附件1.《经营者公平竞争合规管理规范》征求意见稿.docx

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1、ICS点击此处添加ICSCCS点击此处添加CCS号中华人民共和家标准GBTXXXXX-XXXX经营者公平竞争合规管理规范SpecificationforFairCompetitionComp1.ianceManagementbyUndertakings(征求意见稿)(本稿完成时间：2024-7-3()在提交反愦意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施耳家市场监督管理总局卅布目家标准化管理委员会发布rtin引言IV1范曲12规范性引用文件I3术语和定义11经苕者环境24. 1理解是莒者及其环境24.2 理解相关方的需要和期望24.3 确定

2、公平竞争合熄管理体系的慈阳34.4 公平竞争合规管理体系及其过程35领导作用35. 1领导作用和承诺35.2 公平竞争合双方针45.3 闵位、职员和权限45.4 全体员工56 策划56.1 合烷目标及其实现的策划56.2 爪点领域、近点环节和血点人员66.3 公平竞争合现义务76.4 公平竞争合圾风险评估76.5 公平竞争合现管理制度97 支持97. 1资源97.2 聘用过程97.3 塔调108管理运行108. 1合规审iS108.2 合规咨询108.3 合规举报及调簧118.4 合规报告118.5 合规奖惩机制119评价及改进119. 1续效评价H9.2 有效性评价119.3 持续改进12a

3、坚持问题导向：根据所处行业特点、市场竞争状况、业务或活动所涉国家戌地区等，把握可使产生公平竞争合短风险的业务领域、工作环节和工作忸位，有斜对性地开展公平竞争合规管理.b）坚持务实离效：结合自身业务Mi模、商业模武、治理结构等情况,徨立能够反映和适应羟骨者实际情况的公平竞争合规管理体系.c）坚持全面覆前：公平竞争合规管理要留盖所有业务领域、部门和员工，史穿决策、执行、监仰、反锄等各个环节，体现在决策机制、内部控制、业务流程等各个方面,实现多方联动、上下员通，0.4与其他管理体系标注的关系本文件参考ISO;M定的管理体系标准的必备整家，以提高与其他管理体系标准的协调致性.木文件遵循合煨管理思路，

4、将合规管理体系（见GBjT35770-2022）的要件融入控背者公平竞争合规管理体系，遑出羟首者公平竞争合规管理体系的要求,指导羟首者策划、实施和运行、评审和改进公平竞争合规管理体系.0.5公平竞争合规管理与其他合规管理的关系公平竞争合规管理作为专项合规管理.是羟营存合双管理体系的里要组成部分.不同专项合设管理的七要弟兄是合规风险的类型、性质和控制措施,在合规重点领域、重点环节、量点人员既曲差异也有交叉。经首者可以组管理实践，在确保各项合规管理有机融合、有效运行的前提下构建一体化的合规管理体系和体系文件，也可以根据自。风除Ift点建立相互独立但互相衔接的专项合烛管理体系.经营者公平竞争合规管理

5、规范1范围本文件规定了经营者公平竞争合规管理的经昔者环境、领导作用、策划、支持、管理运行、评价及通迸和境外公平竞争合规管理等相关要求，描述了对应的证实方法。本文件适用于各类羟制者开展公平竞争台Wt哲理活动.2规范性引用文件卜列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款.其中，注口期的引用文件.仅该日期对曜的版本适用于本文fh不注日期的弓I用文件,其4新版本（包括所有的修改单）适用于本文件.GBT35770令现管理体系要求及使用指南3术请和定义GBT35770界定的以及N舛术语和定义适用于本文件.1.1 1经营者undertakings从事商品生产、经营或并提供服务的自然人、法人

6、和非法人组织.1.2公平竞争合规义务fairComPentKnmp1.iaeob1.igation经昔者必须遵守的中华人民族和国反垄断法中华人民共和国反不正当竞争法3等法律、法规、规孽及现粗性文件等规定的要求,以及在此基础上经营齐向魁选择遵中的涉及公平竞争的要求.注h必须遵守的要求,通常法阻r法律法规、政策规例等.注2：门曝选择遵守的耍束,通常探丁内都规章IW度，相关行业标戕,准则签订的合同、仍议.公开作出的承诺甑1.3公平竞争合规fairCOmpetiIionmp1.iac冏行经苕者全部公平党争合规义务.1.4合规管理体系comp1.iancemanagementsystem经苕拧为确定合规

7、方针和合规目标以及实现这些目标的过程所形成的相瓦关联或相互作用的TI要件.it：不同i境F.令规管理体系还有合规体系.介规计划、介规方案、议信介观等表述.本砧上群此体系化的合现管理活动.1.5公平竞争合规管理体系faircompetitioncomp1.iancemanagementsystem经营者建立方针、目标,以实现规范公平竞争合规管理、履行公平竞争合规义务、防他公平竟争违法风磔、维护合法利益和保障持授健康发展的合规管理体系，3.6相关方interestedparty与经营公平竞争合规义务有直接或间接利益关系的个人或团体.以及任何可能受到经营者公平竟争不合规行为影响的箕他组织或个人.注：

8、相关方包括但不限丁消费者、供应商、处销商、监管机构.投贲者.股东、员工和行业协会等.3.7公平竞争合规方针faircompetitioncomp1.iancepo1.icy由收高管理者正式发布的公平竞争合规工作的宗旨和方向.注：M高甘理者指的是奴高圾别的执行管理层,可以是一个人段一加人,3.8目标objective经背拧为履行其公平竟争合规义务、执行公平竞争合规方针而设定的具体的、可测尻的结果.注h目标可以是故略的、战术的或操作性的.战站性目标指导经昔并的长期发展，战术性目标支舟实现战略目标，探作性目标划口常运作中的具体任务.注2：目标可以涉及不同的主I8（1.:数据安仝、公平竞争）.不同合规

9、主跑可以在组织的不同后以上设定,包括整体战玷、特定项E1.、产用开发或流程、管理决策等注3目标可以用多种方火裂达.包括预期成!.核心宗1.拨作标准等。，衣要的JA所ff公平更争合视目标都应与修酋界的合规方针相一致.以确保实现既定的合规结5K.3.9公平竞争合规目标fairVompetiJHM100np1.iaeOb）CV1.iVe经材者根据其公平比争合规方针建立的目标，4经营者环境4.1 理解经营者及其环境经营者应确定。共公平竞争合规风险及其宗旨和也略有关并影响其公平竞争合规管理体系预期结果实现的各种内制和外部事项，包括但不限于：a）姓济和社会发展状况，考虑宏观经济趋势、行业发展、市场动态等因

10、素，以及这些因素如何影响经营活动和合&要求：b）公平竞争法律和监管环境，密切关注与公平竞争相关法律、法规、政策及标掂的最新要求：c）行业竞争状况和经营齐市场地位,评估经营方所处行业的市场结构、竞争状况和自身市场地位,以及这些因索如何影响合规风除：d）经营拧与上下游、同业经营者、行业仍会、业务对象等相关方关系的性质和范围：e）经首者业务模式，包括其燧略方向，性质、规模.发杂性和可林线性,以及这些因案对合规笆理的影响；f）自身的台Mi文化，分析般营者的价值观、使命和愿景，及其如何影晌合规文化的发展和珏工的行为准则。经营若宜对这些外觊和内部事项的相关信息进行识别.监测和评估.4.2 理解相关方的需要

11、和期望经甘者应识别并理解与公平竞争合现相关的各项需求和期望,采取包括但不限J以下步骤:a）设立明施的渠道,使业务部门能够就介设风险和何题向介双管理机构咨询：b）M定清唯的咨询流程，包括咨询的发起、处理和反馈机制：C）确保令焜咨询过程由具备相应专业知识和经验的人员提供支持；（I）设定合理的响应时间，确保咨询问题能纷及时看到解答：e）保持咨询过程的记录.并对未解决的何题进行追踪：D必要时,理谓外部专家或专业机构提供意见和支持.83合规举报及调宜经营者应建立公平竞争合境内外部举报及谡iS机制，包括但不限于以卜括曲：a）惆通举报渠道，明确支持匿名举报并鼓励实名举报：b）设置相应方法对举报人及举报内容进

12、行产格保护和保密：c）明确对可能存在的打击报灾行为的惩处：d）明确公平竞争合规两杳处置机制的后动条件、开展部门、两套流程和处置措施：e）,任结论明确不当行为的根源、公平凭争合规管理漏涧和员任缺失的原内.包括管理拧.公而管理者和治理机构之间的也任缺失，业务部门相关岗位人员未按合规要求执行等：D必瞿时会同法务、风控、财务、人力、业务等部门共同参与调查或获得支持：g）明确典查过程由具饴相应能力的人员独立进行,不受其他怖门或管理层干涉，84合规报告经苜者应建立公平党华合爆报告机制,定期向合规治理机构或鼓高管理行汇报公平竞争合规管理情况，合规报告可以包括向公平竞争执法机构沟通和通报的事项、合规义务变更的

13、影响、合规审杳和考核情况和可能不会战的情况及纠正措施等.当可能发生爪人的龙故意的公平竞争违规行为时，应及时向G盘管理者汇报，并提出相应的应对措施，8.5合规奖超机制经营者宜建立公平竞争合设奖惩机制.对合规工作成效显著的合设负五人、理点岗位人员给予表扬和奖励。当经营者出现重大垄断或不正当竞争等不合规行为时,对未审慎同行合规职责的合展负责人和里点岗位人员蛤予必要惩戒.注：合规工作成效包括但不1于取得权威机构认可的合规澈勘效果、取得军及规的阶段性成果、取得外部专业机构或评估机构认可的有效合规效果等.9评价及改进9.1绩效评价经昔者宜在绩效考核机M中纳入公平竞争合规方项，开展公平竞争合规统效评价。经首

14、者应根据自身的合规义务、台规策略、合规H标等，明确公平竞争合规反Wi来源的要道、内容，绩效评价方法.绩效评价指标等.所建立的关健绩效评价指标宜反映公平竞争合双目标实现程度及合规表现情况,如不合规情况，未横行合境义务的情况、未实现合圾目标的情况和合规文化的现状等,经昔者应定期W价公平竞争合规管理运行的有效性，评价方式可以是在开展通用合规管理的内部审核和管理评审中纳入公平竞争合规事项,也可吸是针对公平竞争合规管理子项进行专题“效性评价.经营芥应施保公平竟争合规有效性评价在一定时间间隔内国蛊所有部门、所有相关合规管理过程.注：内的审核和管理评审的方法可梦号GB，T3577Q-2O22.93持续改进经

15、酋者根据公平竞争合规绩效评价结果、有效性评价结果、调衣结果、审计报告及其它与公平竞争合规有关的信息,应持续更新和完善公平竞争合规的管理运行,对于发现的不符合组织内例公平竞争台规管理要求和不合说的行为,应及时进行纠正.必要时采取纠正措施防止不符合组织内部公平竞争合规管理要求和不合规的行为再次发生.，并且还应采收预防措施防止类似不符合的发生.io笺外公平竞争合规管理在境外经首的经营考应识别所在国东或H1.区公平竞争合焜义务，考4.1和4.2提及的内外部因素、需求和期空，加强境外公平竞争合规管理.并即时向当地反垄断执法机构报告反茎断合规情况,境外公平台JX管理体娱可以作为经营拧公平竞争合规管理体系的

16、一体化组成部分,或齐单独设立.境外公平竞如合双管理可以考虑包括但不限于比下方面ra）识别并理解所在国家或地区的公平竞争法律法规、行业标准和合I司要求，底保业务活动符合当地法律枢架Ia）针对不同国家和地区的公平比争合规风冷进行评fi饪b）基于风险评估的结果，制定适应不同国家和地区的公平竞争合规策珞和措施：c）加强内部控制和审计机制,做保境外业务遵守经昔者公平竞争合规方针Id）考虑文化处异对公平竞争合规管理的影响，痛保公平竞争合规管理体系等血当地文化和商业习惯:e）为涉及境外业务的员工提供专门的公平竞争合规培调;D建立有效的信息共享和协诩机制,确保全球各分支机构之间及时交流公平竞争合规信息和最佳实

17、践；g）持续监测境外业务的公平竞争合规状况,根据所在国家或地区监管环境的变化和业务发展需要进行改进.附录A（资料慢）公平竞争合规义务来源清单表A.1和A.2分别给出了反垄断舞域经营者合规义务来源清单、反不正当竞争领域经甘行合规义务来源清札注：公平竞争合规义务来淑主要包括但不阳r以下法律法规、政策规范中规定的必须遵守的要求.此外.还需关注相关行业标准、准则，左IT的合同、协议，公开作出的承诺圻经打齐白!0选好埋守的涉及公平克争的相关要求.?1务院反黎断反不正当克能委外会S10关于原料药领域的反果断指附?国务院反拓断反不正当身争娈员公否11关于行业协会的反斐新指的国务院反垄断反不正当竞争委G会否1

18、2（镀上葩断协议规定国我市场监部管理总局是13禁止池用市场支配地位行为规定y国家巾场晾制管理总局是14柒中审查规定%二京市场监督管理总的是15别止滥用行政权力持除、尔剂竞争行为规定国亲市场监警管理总局是16（禁止滥用知识产权排球.尔别竟争行为规定国家市场监打管理总局是17金融业经营者集中申报甘业额“算办法商务部.中国人民掇行、中国银行业独杼管理委员会、中国证券监件管理变G会.中国保险监仰计理委员会是18（企业境外反垄斯合现指，;审，二M川点否19（经营%嘴中反M断合规指引国家巾场监督管理总局否&A.2公平竞争领域经昔若合规义务来源清单序”文件名称发布电也是否替制1中华人民共和国反不正当光学法，

19、中华人因共和W仝国人民代表大会常务委M会处2C关于禁止伪日知名向特有的名称、包装.装泄的不正当克争行为的若丁奴定3国家市场低督管理总用3关卜禁止商业助略行为的折行规定国家市场览E管理总NI关于禁止侵他鹿业秘变行为的若I裁定3B1.京市场监岱管理总局W5就他促销行为15行规定国我市场沆督管理总局是6（网络反不正当竞争而行规定N家巾场监杆管理总局是附录B（资料住）公平竞争合规管珅推荐性实践8.1 公平竟争合规管理体系构建实践8.1.1 概述集团乙业务板块较多且主要在建上经营,部分业务在中国境内占据12大市场份额.为了防范公司出班茶断成不正当竞争违法行为，蛆团乙从以下儿个方面建立和完善公平竞争合规管

20、理体系.8.1.2 升级合规蛆织，强化组织保障在集团乙董事会下设合规与风险委员会，作为集团的合规治理机构,协助城事会设计、监的和审查集团的合规和风陵管理体系建设，井监督和指包括公平竞争合规在内的关键介规风龄的制度、机制建设和措施实施落地.案团乙法务会规部作为公平竞争合规的主要牵头部门，由法务合规部负曲人作为公平竞争介规管理负责人,统筹集团内的公平竞争合规管理工作.岖团乙下属各业务子集团、公司,由业务的他作为该业务单元的合规第一方任人，井结合本业务单元自身业务特征，联合木业务单元内的法务合规、安全、内控审计等职能部门一同形成本业务单元的合规机构.在公平竞争合设风险高发的业务电元，旭胃.竞争合规专

21、岗或员，以6人1项开展公平竞争令规管理工作,完祚合规资源配置,8.1.3 合规风险管理体系建设B.1.3.1概述集团乙通过构建。完善控股集团统筹.业务集团落实.审计监修。业务经营分离的公平竞争合规风冷管理体系，保障合规衍理长效有序运行.B1.3.2对标对表，拆解合规义务，建设公平竞争合规制度体系围绕反垄断、反不正当竞争领域的相关法律、行政法规、部门规章以及景点施方法规，结合平台经济领域的反垄断指南与各地出台的相关合规指引,地方性标准等,逐条进行合熄义务拆解,梳理，形成合规义务清单，作为集团内开展制度建设、台规风险评佶、处况与管理运行基本依据，集团乙控股层面制定竞合现管理制度作为集团在公平克华合

22、境族域的基本制度.各业务于集团、公司,在柱及耨度的桩架下,结合本业务单元的实际业务情况、重点风险场景,各自建立适用于本业务麟元的具体公平竞争合规管理制度，场景化的合规实施细则、操作指，义，以指导本业务电元业务工作的开展.B.1.3.3建立风险识别风险评估,风险处置的风哙管理流程在日常工作中,通过事前、事中、生后的全链路管控,防范竞争合规风险的溢出:a）W前环节，业务单元的新业务、新模式、新并购交易合规需求在法务台规部门开展合规评审过程中，识别存在公平竞争台境风险问题时，可升姒至木业务单元的竞争合规员（如有）或法务合规部门负贲人处进行二婚评审：b）事中环节，通过在公共邺箱、网站系统等布设投诉举报

23、监督梁道,一手接收自奥团内外关于疑似速反公平竞争合规的风险线索.专人优贵处理、研列、处M和反馈：C）事后环节,如因公平竞争速规引发行（监管约谈、调查或诉注等款大风险事件，通过莫团建立的风险合规事件处理、发盘与追责的相关制度机制流程.妥外解决何题并推进业务整改与规范人员惩戒.站合并购交易较多的特点，集团乙进一步明确了并购交易的公平竞争台煨风险识别和评估流程：a）在投资并初决策和执行流程中嵌入公平竞争合规审核程序，识别、评估经莒者集中反垄断法律风险，提早做好申报批以及相应M险防苞措施.在制定投资并购计划、开展投资并购治谈等更早阶段识别、评估可能面临的经西者集中反垄断法律风险,b）在提交企业注册登记

24、股权变更登记等材料前,再次对是否触发经营者型中申报义务进行发核，避免违法实弗经昔者集中风险。c）对附加限制性条件批准的经前者集中或行政处罚决定中附加限制性条件的，在开爬附条件相关业务前,对是否违反限制性条件进行事前评估.B.1.4全面提升人员合规意识，强化公平竞争企业合规氛国集团乙确立厦日全集团的合规培训体系,明确全员培训、管理层培训、关键岗位培训、新员工培训、重要节点培训等五大模式，将合规培训作为集团的一项常态化工作来抓。具体实施上,面向管理层,加强对政策、法律法规的学习和理解：面向全员，常态化开展普遍，并根据其慨位特征，针对公平竞争合规关谡同位，进行定点合规课程粒盗；面向职能例门，持续开

25、展专业能力提升项目,提升合规专业能力.为了更好支持公平党午合规培训工作的开展,妪团开发合规培训课程并上城考试评估系统，面向全员开展年度合规评测工作.B.1.5加强信息化建设,利用技术、算法支持公平竞争合规管理运行集团乙花口常合现管理工作推进过程中,也将公平竞争合境专家的工作羟及结合业务场景进步第法化、模型化应用.在合同协议、平台规则、业务评审等重点领域和凄点环节中通过算法粳里识别、过谑合短风险，提升合规工作R1.液的广度，B.2一体化合规管理体系整合实践在发展过程中.公司甲根擀需要先后建立了包括公平竟争知识产权、信息安全等三个根域的专项合规管理体系,由于铳筹不足，导致各项合规管理存在职能交叉，

26、工作用复、合力不足、效率不高、效果不显著等向即。为提而合熄管理笠能，公司甲运用系统管理思维，对三项&项合规沟理职能的合规目标合规机制、合规流程进行更新梳理,整合形成体化的合规管理体系.a）整合合规组织职漩。公司甲统;筹各媛M城机构,形成多层次，相互衔接、有效制衡的合规管理殂猊体系.在决策机构层面，将原有的公平竞争合规管理领导小粗、合规管理委员会整合形成统一的合规委员会.来机于公司茶事会.任命分管法律事务郃的领导作为合规莺理负责人；在实际运行层面，由业务处空作为笫一道防戏，法律事务部作为第：道防浅，内审部作为第三道防线.其中.法律驿务部内部分别设公平竞争、知识产权信息安全专业团队.b）整合合规制

27、度体系，建立以“个顶层纲领性文件为引领、“3”个专业类文件为基础、“V个业务层合焜行为指南为爪点的“1+3+N”三层级断度体系，以一体化合规管理大纲为顶层纲领性文件.明确合规管理俎织体系、合短方阵、合规H标等总体性变求：以三个雷域专项合规制度、手册为专业类文件，界定合规管理要求、机制和职费分工：以合规义务清单、关键M险控制衣、特定经材活动准则等台现行为指南.支探合规管理体系运行，例如，针对公平竞争合规，制定了公司公平竞争合现制度.并结合公司对外投优频繁、IfiJ业往来较多的特点，出台了投资并照反垩断合规指南.同业交流折期等.c）整合合熄管理机制，协同风险评估与应对机制，建立全面风险侑息库.将公

28、司各类合规风险中风险程度较高内容纳入统一管理。办同审ift机制，针时制度、合同及IR大经营决策，明确业务部门闵位联责,由法律十务部实行站式整合审查，提高审查效率与效果.协同监督检奁机制统-组织合规管理的监暂评价和改进.通过形成协同运作机制,三项合规管理职能有机融合,相辅相成,管理和决策效率显著提升，为公可提质增效赋能.IGB.T35770-2022合规管理体系要求及使用指崩21中华人民共和国反垄断法3中华人民共和国反不正当竞争法4国务隰关于依莒考柒中申报标准的规定|5）禁止基断孙议规定6禁止溢用市场支配地位行为设定7羟营者集中审查规定18制止渔用行政权力排除、限制竞争行为规定9J禁止滥用知识产权排除、限制党争行为规定UO1.网络反不正当竟争暂行规定II经营苻反垄断台现指向