监理实施程序与工作流程.doc

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1、六、监理实施程序与工作流程：1、 施工阶段监理工作总程序图签订委托监理合同，接受监理任务施工监理的前期准备工作1. 成立项目监理机构，委派总监理工程师2. 明确监理人员的职务及岗位责任3. 建设单位配备监理办公及生活设施4. 熟悉施工图纸、施工图会审5. 分析研究委托监理合同及施工合同6.编制项目监理规划及实施细则 施工准备阶段的监理工作1. 参与设计交底2. 审定施工组织设计（施工方案）3. 审定质量管理体系4. 审核分包单位资格5. 审查开工报审表及相关资料召开第一次工地会议，施工监理交底核查工程开工条件，核准工程开工督促承包单位按照施工图纸、规范、管理程序及施工组织设计施工1. 组织对地

2、基基础、主体工程、门窗工程、装饰工程、地面工程、水、暖、电、卫、煤气、电梯工程等分部工程及所属分项工程的验收及试运行；2. 监督检查承包单位的施工技术监督承包单位技术管理及质量保证体系的落实检查施工现场的安全防护、消防、环保卫生设施、文明施工，提出意见并监督执行总监理工程师组织监理人员对竣工工程进行预验准备总监理工程师组织建设、设计、承包单位进行竣工预验1. 承包单位对预验结果需要整修处进行整修，由监理人员验收合格；2.对承包单位的质量保证资料进行审查。正式验收合格，建设、设计、承包、监理单位在竣工文件上签字，对工程质量进行评估 建设单位组织竣工验收仪式工程移交建设单位、建设、监理、承包单位办

3、清交接手续，工程进入保修期 总监理工程师编写工程竣工总结报告，监理资料归档。协助建设单位组织招标、评标、优选中标单位，签订施工合同质量控制 审批分包单位签认隐、预检工程验收分项、分部工程验收进场材料、构配件、设备审签工程质量报表参加质量事故的调查处理进度控制审定工程总进度计划审定工程年季月度工程进度计划加强对进度计划的动态控制对年季月进度计划提出修改意见造价控制认定工程质量及进度认定完成的工程量签发付款凭证合同管理自理索赔事件核定、会签工程变更文件收集与监理业务有关的合同协调参加建设各方之间的关系对合同进行分析研究并跟踪管理信息管理监理例会、各种专业会议、专题会议利用监理月报、会议纪要简要报交

4、交流信息2、施工组织设计（施工方案）审批工作流程图编制工程项目的施工组织设计（施工方案），并填报“施工组织设计（施工方案）报审表”（A2）。 承包单位项目监理部组织监理人员进行审查项目监理机构总监理工程师审核以下重点内容：1. 承包单位的报批手续和申报程序是否符合要求；2. 施工程序与顺序是否合理，采取的施工 方法是否可行，质量保证措施是否可靠；3. 工期安排是否符合施工合同规定的开工、竣工日期；4. 进度计划能否保证施工的连续性和均衡性；5. 承包单位的质量保证体系是否健全；6. 安全施工防止事故、消防。场区卫生环保、文明施工的保证措施是否安排齐备；7. 季节施工方案、专项施工方案的可行性、

5、合理性、先进性；8. 其它必要的内容。 项 目 监 理 机 构在原（A2）表上签审核意见总 监 理 工 程 师报送本监理单位技术负责人审阅 项目监理机构 按审定的施工组织设计组织施工 项目经理部 不同意，修改后 再报 同意 3、开工申请签认工作流程图第一次工地会议已开过，已经过施工监理交底，承包单位项目经理部认为已具备开工条件填报“工程开工/复工报审表”（A1）。 承包单位项目经理部 审查以下施工准备情况： 1. 各项开工报批手续已落实；2. 施工组织设计已批准；3. 现场测量控制桩已经查验合格；4. 现场“三通一平”已经满足施工需要；5. 承包单位的施工、管理、技术人员已到位；6. 各项管理

6、制度已建立；7. 主要建筑材料及施工设备已到场，并满足开工需要；8. 其它开工需要的条件已具备。 总监理工程师，建设单位驻现场代表 审 格 合 格 审 查 不 合 格在原表（A1）上签认总监理工程师工 程 开 工项目经理部 返回重报 4、工程测量定线签认工作流程图现 场 施 工 测 量1. 建筑红线标准桩复测；2. 水淮基点桩引测及高程控制网施测；3. 座标控制网（控制导线）的施测；4. 建筑轴线桩施测；5. 楼层高程及50线施测；6. 沉降观测；7. 其它测量项目。 承包单位项目经理部 报送测量文案，经批准后进行测量；将测量万里同时填报“测量定线报验申请表”（A4），送项目监理机构。项 目

7、经 理 部进行内业审核及外业复测或校核专业监理工程师审核、复测、校核结果 专业监理工程师在原（A4）表上签认主管监理工程师进行下一道工序 项目经理部 不 不 不合格 5、建筑材料、建筑构配件、设备质量控制工作流程图1 选定建筑材料后，报送产品合格证、材质化验单、复试合格证等有关规定的资料，并填报“工程材料/构件/设备报审表”(A9)；2 选定建筑构配件厂后，报送工厂资质、产品合格证等有关规定的文件资料，并填报表（A9）；3 选定设备制造厂家后，报送工厂资质、产品说明书、产品合格证等有关文件资料，并填报表（A9）。承包单位（直接供应材料、构配件、设备的建设单位）1. 对报来的建筑材料的质量资料进

8、行审核，对材料实物进行检查签定（需要时）；2. 会同建设、建筑材料（必要时）对建筑构配件、设备、建筑材料（必要时）制造厂家进行考察认定；3. 对产品是否影响结构安全度、耐久性、使用 功能、观感效果，以及是否符合设计要求及违反现行法令、法规的规定，进行严格的控制。 项 目 监 理 部 同意使用，签认表（A9）监理工程师不同意使用，签复表（A9）监理工程师1. 对到场的建筑材料、构配件进行检查核对，并按有关规定进行平行检验、监理见证取样送检；2. 对到场设备进行开箱检验清点(必要时会同安装单位).项 目 监 理 机 构3.检查合格,准予验收监理工程师1. 材料、构配件使用于指定部位；2. 设备入库

9、准予验收检查不合格，拒绝验收监理工程师 清除出厂项目经理部 6、单位工程质量控制工作流程图1. 熟悉和掌握施工图纸，做好会审，参与设计交底；2. 审核施工组织设计（施工方案），并监督其执行；3. 核查承包单位的组织机构及质量保证体系，并监督其有效运行；4. 核定施工分包单位；5. 现场巡视检查，核查工程隐检、预检；6. 签认分项、分部工程验收；7. 核定进场原材料、构配件及设备的质量；对影响工程质量、使用功能及观感的材料设备进行预控。项 目 监 理 机 构经有关监理人员检查签认后可进入下一道工序承包单位项目经理部工程竣工，自检合格，填报“工程竣工报验单”申请竣工验收项 目 经 理 部组织建设

10、承包、设计单位进行四方竣工预验，如发现工程有缺陷指令承包单位进行整改总 监 理 工 程 师在“工程竣工报验单”上签认，进行竣工验收总 监 理 工 程 师7、现浇砼浇筑监理及签认工作流程图根据施工图及有关技术规范、规程、选定水泥品种、粗细骨科、砼外加剂等，并确定砼强度、搞渗性能及塌落度，填写“砼配合比申请单”。承包单位项目经理部通过试验确定砼配合比，下达“砼配合比通知单”承包单位材料试验室填报“砼浇灌申请单”项 目 经 理 部砼现场试配承包、监理单位合 格进行原材料试验，取得质量合格及其性能的试验记录：1. 水泥；2. 碎卵石；3. 砂子；4. 砼外加剂。承包单位材料试验室不合格，现场调整砼配

11、合比承包单位材料试验室商 应有出厂合格证，现场检验塌落度，合格后验收品 承包单位材料试验审核报送的1. 模板预验记录；2. 钢筋隐检记录；3. 钢筋焊接试验报告；4. 水泥、砂、石、砼外加剂试验报告。监理工程师进行开盘鉴定承包单位监理单位在“开盘鉴定“上签认监理工程师进行砼浇筑项目经理部按规定取砼试块，监理人员必须在场，试块应进行编号项目经理部按规定日期进行砼试块试验，将试验成果及时报送项目监理机构项目经理部对砼试块试验结果进行审查监理工程师合格，记入档案或台帐不合格，立即提出采取补偿措施8、工程预检、隐检、分项工程验收工作流程图分项工程预检、隐检项目1. 施工人员自检合格；2. 填报“预检/

12、隐检报验申请表”（A4）；3. 监理工程师检验合格，签认表（A4）。施工人员、专业监理工程师分项工程完成、自检合格报送1. 已签认的预检、隐检的表（A4）；2. 分项工程质量验评记录；3. 质量保证资料4. “分项工程报验申请表”（A4）承包单位项目经理部进行分项工程验收,按规定进行现场平行检验专业监理工程师(地基验收勘察设计单位参加)签认表(A4)专业监理工程师承包单位施工至分部工程完成,自检合格，报送：1. 属分项工程验收记录；2. 部分工程质量验评记录；3. “分部工程报验申请表”（A4）。项 目 经 理 部进行分部工程验收总监理工程师主持，专业监理工程师参加。基础及主体结构验收时，建设

13、设计单位参加。签认原表（A4）总监理工程师在原（A4）上签批不合格监理工程师修整后重新报修整后重新报在原（A4）上签批不合格监理工程师不合格 合格合格9、钢筋隐检签认工作流程图1. 各有关工序已经完成（钢筋绑扎、焊接、予埋水电管、预留孔洞、预埋件等）；2. 模板预检工作已完成；3. 质量验评工作已完成；4. 各项保证项目已齐备（钢筋出厂合格证、材质化验单、复试报告、钢筋接头试验报告等）。承包单位项目经理部自检合格，填报“隐检报验申请表”（A4）项 目 经 理 部审查和项资料，进行现场检验，特别注意：1.钢筋绑扎应有防移位措施；2.钢筋骨架、网应支垫牢靠，保护层厚度应有保证措施。监 理 工 程

14、 师合格，准予合模，签认表（A4）。不合格，返工后重新申报，签认表（A4）。合模后再次检验合格，可进行下一道工序。监理工程师重新修整不合格10、防水工程施工监理工作流程图向项目监理机构提供：1. 防水工程分包单位资质证明、施工许可证、操作工人上岗证等（原件），并填报“分包单位资格申报表”（A3）；2. 防水材料出厂合格证、复试报告单，并填报“工程材料/构配件/设备报申表”(A9);3. 防水工程施工方案,并填报“施工组织设计(方案)报审表”(A2);4. 施工进度计划;5. 防水材料试验合格证明.总 承 包 单 位不同意,要求总承包单位:1. 另选分包单位;2. 另选防水材料;3. 另定施工方

15、案;4. 另定施工进度计划,分别签复表(A2)、(A3)、（A9）。进行材料试验：1. 防水卷材；2. 沥青材料；3. 防水涂料；4. 其它防水材料，并出具试验合格证明。承包单位材料试验室不合格，停止施工清退分包单位，签发“监理工程师通知单”（B1），要求另选分包单位或防水1. 审核总承包单位报送的各种资料；2. 进行必要的调研工作。项目监理机构同意或经总承包单位修改重报后同意，签认表（A3）、（A9）、（A2）。合格，肯定分包单位，签发表（B1）继续施工，按有关程序检验及验收进行对施工质量及施工进度的检查验收项目监理机构，总承包单位1. 屋面、地面、防水外墙试铺100平方米；2. 厕浴间防水

16、试铺2间。11、工程质量问题及工程质量事故处理工作流程图发生一般轻微的质量问题可口头通知监理工程师，发生质量事故后应尽速通知监理、建设单位，并根据事故的性质与严重程度报告相关部门。承包单位项目经理部质 量 问 题质 量 事 故重大工程事故1. 报送质量问题报告；2. 提出处理意见。项目经理部1. 对质量问题进行调研，与建设单位协商；2. 必要时取得设计单位同意；3. 指令承包单位修补工程缺陷，合格后验收。项目监理机构1. 报送质量事故报告；2. 执着经过设计及相关单位认可的处理方案；项目经理部1. 对质量事故进行调研，与建设单位协商；2. 与设计及相关单位进行协商；3. 指令承包单位按照批准处

17、理方案处理质量事故；4. 对处理完毕的工程质量事故部位进行验收。项目经理机构有关各方处理善后事项：1. 伤亡人员的处理；2. 财产损失的评估与处理；3. 涉及工期及费用索赔的处理；4. 涉及法律的处理；5. 其它。1. 在规定时间限内向项目监理机构提出书面报告；2. 根据事故性质与严重程度通知相关部门。项目经理部组织建设单位及所属监理单位领导、设计单位及相关部门对事故现场进行调研，查明事故原因，人员及财产损失情况。总监理工程师各方协商确定事故处理方案，经上级主管部门批准后各方执行。监督承包单位执行由设计单同意的，各有关批准的工程加固或返工处理方案，处理完毕后合格验收。项目经理部12、施工进度控

18、制工作流程图根据合同工期目标编制施工总进度计划，并填报“监理工作联系单”（C1）承包单位项目经理部审 核 进 度 计 划项 目 监 理 机 构必要时监理工程师编制控制计划编制年、季、月度进度计划，并填报（C）表项 目 经 理 部在监理会议上提出或发出（C1）表批复进行跟踪控制审批年、季、月度计划项目监理部不同意，用（C1）表批复 组织实施进度计划项目经理部检查进度计划实施情况，进行动态控制进度控制监理工程师根据总进度计划编制下一期进度实物计划项目经理部根据形象进度及计划完成情况编写监理月报、季报、年报项目监理机构不同意，用 （C1）表批复 修改计划偏离计划13、工程变更或技术核定控制及签认工作

19、流程图一方提出工程变更等洽商要求，取得另一方同意后，填写“工程变更单”（C2）并签认。建设单位、承包单位提出工程洽商要求，填写表（C2）并签认设计单位涉及设计问题，征求设计单位意见不涉及设计问题，或设计单位已签认，将表（C2）送项目监理机构审核工程洽商要求主管设计工程师审查变更或技术核定对工程质量、工期、造价的影响项目监理机构不同意，返回重新研究同意，签认表（C2）同意变更，送建设单位征求意见不同意洽商，批复表（C2）返回重报审查变更，提出意见建 设 单 位同意，在表（C2）上签不同意在表（C2）上签认总监理工程师执 行 变 更项目监理部涉及工期、造价时，办理相关手续项目经理部、项目监理机构1

20、4、月完成工程量监理计量工作流程图根据当月（上有26日至本月25日）实际完成的工程量，填写完成工程量清单，并将折算后就会的当月工程款填报“工程款支付申请表”（A5） 承包单位项目经理对所报当月完成工程量进行审查，审查原则：1、 所报工程量与现场形象进度基本符合：2、 核算工程量的方法必须符合有关规定或合同的约定。1、 到现场实际核查已完成工程量，要求承包单位派员参加；2、 核算工程量的方法必须符合有关规定或合同的约定。 各专业监理工程师将核查中有差异项目进行协商或共同校核量测，达成一致意见：如达不成时请有关主管部门裁决，审查过程与结果应有记录。 项目监理机构、项目经理部签署“工程款支付证书”（

21、B3）总监理工程师作为支付月工程进度款的依据建设单位作为审核月工程进度款的依据项目监理机构收入当月进度款的依据项目经理部 达成一致意见15、月支付工程款监理工作流程图根据已被监理工程师核准的工程师款支付项目，填报当月总的“工程款支付申请表”（A5），并附有关的附件。承包单位项目经理部合同内项目1. 工程预付款：说明施工合同中有关规定；2. 月工程进度款：工程时清单、工程量审核记录等；3. 其它合同内应付款合同外项目1. 设计变更、工程洽商费用；表（C2）及有关附件；2. 费用索赔：表（B6）及有关附件；3. 其它合同外应付款的凭证。审核原则：1. 施工合同中有所规定；2. 各方之间已协商达成一

22、致的；3. 申报的工程款项目业经总监理工程师批准，并已签发有支付证书；4. 所申报款额与相应的凭证一致。造价控制监理工程师审核结果如各方意见不一致，由总监理工程师组织建设、承包单位进行三方协商。总 监 理 工 程 师协商不成，请求有关主管部门予以协商一致，重新填报表（A5）项目经理部审核表（A5），签发表（A3）总监理工程师审核表（B3），支付工程款建设单位16、合同字管理工作流程图双方签订委托监理合同建设、监理单位成立项目监理机构，任命总监理工程师监 理 单 位项目监理人员熟悉和分析委托监理合同：1. 服务范围；2. 双方责任、权利、义务；3. 工期、质量、造价控制目标；4. 违约自理条款；

23、5. 监理酬金支付条款；6. 其它事项。项目经理机构1. 将施工合同分析结果书面报告建设单位。施工合同、委托监理合同分析结果报告归入档案；2. 建立合同管理档案，将合同内容分解到三大控制目标中去。 合 同 管 理 员对施工合同执行情况进行综合分析、检查，并根据预控的原则：1. 工程质量有否违反合同规定的目标？2. 工程进度是否符合符合计划？3. 工程造价有否可能超过计划？4. 建设、承包单位有否违约行为？5. 已签订的分包合同、材料设备订货合同执行情况；6. 其它有关合同执行情况。合 同 管 理 员参加工程招投标工作，协助建设单位选定承包单位并签订施工合同项目监理机构项目监理人员对施工合同进行

24、分析1. 工程概况；2. 工期、质量目标；3. 承包方式及中标价；4. 控制质量的标准；5. 与项目监理工作有关的条款；6. 风险及责任分析；7. 违约自理条款；8. 其它事项。将分析结果与设计文件、施工组织设计、监理规划进行对比。项目监理机构收集建设单位与第三方签订的，涉及监理业务的合同合 同 管 理 员指派项目监理机构合同管理员总监理工程师将委托监理合同执行情况经常进行检查，在内部会议上进行研究并采取相应的必要的措施项目监理机构将收集到的施工合同执行情况的信息通知合同管理员各专业监理工程师合同执行不正常，执行总监理工程师合同管理员将合同执行情况列入监理月报合同管理员通知建设、承包单位采取纠

25、正措施总监理工程师17、单位工程竣工验收工作流程图提出竣工竣工验收要求1. 组织各专业进行竣工自检合格（土建、水、电、暖、通、装饰、电梯、资料、档案等）；2. 各项施工资料已根据有关规定齐全合格；3. 竣工档案完成，基石符合城建档案管理部门的要求；4. 填报“工程竣工报验单”（A10）承包单位项目经理部组织各专业监理工程师审核竣工资料并现场检查工程完成情况及工程质量。进行内部验收，所属监理单位有关人员参加，发现问题要求承包单位整改。总 监 理 工 程 师1. 组织建设、设计、承包单位进行竣工预验，对发现的工程缺陷通知承包单位整改；2. 对竣工资料审核中发现的问题通知承包单位修正，并签批表（A1

26、0）总 监 理 工 程 师3.承包单位整改后，填写表（A10）再次要求验收；4.总监理工程师组织监理人员检查，认为合格可以进行正式验收。总监理工程师签复表（A10）组织承包、设计、监理单位有关人员及领导人员，邀请各上级主管部门人员进行正式验收。验收合格，各方在“竣工验收证书”上签字。验收中出现的问题，承包单位限期整改合格。建 设 单 位做好工程竣工移交工作项目经理部1. 监督承包单位近期交出合格的竣工档案；2. 监督竣工结算工作；3. 工程进入质量保修期项目监理机构18、承包单位提出费用索赔申请及签认工作流程图收集资料，随时了解索赔事件发展情况，并与建设单位保持联系项目监理机构费用索赔事件发生

27、1. 在规定的时限内向建设单位、监理单位提交“费用索赔意向通知收书”；2. 随时提交索赔事件发展情况的报告；3. 索赔事件结束后，在规定的时限内提交“费用索赔申请表（A8），及有关的详细资料及证明材料承包单位项目经理部组织有关监理工程师对索赔要求进行调研与核查总监理工程师同意或基本同意索赔要求，初步确定一个赔偿额度后与建设承包单位协商项目监理机构不同意索赔要求或要求重新计算或补充资料后再报项目监理机构协商取得一致，签批“费用索赔审批表”（B6）总监理工程师协商不能取得一致，提请上级主管部门裁决签批表（B6）总监理工程师支付赔偿款建设单位19、工程竣工结算监理工作流程图工程竣工，验收合格，可进行竣工结算建设、承包、监理单位在规定的时限内提出完整的竣工结算资料承包单位项目经理部工程竣工，验收合格，可进行竣工结算资料 ，造价监理工程师汇兑。总监理工程师建设、承包、监理单位建设、承包、监理三方对规定及竣工结算中存在的不同意进行协商，总监理工程师进行调整调整不成按合同约定处理总监理工程师主持建设、承包、监理三方对竣工结算达成有致意见，在工程竣工结算协议书上签字按施工合同中有关规定及竣工结算协议收书的有关规定支付竣工结算款建 设 单 位工程质量保修期结束，双方最后结清结算款。建设、承包单位