外部性理论PPT课件.ppt

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1、 第三章（下）第三章（下）外部性外部性山东大学经济学院7/9/2025120092009年年渤海海洋环境公报渤海海洋环境公报的数据显示，渤海沿的数据显示，渤海沿岸实时监测的陆源入海排污口共岸实时监测的陆源入海排污口共100100个，工业排污口个，工业排污口3232个，占据个，占据1/31/3。这些沿岸排污口超标排放现象严重，。这些沿岸排污口超标排放现象严重，75%75%的监测排污口存在超标排放现象，的监测排污口存在超标排放现象，40%40%的重点排污的重点排污口邻近海域水质劣于第四类海水水质标准，口邻近海域水质劣于第四类海水水质标准，27%27%的重的重点排污口邻近海域生态环境有所恶化，点排污

2、口邻近海域生态环境有所恶化，1/41/4以上的渤以上的渤海海域海水环境受到不同程度污染。海海域海水环境受到不同程度污染。另据新华社消息，渤海面积仅另据新华社消息，渤海面积仅7.77.7万平方公里，平均万平方公里，平均水深水深1818米，水体交换缓慢，污染容易，治理很难。渤米，水体交换缓慢，污染容易，治理很难。渤海现在已经没有一种鱼类、贝类或螃蟹能够形成规模海现在已经没有一种鱼类、贝类或螃蟹能够形成规模裙带，产卵场污染面积达裙带，产卵场污染面积达100%100%，2020年间物种减少年间物种减少3030种种以上。过去盛产的对虾、黄花鱼、鲳鱼、凤尾鱼、梭以上。过去盛产的对虾、黄花鱼、鲳鱼、凤尾鱼、

3、梭鱼等几乎断档或濒临绝迹。鱼等几乎断档或濒临绝迹。概概览什么是外部性或外部效应什么是外部性或外部效应外部性的形式外部性的形式外部性的经济效应外部性的经济效应外部性的不同治理方式外部性的不同治理方式什么是外部性什么是外部性（Externalities）外部性的概念外部性的概念经济活动中，甲方的行为（消费或生产）使得乙经济活动中，甲方的行为（消费或生产）使得乙方受益或受损，然而甲方既不会因乙方受益而获方受益或受损，然而甲方既不会因乙方受益而获得报酬，也不为乙方受到的损失支付成本。得报酬，也不为乙方受到的损失支付成本。某些个人或厂商的行为影响了其他人或厂商，却某些个人或厂商的行为影响了其他人或厂商，

4、却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。报酬的现象。当行为人的活动以市场机制以外的某种方式直接当行为人的活动以市场机制以外的某种方式直接影响他人的福利时，这种影响就被称为外部性。影响他人的福利时，这种影响就被称为外部性。它体现了价格体系之外的经济交易成本或收益。它体现了价格体系之外的经济交易成本或收益。7/9/20255什么是外部性什么是外部性（Externalities）外部性往往起因于没有或无法进行产权界定外部性往往起因于没有或无法进行产权界定共有资源往往被滥用，因为没有人有节约使共有资源往往被滥用，因为没有人有节约使用资源的动机。

5、用资源的动机。外部性具有内在的相互性外部性具有内在的相互性当事人双方相互对对方产生了外部性，而不能笼统地当事人双方相互对对方产生了外部性，而不能笼统地说哪一方对另一方产生了外部性说哪一方对另一方产生了外部性河流污染（取决于权利的初始界定；成本比较）河流污染（取决于权利的初始界定；成本比较）公共产品是一种特殊的外部性公共产品是一种特殊的外部性例子例子空气污染，水污染，流行感冒空气污染，水污染，流行感冒基础研究，教育，课堂上的好问题基础研究，教育，课堂上的好问题邻居家的音乐？邻居家的音乐？外部性的形式外部性的形式外部性既可能产生于生产过程，也可能产生外部性既可能产生于生产过程，也可能产生于消费过程

6、于消费过程外部性既可以是正的，也可以是负的。外部性既可以是正的，也可以是负的。生产的负外部性：企业的生产活动降低了其他人生产的负外部性：企业的生产活动降低了其他人的福利，但企业并未对这种损害给予补偿。如造的福利，但企业并未对这种损害给予补偿。如造纸厂的污水排放。纸厂的污水排放。消费的负外部性：一个人的消费降低了其他人的消费的负外部性：一个人的消费降低了其他人的福利，但他并未对这种损害给予补偿。如抽烟。福利，但他并未对这种损害给予补偿。如抽烟。生产的正外部性（果园与蜜蜂）生产的正外部性（果园与蜜蜂）消费的正外部性（传染病疫苗）消费的正外部性（传染病疫苗）生产的负外部性生产的负外部性理解生产的负外

7、部性，考虑下面的例子理解生产的负外部性，考虑下面的例子:一个以利润最大化为目标的钢铁厂，其生产的副产品一个以利润最大化为目标的钢铁厂，其生产的副产品是向一条河里排放污水。是向一条河里排放污水。河流下游的渔民因钢铁厂的排污而受损，因为河里的河流下游的渔民因钢铁厂的排污而受损，因为河里的鱼死掉了，渔民的利润下降。鱼死掉了，渔民的利润下降。这是一个生产负外部性的例子，因为：这是一个生产负外部性的例子，因为：河流下游的渔民利益受损河流下游的渔民利益受损.但他们并未获得任何补偿。但他们并未获得任何补偿。Figure 1Figure 1Figure 1Figure 1 描绘了该情形下各方所面对的激励描绘了

8、该情形下各方所面对的激励.钢材的价格p1p20Q2Q1然而，这一框架没有考虑到钢铁厂对渔民的损害钢铁厂的利润最大化使得PMB=PMC并发现私人的最优产出量 Q1.。识别此例中的私人边际成本和收益。钢材产量D=PMB=SMBS=PMCSMC=PMC+MDMDFigure 1生产的负外部性社会最优的产出水平 Q2,由社会边际成本曲线 SMC 和社会边际收益曲线 SMB.黄色的三角是产量为Q1时的消费者和生产者剩余边际损害曲线(MD)表示每单位钢铁对渔民的损害社会边际成本SMC是私人边际成本PMC和边际损害MD之和，表示生产活动的总的边际成本红色三角表示这一私人产出水平上的超额负担（deadweig

9、ht loss）从社会的角度看钢铁厂的产量过大生产的负外部性生产的负外部性钢铁厂的私人最优产量钢铁厂的私人最优产量：（P1，Q1）生产的负外部性生产的负外部性钢厂排放污水，损害渔民利益。从渔民角度看，他们希望钢厂对他们的边际损害为零.但这会使钢铁产量为零，这显然不符合钢厂的最佳利益，也不符合社会的利益（社会并不是要将污染降为零）。生产的负外部性生产的负外部性对于钢厂，边际社会成本，既要考虑钢厂的直接生产成本，又要考虑对渔民的间接成本。根据边际社会成本=边际社会收益，得到最优的钢产量和价格 Q2 和P2:生产的负外部性（福利效应）生产的负外部性（福利效应）Q per year$MB0MDMPCM

10、SC=MPC+MDQ1Q*Actual outputSocially efficient outputabcdfegh消费负外部性消费负外部性Negative Consumption Externalities考虑下面的例子考虑下面的例子:一个人在饭店里抽烟一个人在饭店里抽烟烟雾缭绕，降低了你品味佳肴的兴致烟雾缭绕，降低了你品味佳肴的兴致这个例子中，吸烟者对香烟的消费降这个例子中，吸烟者对香烟的消费降低了其他人的福利，而没有对受损者给低了其他人的福利，而没有对受损者给予补偿。予补偿。Figure 2Figure 2 描绘了消费负外部性情形下描绘了消费负外部性情形下各方的激励。各方的激励。QCI

11、GARETTESPrice of cigarettes0Q2D=PMBQ1p1S=PMC=SMCSMB=PMB-MDMDp2黄色三角表示抽烟量为 Q1时的消费者和生产者剩余.然而，这一框架没有考虑烟民对非烟民造成的损害抽烟者根据 PMB=PMC决定其私人最优的抽烟数量 Q1.外部边际损害曲线MD表示每盒烟对非烟民造成的损害社会边际收益SMB是私人边际收益 PMB 减去抽烟造成的外部边际损害 MD.社会最优的抽烟量 Q2由SMC 和 SMB的交点决定.从社会的角度看，抽烟者抽的烟过多了红色三角表示抽烟者不考虑对他人造成的损害情况下，扭曲性决策造成的效率损失（deadweight loss）Fig

12、ure 2消费的负外部性消费负外部性消费负外部性抽烟者的私人最优消费数量由下式决定:这一条件决定私人最优的消费数量Q1 和价格 P1.抽烟者对香烟的消费损害了在饭店里吃饭的其他人的福利。其他人希望这将产生零香烟消费量，这对抽烟者来说简直就是要命的！消费负外部性消费负外部性社会边际收益要同时考虑抽烟者的直接收益和对其他顾客的间接损害:通过边际社会成本=边际社会收益这一社会福利最大化条件，我们得到社会最优的香烟消费量和价格 Q2，P2正外部性正外部性既可发生在生产中，也可以发生在正外部性既可发生在生产中，也可以发生在消费中消费中生产正外部性：企业的生产活动增加了其他生产正外部性：企业的生产活动增加

13、了其他人的福利，但企业却未得到这些人的补偿。人的福利，但企业却未得到这些人的补偿。研发就是一个例子研发就是一个例子.消费正外部性：一个人的消费增加了其他人消费正外部性：一个人的消费增加了其他人的福利，但其他人并未给予相应的补偿。的福利，但其他人并未给予相应的补偿。注射传染病疫苗注射传染病疫苗生产的正外部性生产的正外部性Researchper year$MPBMCMEBMSB=MPB+MEBR*R1外部性问题的解决方案外部性问题的解决方案目标：外部性内在化。目标：外部性内在化。PMC SMC PMB SMB私人对策私人对策科斯解科斯解合并（一体化）合并（一体化）社会习俗社会习俗公共对策公共对策激

14、励型管制激励型管制税收税收补贴补贴排污费排污费总量控制与交易制度总量控制与交易制度命令控制型管制命令控制型管制私人对策：科斯定理私人对策：科斯定理 （Coase Theorem)科斯定理科斯定理:当产权界定清晰，且讨价还价当产权界定清晰，且讨价还价无成本时，那么利益相关方之间的自发谈判无成本时，那么利益相关方之间的自发谈判将产生社会有效率的结果。将产生社会有效率的结果。如此，政府干预的角色就变得非常有限，如此，政府干预的角色就变得非常有限，政府只需要有效地界定和实施产权即可。政府只需要有效地界定和实施产权即可。以生产负外部性为例说明以生产负外部性为例说明给定渔民拥有河流的产权给定渔民拥有河流的

15、产权QSTEELPrice of steel0Q2D=PMB SMBQ1p1S=PMCSMC=PMC+MDMDp2但是这里存在很大的议价空间，钢铁厂从第一个单位的产量中可以获得很多剩余12议价过程一直持续，直至达到社会最优这里存在议价的空间，钢铁厂从第二单位的产量中获得的剩余略有减少因此，钢铁厂有动机“贿赂”渔民，使渔民允许钢铁厂生产第一个单位的钢材原因是任何的钢产量都会使渔民的境遇变差因此，钢铁厂存在激励继续“贿赂”渔民，以获得第二个单位的钢材生产权如果渔民拥有河流的产权，最初渔民不会让钢铁厂投入生产然而渔民遭受的损失并不大渔民遭受的损失与生产第一个单位的钢材相同Figure 3负生产外部性

16、和讨价还价生产第二个单位的钢材，社会的净收益是(PMB-PMC)与 MD 之差.生产第一个单位的钢材，社会的净收益是(PMB-PMC)与 MD 之差.私人对策：科斯定理私人对策：科斯定理 （Coase Theorem)通过一个讨价还价过程，钢铁厂不断“贿赂”渔民，直至达到社会最优的生产水平Q2.超过这一点，边际社会损害MD 将超过 钢厂的边际净收益(PMB-PMC),钢厂就无法支付足够高的“贿赂”以进一步扩大生产。私人对策：科斯定理私人对策：科斯定理 （Coase Theorem)科斯定理的另外一个含义：有效率的结果与哪一方被赋予产权没有关系，只要其中一方被赋予产权。然而，“贿赂”的方向与产权

17、赋予给哪一方有关。现在，给予钢厂污染的权利Figure 6 显示，即使因产权赋予不同而导致的讨价还价过程是不同的，社会有效率的产出水平却是不变的。Figure 4Negative Production Externalities and BargainingQSTEELPrice of steel0Q2D=PMB=SMBQ1p1S=PMCSMC=PMC+MDMDp2钢铁厂减产一个单位，渔民获得的收益很大这一水平的产量最大化消费者和生产者剩余如果钢铁厂拥有河流的产权，它最初的产量将设定为Q1.而钢铁厂利润损失变大.降低第一个单位的钢材产量，社会收益是这块区域，即MD 与(PMB-PMC)之差然而

18、钢铁厂的利润损失并不大降低另外一个单位的钢材产量，社会收益是这块区域，即MD 与(PMB-PMC)之差这一议价过程将一直持续到社会最优水平因此，渔民有动机继续“贿赂”钢铁厂，使其继续削减产量因此渔民可能通过“贿赂”钢铁厂，以使其减产与第一个单位的减产相同，渔民获得相同的剩余“科斯解科斯解”的问题的问题初始产权配置问题初始产权配置问题欲取得优厚条件而拖延签约者欲取得优厚条件而拖延签约者(holdout)搭便车问题搭便车问题交易成本和议价问题交易成本和议价问题私人对策：一体化和社会习俗私人对策：一体化和社会习俗一体化一体化将相关利益各方合成一体，从而使外部性将相关利益各方合成一体，从而使外部性“

19、内部化内部化”。如果园和蜂场如果园和蜂场一体化的局限一体化的局限社会习俗社会习俗个人不能像企业那样通过合并把外部性内部化个人不能像企业那样通过合并把外部性内部化有些社会习俗可迫使人们考虑他们产生的外部性，如有些社会习俗可迫使人们考虑他们产生的外部性，如道德劝诫可把自身行为产生的外部性内部化道德劝诫可把自身行为产生的外部性内部化公共对策公共对策私人对策不足以应对大规模外部性问题。公私人对策不足以应对大规模外部性问题。公共政策利用两大类的补救措施来解决（负）共政策利用两大类的补救措施来解决（负）外部性。以污染为例。外部性。以污染为例。激励型管制激励型管制税收税收补贴补贴排污费排污费总量控制与交易制

20、度总量控制与交易制度命令控制型管制命令控制型管制技术标准技术标准绩效标准绩效标准矫正性税收对污染者征税，以矫正他的投入品定价过低问题“庇古税”（Pigouvian tax）：对污染者每单位产量征税，其税额正好等于污染者在社会最优产量水平上造成的边际损害。这样就使得私人边际成本和社会边际成本一致，从而使社会实现其有效率生产。Figure 5 和6描述了这样一种税收.QSTEELPrice of steel0Q2D=PMB=SMBQ1p1S=PMCSMC=PMC+MDp2钢铁厂最初产量设定为Q1,即 PMC 和 PMB的交点.征收一个税收使PMC曲线上移，钢产量下降S=PMC+tax征收等于边际损

21、害MD的税收使 PMC曲线向上移动，正好与社会边际成本曲线SMC重合.社会最优产量水平 Q2.实现利润最大化Figure 5Pigouvian Tax（边际损害不变的情形）Q per year$MB0MDMPCMSC=MPC+MDQ1Q*cd(MPC+cd)Pigouviantax revenuesijFigure 6Pigouvian Tax（边际损害可变的情形）矫正性税收庇古税的实质是平移私人边际成本曲线，即平移供给曲线。企业因此削减产量，当存在负外部性时，这是一件好事情。钢厂的最优私人产量由下式决定当税收等于边际损害MD时补贴政府对具有正外部性的生产活动进行补贴政府对具有正外部性的生产活

22、动进行补贴（“PigouvianPigouvian”subsidy subsidy）,这将会增加其这将会增加其产量。产量。如果补贴等于社会最优产量处的外部边际收如果补贴等于社会最优产量处的外部边际收益，那么企业将增加产量至社会最优产量。益，那么企业将增加产量至社会最优产量。对生产者补贴对生产者补贴 Vs.Vs.对消费者补贴对消费者补贴理论上，负外部性情形下，假定污染企业是理论上，负外部性情形下，假定污染企业是固定的，政府也可以向污染者支付一笔钱使固定的，政府也可以向污染者支付一笔钱使其减少污染，从而获得有效率的产出水平。其减少污染，从而获得有效率的产出水平。但实践中面临困难。但实践中面临困难。

23、教育的规模价格（成本）0Q2D=PMB=SMBQ1p1S=PMCSMC=PMC-EMBp2最初的教育提供数量 Q1对教育提供补贴使得私人边际成本曲线下移通过这样一个补贴，达到社会最优水平的教育提供数量 Q2提供一个等价于外部边际收益EMB的补贴，使 PMC曲线下移至SMC.Figure 7Pigouvian Subsidy（对教育供给方补贴）补贴对供给方的补贴改变私人边际成本，平移私对供给方的补贴改变私人边际成本，平移私人供给曲线。人供给曲线。企业扩张产出，这在存在正外部性的条件下企业扩张产出，这在存在正外部性的条件下是件好事情。是件好事情。计算补贴额计算补贴额考虑对消费者提供补贴的情形考虑对

24、消费者提供补贴的情形排排污费排污费是对每单位排放而非每单位产量征收排污费是对每单位排放而非每单位产量征收庇古税。庇古税。行为人（企业）面对的选择：给定污染的配行为人（企业）面对的选择：给定污染的配额，是运用减排技术自主减排还是缴纳排污额，是运用减排技术自主减排还是缴纳排污费更划算？费更划算？存在多个污染者，且每个污染者的减排技术存在多个污染者，且每个污染者的减排技术和减排成本曲线不同。减排成本高的污染者和减排成本曲线不同。减排成本高的污染者可能选择较小的减排量，即缴纳排污费更划可能选择较小的减排量，即缴纳排污费更划算。减排成本低的污染者则可能选择更多的算。减排成本低的污染者则可能选择更多的减排

25、减排。当所有污染者之间的减排边际成本都相等时，当所有污染者之间的减排边际成本都相等时，排放减少的总成本最小化。排放减少的总成本最小化。亚当的减排量夏娃的减排量507590507590MCMC25 f=$50 f=$50亚当的污染费（税收）支付夏娃的污染费支付给定污染的配额为90Figure 8排污费总量控制与交易制度总量控制与交易制度总量控制与交易制度总量控制与交易制度（可交易污染许可证制度）（可交易污染许可证制度）（可交易污染许可证制度）（可交易污染许可证制度）政府允许一个总的污染量，并对污染政府允许一个总的污染量，并对污染排放发放许可证。排放发放许可证。现假定有两个企业，但污染减排技术现

26、假定有两个企业，但污染减排技术不同。不同。假定假定A A企业的减排技术高于企业的减排技术高于B B企业，即企业，即在减排上，在减排上，A A企业更有效率。企业更有效率。假定初始状态两个企业平均分配污染假定初始状态两个企业平均分配污染许可证，之后，允许企业交易污染排放许可证，之后，允许企业交易污染排放许可许可QRPR0MD=SMBR*S=PMCA+PMCB=SMC企业B在减排技术上相对低效率.PMCBPMCAPMCBPMCA对于任意的减排水平 PMCBPMCA.然而，企业A更有效减排的边际收益即为污染的边际损害1/2 R*该数量规制显然是低效率的，因为A更擅长减排如果令A减排的多一些，则整个社会

27、的减排成本将降低RARB得到有效率的污染减排量为获得社会边际成本曲线，水平相加有效的规制是令每个企业的减排边际成本都等于减排的边际收益SMB.设总减排量被规定为R*，初始状态两企业的减排任务相同即R1=R2=1/2 R*Figure 9排污权交易总量控制与交易制度总量控制与交易制度（可交易污染许可证制度）（可交易污染许可证制度）企业企业 B B有兴趣从企业有兴趣从企业A A那里购买污染许那里购买污染许可可 ，因为减排的成本，因为减排的成本PMCPMCB B(PMCPMCA A).).企业企业A A将污染许可卖给将污染许可卖给B B，B B增加污染排增加污染排放，而放，而A A自己减少污染水平，

28、双方都因自己减少污染水平，双方都因此交易而受益。此交易而受益。交易发生，直至交易发生，直至 PMCPMCB B=PMC=PMCA A.成本不确定下的排污费和排污成本不确定下的排污费和排污数量控制数量控制0减排量MSBMC*e*f*$MCefe太多的减排太少的减排MSB无弹性时数量控制偏离社会最优较小成本不确定下的排污费和排污成本不确定下的排污费和排污数量控制数量控制0减排量MC*e*f*$MCefeMSB太多的减排太少的减排MSB弹性较大时，排污费方法偏离社会最优较小命令控制型管制命令控制型管制命令控制型管制命令控制型管制技术标准技术标准要求污染者安装特定的减排技术装备，清除排要求污染者安装特

29、定的减排技术装备，清除排放。如果污染者使用别的办法减排，不管是否放。如果污染者使用别的办法减排，不管是否有效，也是违法的。有效，也是违法的。技术标准抑制企业寻求减排新技术，不可能是技术标准抑制企业寻求减排新技术，不可能是成本有效的。成本有效的。绩效标准绩效标准规制者规定每个污染者的排放目标，污染者灵规制者规定每个污染者的排放目标，污染者灵活选择方法满足这一目标。但绩效标准给每个活选择方法满足这一目标。但绩效标准给每个企业规定了固定的排放目标，减排负担不能交企业规定了固定的排放目标，减排负担不能交易，因此绩效标准不可能是成本有效的。易，因此绩效标准不可能是成本有效的。命令控制型管制与激励型管制比

30、较命令控制型管制与激励型管制比较激励型方法只有在排放可以被观测的激励型方法只有在排放可以被观测的情况下才起作用。若不可监控或监控成情况下才起作用。若不可监控或监控成本很高，政府就不能按每单位排放收费本很高，政府就不能按每单位排放收费或确认污染者是否有足够许可证来满足或确认污染者是否有足够许可证来满足其排放需求。而企业是否安装了减排设其排放需求。而企业是否安装了减排设备容易监控。备容易监控。激励型管制可能使污染高度集中在某激励型管制可能使污染高度集中在某一地区。一地区。课堂练习为使社会福利最大化，以下哪些陈述正确?a.边际社会收益等于边际社会成本b.边际私人收益等于边际社会成本c.边际社会收益等

31、于私人边际成本d.私人边际收益等于私人边际成本.e.Both a and d7/9/202545课堂练习假设你的室友在屋里抽烟，这增加了你的成本。为消除这种扭曲，以下哪个建议出自科斯定理的内涵a.政府将室内空气的产权赋予你的室友.b.政府将室内空气的产权赋予你c.政府将室内空气的产权赋予政府本身d.either a,b,or c.e.either a or b.7/9/202546课堂练习当生产过程存在正外部性时，产量相对于最优水平_.a.太多b.太少c.正好d.a或b7/9/202547当污染企业的减污技术及成本不同时，以下当污染企业的减污技术及成本不同时，以下哪种情形是有效率的？哪种情形是

32、有效率的？a.a.强制所有企业进行相同数量的减排强制所有企业进行相同数量的减排b.b.令每个企业减排的边际成本等于其减排的令每个企业减排的边际成本等于其减排的社会收益。社会收益。c.c.令每个企业减排的边际成本等于其减排的令每个企业减排的边际成本等于其减排的边际社会收益。边际社会收益。d.d.令每个企业减排至减排的边际收益为令每个企业减排至减排的边际收益为0 0e.Both a and be.Both a and b7/9/202548课堂练习课堂练习If government knows the private and social benefit and cost curves associated with reducing pollution,which type of instrument for intervention should the government choose?a.Quantity interventionsb.Price(tax)interventionsc.Direct government provision of the product in questiond.None of the abovee.Both a and b;they are equivalent7/9/202549