总人数的50%；按照培训计划定期进行业务培训，具备相应的专业技能，满足工程建设要求，并有相关培训档案。3质量责任制依据深入贯彻落实质量强国建设纲要提升水利工程建设质量的实施意见（水建设（2023）254号），项目法人要全面落实水利工程建设质量的首要责任，切实履行工程质量终身责任书面承诺制

18、标识（牌）制，建立工程质量终身贲任信息档案。项目法人应建立健全工程质量管理体系，与参建各方签订工程质量管理贲任书，明确各方的质量目标、质量责任、考核标准和奖惩规定；向质量监督机构办理质量终身责任备案，并在施工现场明显部位设立质量责任公示牌，公示参建单位名称和项目负贲人姓名及质量举报电话；项目负责人发生变更应重新办理质量终身责任备案；建立质量终身责任信息档案。项目法人单位应建立质量管理贲任体系，明确主要负贲人、职能部门、关键岗位及现场管理机构的质量规范、质量责任及考核办法，并以正式文件发布。质量监督人员：（签字）被检查单位：（签字、章）一年一月一日错误一文档中没有工样式的文字。错误一文档中没有

19、工样式的文字。序号检查要点有关要求检查内容监督检查情况4质量管理规章制度依据水利工程质量管理规定（水利部令第52号），项目法人应当根据水利工程的规模和技术第杂程度明确质量管理机构，建立健全质量管理制度。依据水利工程质量管理规范第1部分：项目法人（DB14/T2557.1）,项目法人应建立工程质量管理制度，覆盖工程质量管理的全过程及相关质量活动。制定了施工图审查、技术交底、设计变更管理、重大技术文件审批、技术标准执行情况检查、技术咨询、工程质量检查、甲供材料进场验收、质量问题调查处理、工程质量管理例会、工程质量缺陷管理、工程验收、质量事故调查处理、工程质量月报、质量工作考核、档案资料管理等制度，

20、满足工程质量管理需要。质量管理制度针对性、可操作性强，并以正式文件发布。5检验条件依据水利工程质量检测技术规程（SL734）,项目法人在工程施工开始，应委托具有相应资质的检测单位对工程质量进行全过程检测。成立现场试验室或委托第三方检测单位开展质量检测，检测单位资质应符合有关规定，并与检测单位签订委托合同。6质量管理措施文件依据建设工程项目管理规范（GB/T50326）项目质量管理应按照下列程序实施：确定质量计划：实施质量控制；开展质量检查与处置：落实质量改进。依据水利工程质量管理规范第1部分：项目法人（DB14/T2557.1）,项目法人应组织编制工程质量管理计划。分年度实施的工程，应编制年度

21、质量管理计划制定工程质量管理计划以及质量检查、检测、验收等具体实施方案或计划，明确工程质量目标、质量控制点、质量检验内容、质量管理措施、工程验收标准等，并按规定进行审批和交底。质量目标应满足质量管理工作要求，并细化分解、落实到各单位、管理层、职能部门和具体责任人；质量管理措施全面、严密，符合工程实际、可操作性强。表1.2（项目名称）项目法人质量行为检查表（第1页/共3页）序号检查要点有关要求检查内容监督检查情况1质量管理体系运行依据质量管理体系要求（GB/T19001）,组织应按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系。依据水利工程质量管理规范第1部分：项目法人（DBlVT255

22、7.1）,项目法人应按照工程质量管理体系策划结果，组织工程各参建单位开展质量管理活动，并对工程质量管理情况进行检查、考核，持续改进工程质量管理体系，保障工程质量安全。工程质量管理领导机构、各级质量管理人员应认真履行质量管理岗位职贡、执行各项质量管理制度，按照管理体系文件要求开展质量管理活动，并记录相关质量过程；定期召开质量例会，对集中发生或反更出现的质量问题召开专题会议，提出解决方案；定期对本单位和参建各方质量工作进行标准化评价、考核和奖惩；根据评价、考核结果和管理效果，评价质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，识别质量改进需要，制定改进措施，完善质量管理体系，保证体系有效运行；各级管理人员驻

23、工地时间应满足要求。2技术管理依据水利工程质量管理规定（水利部令第52号），项目法人应组织编制工程建设执行技术标准清单，开展施工图设计文件审查，并对参建单位的质量行为和工程实体质量进行检查。管理体系文件中明确设置执行、检查技术标准的环节和要求。开工前，编制技术标准执行计划，制订项目执行技术标准清单并书面通知各参建单位：对工程质量管理计划以及检查、检测、验收等具体实施方案进行技术标准符合性审查；组织招标设计、施工图设计及合同文件审查；对初步设计审查意见落实情况进行检查；组织施工图审查、设计技术交底；检查项目开工准备情况，审批施工组织设计等重要技术文件。正式施工前，组织首件工程验收，验证施工工艺和

24、管理措施，对存在问题实施改进。施工中，对参建各方技术标准执行情况进行检查，并形成检查记录。技术标准检查情况作为验收资料的组成部分。采用“四新”技术，经有关部门组织的专家评审，并制定质量标准和技术要求。3报备情况依据水利工程质量管理规定（水利部令第52号），项目法人应当按照国家有关规定办理工程质量监督及开工备案手续。开工前，按规定办理质量监督、开工备案手续；主体工程开工前，将工程项目划分、外观质量评定标准、单元工程质量评定标准报监督机构确认或核备：法人验收工作计划报法人验收监督管理机关备案。4设计变更依据水利工程设计变更管理暂行办法（水规计（2020）283号），一般设计变更、重大设计变更界定清

25、晰，报批及时、程序规范，变更文件编制符合规范要求。一般设计变更文件由项目法人组织有关参建方研究确认后实施变更，并报项目主管部门核备，项目主管部门认为必要时可组织审批：重大设计变更文件，由项目法人按原报审程序报原初步设计审批部门审批。质量监督人员：（签字）被检查单位：（签字、盖章）年_月一日错误一文档中没有工样式的文字。错误一文档中没有工样式的文字。序号检查要点有关要求检查内容监督检查情况5质量行为检查依据水利工程质量管理规定（水利部令第52号），项目法人应当对参建单位的质量行为和工程实体质量进行检查，对发现的问题组织责任单位进行整改落实。按质量管理计划对参建单位的质量管理体系、质量贡任制落实、

26、质量行为、履约情况进行检查，对检查发现的问题提出明确整改意见、限期整改：整改完毕后进行复查，检瓷、整改等相关记录完整。6工程质量检三依据水利工程质量管理规定（水利部令第52号），项目法人应当对参建单位的质量行为和工程实体质量进行检查。依据水利工程质量检测技术规程（SL734）,项目法人在工程施工开始，应委托具有相应资质的检测单位对工程质量进行全过程检测。按计划开展工程质量检查、检测，检查、检测的项目、频次、周期满足工程质量管理和验收需要；质量检查、检测应能及时、全面地掌握工程质量动态，及时发现工程存在问题。检查发现的问题应以书面形式要求贲任单位立即纠正、制定预防措施、改进施工工艺和质量管理体系

27、整改完成后对处理结果进行复查，确认问题解决，相关记录完整。7工程质量认定依据水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL176）,重要隐蔽工程、关键部位单元工程、分部工程、单位工程及项目质量等级应经项目法人认定。项目法人应根据施工过程质量检查和原材料、中间产品及实体质量检测成果，结合施工及监理单位质量检验及评定资料，认定工程质量等级。工程所包含单元工程质量全部合格，质量事故及质量缺陷已按要求处理，并检验合格；所用原材料、中间产品、设备质量合格；工程各项实体质量检验、试验、试运行符合设计和规范要求；质量评定、检验、观测资料齐全、完整符合规范要求。8工程验收依据水利工程建设项目验收管理规定，水利工程

28、建设项目具备验收条件时，应当及时组织验收。未经验收或者验收不合格的，不得交付使用或者进行后续工程施工。项目法人应在规定的时间内对施工单位提交的验收申请报告及相关资料进行审资，审查工程是否满足规程规范及施工合同约定的验收条件，验收相关资料是否真实、齐全、完整。具备条件后，及时组织首件工程、重要隐蔽（关键部位）单元工程、分部工程、单位工程及合同完工等验收；验收的程序、内容、成果符合相关要求；验收质量结论在规定时间内报质量监督机构核备；验收鉴定书报法人验收监督管理机关备案。政府验收阶段，完成验收各项准备工作，及时申请验收，按照验收意见完成遗留问题的处理工作。错误一文档中没有三样式的文字。序号检查要点

29、有关要求检查内容监督检查情况9历次检查提出质量问题的整改情况依据水利工程质量监督管理规定（水建（1997）339号）对违反技术规程、规范、质量标准或设计文件的施工单位，通知建设、监理单位采取纠正措施。对使用未经检验或检验不合格的建筑材料、构配件及设备等，责成建设单位采取措施纠正。对质量监督、质量巡查、质量检查、质量稽查发现的问题，项目法人应制定整改方案，落实整改责任，明确整改责任人、整改标准和整改时限，及时整改到位；并对检查发现问题举一反三，进行详细自查，制定相关预防措施，杜绝类似问题再次发生；整改完成后，对整改情况进行复查，确认问题解决，相关记录完整；及时回复整改情况，并建立质量问题整改台账

30、10质量缺陷及质量事故处理依据水利工程质量事故处理暂行规定（水利部9号令）、水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL176）进行质量缺陷和事故处理。建立质量缺陷检查、报告、处理机制；在施工自查、监理复核的基础上，定期对工程实体质量进行检查、检测；发生质量缺陷，评估缺陷等级或严重程度，分析原因、科学制定防控措施，审批缺陷处理方案，检查缺陷处理过程，处理后组织工程质量检测及验收。质量事故报告、调查、分析、处理符合有关规定。建立质量缺陷和质量事故处理档案，履行质量缺陷备案手续，相关记录内容详尽，签字完整。11档案管理依据建设工程质量管理条例（国务院令第279号）建设单位应严格按照有关档案管理的规定

31、及时收集、整理建设项目各环节的文件资料，建立、健全建设项目档案。按照山西省水利厅关于印发山西省水利工程建设质量与安全月报制度的通知（晋水基建（2011）298号）要求,按时报送工程质量与安全月报。资料归档责任部门、责任人明确；质量管理资料收集、整理、组卷和保管规范，资料齐全、完整。按时向质量监督机构报送质量与安全月报，质量月报内容规范、完整，在月报的质量管理体系运行情况中包含质量管理标准化评价及质量工作考核等内容。表1.2（项目名称）项目法人质量行为检查表（第3页/共3页）表l3（项目名称）勘察设计单位质量保证体系建立情况检查表（第1页/共2页）序号检查要点有关要求检查内容监督检查情况1组织

32、机构依据水利工程质量管理规定（水利部令第52号），勘察设计单位应当在其资质等级许可的范围内承揽水利工程勘察设计业务；勘察、设计单位应当依照有关规定建立健全勘察、设计质量管理体系；设计单位应当根据工程建设需要和合同约定，在施工现场设立设计代表机构或者派驻设计代表。勘察设计单位必须在其资质等级及业务范围内承担勘察设计任务，不存在违法分包、转包。按照合同约定组建勘察、设计项目组和设计代表机构，并发布成立文件，明确机构的主要职贵、工作任务和主要负责人，报送项目法人。2人员配备依据水利工程质量管理规定（水利部令第52号），设计单位应当根据工程建设需要和合同约定，在施工现场设立设计代表机构或者派驻设计代表

33、依据水利工程质量管理规范第2部分：勘察、设计单位（DB14/T2557.2）,勘察、设计单位应按照合同约定和工作需要，配备项目负责人、技术负责人、专业负责人、技术人员、作业人员和管理人员等C按照合同约定配备勘察项目负责人、设计项目负责人、技术负责人、专业负责人和技术人员，勘察、设计人员具有相应的技术职称和执业资格，满足工程勘察设计需要；主要人员变更，应履行变更手续；按照合同约定派驻设计代表，现场设代人员的数量、资格和专业配备满足设代工作需要。3质量责任制依据深入贯彻落实质量强国建设纲要提升水利工程建设质量的实施意见（水建设（2023）254号）、水利工程质量管理规定（水利部令第52号），勘察

34、设计单位对水利工程质量承担主体责任，对工程勘察、设计质量负责。建立质量岗位责任制，明确主要负责人、部门及关键岗位的质量规范、质量贲任及考核办法，并以正式文件发布；各级贲任人对其质量责任进行了签认，并公示质量责任人。勘察设计单位法定代表人应与勘察、设计项目负责人签订工程质量责任书，明确质量责任、质量目标、工作标准、考核办法以及奖惩措施；勘察设计单位法定代表人签署授权书，项目负责人签署工程质量终身责任承诺书，同相关质量终身责任备案资料提交项目法人。项目负责人发生变更重新签署法定代表人授权书和工程质量终身责任承诺书。在全国水利建设市场监管服务平台建立信用档案、及时公开项目信息和信用信息。质量监督人

35、员：（签字）被检查单位：（签字、盖章）年_月一日错误一文档中没有工样式的文字。错误一文档中没有工样式的文字。序号检查要点有关要求检查内容监督检查情况4质量管理规章制度依据水利工程质量管理规定（水利部令第52号），勘察、设计单位应当依照有关规定建立健全勘察、设计质量管理体系，加强勘察、设计过程质量控制，严格执行勘察、设计文件的校审、会签、批准制度。依据水利工程质量管理规范第2部分：勘察、设计单位（DB14/T2557.2）,勘察、设计单位应建立勘察、设计单位质量管理体系，健全各项质量管理制度；质量管理制度应覆盖勘察、设计质量管理全过程及相关质量活动。制定勘察设计质量保证制度，包括技术标准和计算机

36、软件有效性管理、设计文件校审和会签、技术标准执行、设计技术交底、设计变更管理、“四新”技术应用管理、采购（分包）质量管理、设代机构管理、质量考核和奖惩、档案管理、设代信息编报、文件签发签收、考勤管理等制度。制度针对性、可操作性强，并以正式文件发布。5质量管理措施文件依据建设工程项目管理规范（GB/T50326）项目质量管理应按照下列程序实施：确定质量计划：实施质量控制：开展质量检查与处置；落实质量改进。依据水利工程质量管理规范第2部分：勘察、设计单位（DB14/T2557.2）,勘察、设计单位应根据合同约定进行项目实施策划，形成勘察、设计大纲、测绘技术设计书等文件。制定工程勘察大纲、设计大纲、

37、测绘技术设计书、现场设计服务计划等质量控制文件，明确勘察设计质量目标，制定文件校审、接口管理、设计评审等质量保证措施，并按规定进行审批和交底。质量控制目标满足质量管理工作要求；质量管理措施全面、严密，可操作性强。现场设计服务计划，明确现场设代服务的主要工作内容、需配合项目法人开展的工作、应参加的会议，以及各项工作要求：明确施工期地质勘察工作内容和应提供的地质资料；明确施工阶段设计供图计划、设代机构人员及设备投入计划；明确设计技术交底流程、设计变更内部审核流程、设计通知单审批流程、质量问题处理内部审核流程，以及设计服务响应、问题处理的时间要求等；明确设代记录编制要求、设计联络单等文件主要格式和填

38、写要求等。表I.3（项目名称）勘察设计单位质量保证体系建立情况检查表（第2页/共2页）表1.4（项目名称）勘察设计单位质量行为检查表（第1页/共3页）序号检查要点有关要求检查内容监督检查情况1质量保证体系建立及运行依据质量管理体系要求（GB/T19001）组织应按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系。依据水利工程质量管理规范第2部分：勘察、设计单位（DB14/T2557.2）,勘察、设计单位应建立勘察、设计单位质量管理体系，健全各项质量管理制度，并保证质量管理体系有效运行和持续改进。勘察、设计及现场设代人员认真履行质量岗位职责，认真执行各项质量管理制度，并记录相关质量过程：勘

39、察、设计文件审核签章完整，设计文件修改变更符合有关程序，现场服务记录完整。设计单位定期对本单位各部门、各级技术人员的设计及现场服务质量进行检查、考核和奖惩，并根据考核结果和质量管理效果，评价设计质量保证体系的适宜性、充分性和有效性，识别质量改进的需要，制定改进措施，完善质量保证体系，保证体系持续有效运行。设代人员按合同约定常驻工地现场。2设计成果依据水利工程质量管理规定（水利部令第52号），勘察单位提供的地质、测量、水文等勘察成果必须真实、准确，符合国家和相关行业规定的勘察深度要求：设计单位应当根据勘察成果文件进行设计，提交的设计文件应当符合相关技术标准规定的设计深度要求。勘察设计内容与深度满

40、足规范要求，并根据初步设计审查批复意见及施工图审查意见对设计文件进行修改和补充，形成补充设计文件；病险水库除险加固项目的可行性研究、初步设计和后续的设计变更内容与安全鉴定成果核查意见指出的问题相对应。勘察、设计文件校审程序规范，签章完整，具有可追溯性；同校审人员不得在同产品中同时担负设计、校核、审查两项以上工作；涉及两个及以上专业的设计文件应进行会签；外委成果应经校审；注明工程及其水工建筑物合理使用年限；施:图设计阶段，应编制施工质量标准、施工技术要求，针对性强、技术指标明确；施工图不存在“错、缺、碰、漏”现象。3技术标准执行情况依据水利工程质量管理规定（水利部令第52号），勘察、设计单位应当依据有关法律、法规、规章、技术标准、规划、项目批准文件进行勘察、设计，严格执行工程建设强制性标准，保障工程勘察、设计质量。管理体系文件中明确设置执行、检查技术标准的环节和要求；勘察设计前，根据