上海黄金交易所《特殊单位客户开户业务操作指引》.docx

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1、特殊单位客户开户业务操作指引为进一步规范特殊单位客户开户业务的操作要求，根据上 海黄金交易所会员管理办法、上海黄金交易所会员监督管理实 施细则及上海黄金交易所竞价交易细则，制定本指引。一、本指引适用范围本指引适用于特殊单位客户。特殊单位客户是指银行、证券 公司、基金管理公司、保险公司、保险资管公司和其他金融机构 等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户。二、特殊单位客户开户实名制要求（一）特殊单位客户开户前，须严格按照行业监管机构要求 履行相应的备案登记手续，并取得行业监管机构出具的有效备案 证明和产品编码。（二）特殊单位客户开户时，须提交特殊单位客户营业执照、 法定代表人或负责人身

2、份证明文件、特殊单位客户及其分户管理 资产在监管部门的登记备案证明等四项实名制开户材料。（三）会员提交的交易编码申请表及会员服务系统填报 内容中记载的客户名称、分户管理资产名称、证件号码和编号、 银行账户等应与相关证件和文件记载内容一致。（四）会员代理合同中客户名称与特殊单位客户名称一致。（五）特殊单位客户、分户管理资产和其结算账户对应关系 准确。三、不同类型特殊单位客户的有效备案证明材料（一）证券公司1 .证券公司集合资管产品：中国证券投资基金业协会出具的 证券公司集合资管产品备案证明文件中的产品备案编码。2 .证券公司单一资产管理计划：中国证券投资基金业协会出 具的证券公司单一资管计划备案

3、证明文件中的产品备案编码。3 .证券公司私募投资基金：中国证券投资基金业协会出具的 证券公司私募投资基金备案证明文件中的产品备案编码。（二）公募基金公司基金管理公司及其子公司集合资管产品：中国证券投资基金 业协会出具的相关集合资管产品备案证明文件中的产品备案编 码。（三）保险公司及保险资管公司L保险机构资产组合：资产组合的银行托管账号。4 .保险机构委托专户：委托专户的银行托管账号。5 .组合类保险资管产品：中保保险资产登记交易系统有限公 司出具的相关组合类保险资管产品备案证明文件中的产品备案 编码。（四）私募基金管理机构私募基金管理人基金产品：中国证券投资基金业协会出具的 私募投资基金备案证

4、明文件中的产品备案编码。（五）银行及其理财子公司银行及其理财子公司资管产品：银行业监督管理部门指定理 财信息披露平台展示的登记编码。（六）期货公司及其资产管理子公司1 .期货公司及其资产管理子公司集合资管产品：中国证券 投资基金业协会出具的相关集合资管产品备案证明文件中的产 品备案编码。2 .期货公司及其资产管理子公司单一资产管理计划：中国 证券投资基金业协会出具的相关单一资管计划备案证明文件中 的产品备案编码。四、审核和检查要求（一）会员单位审核和检查内容1 .对特殊单位客户提交的开户资料的真实性、准确性和完 整性进行审核和检查；2 .对特殊单位客户开户实名制相关要求进行审核和检查。 对特殊

5、单位客户名称和统一社会信用代码信息与全国组织机构 统一社会信用代码数据服务中心反馈结果的一致性进行审核和 检查；对开户业务涉及的境内法定代表人或负责人个人姓名和身 份证号码与居民个人身份证记载内容的一致性进行审核和检查;3 .会员单位应对特殊单位客户、分户管理资产和其结算账户 对应关系进行审核和检查；4 .会员单位应充分了解特殊单位客户的行业主管部门对其 分户管理资产参与上海黄金交易所（以下简称“黄金交易所”） 市场交易的相关规定，并对特殊单位客户的准入资格、分户管理 资产投资范围等进行审核。（二）黄金交易所检查内容1 .对会员单位提交的特殊单位客户交易编码申请表填报内容的完整性、格式的正确性

6、进行检查;2 .对会员单位提交的特殊单位客户代码信息与相关证件记 载内容的一致性进行检查；3 .对特殊单位客户分户管理资产是否遵守一户一码（即同一 个特殊单位客户分户管理资产仅允许存在一个客户代码）原则进 行检查。五、交易编码申请流程（一）基本流程会员单位为特殊单位客户申请交易编码，应当通过黄金交易 所会员服务系统录入客户信息并同步上传影像资料。黄金交易所 按前款要求进行检查。对通过检查的特殊单位客户，黄金交易所 发放交易编码；对未通过检查的特殊单位客户，黄金交易所将反 馈具体未通过原因，会员单位可修改申请资料后重新提交。（二）资料的要求及传递会员单位为特殊单位客户申请交易编码，应当参照附件1

7、 2、3的内容和格式要求提交特殊单位客户的开户申请资料，提交 方式为通过会员服务系统上传影像资料。六、特殊单位客户信息变更特殊单位客户信息发生变更的，应及时进行资料变更。（一）特殊单位客户基本身份信息的变更特殊单位客户的名称、统一社会信用代码等客户基本身份信 息发生变更时，会员单位应当通过黄金交易所会员服务系统提交 信息变更申请资料，所需资料和办理流程与机构客户基本身份信 息变更的有关要求相同。基本信息变更导致一户一码管理依据发生变化的各类特殊 单位客户申请开户时，若该客户已经开立账户，则应先将其已开 立的账户资料更新为最新信息，再以现有新身份信息申请开立新 账户。（二）特殊单位客户一般信息

8、变更会员单位对特殊单位客户基本身份信息之外的客户信息进 行变更，其处理流程与机构客户信息变更流程相同。当委托资产规模、资产托管人、产品到期日等信息发生变化, 会员单位应当及时变更相关信息。七、特殊单位客户交易编码撤销会员单位负责办理特殊单位客户交易编码的撤销申请，其撤 销流程与机构客户撤销流程相同。特殊单位客户作为开户依据的证照存在被注销、吊销或开户 主体丧失业务资格的情况发生，应及时撤销交易编码。分户管理 资产存在存续期，在存续期结束后，会员单位应及时撤销相关交 易编码。八、日常监督管理（一）会员单位开展特殊单位客户业务的责任与义务会员单位应勤勉尽责，切实履行代理特殊单位客户尽职调查 义务，

9、确保代理交易资金结算账户专门用途，不得挪用代理特殊 单位客户资金、欺诈客户。此外，会员单位应确保特殊单位客户 开户资料的真实合规、完整准确，因审核不严导致的一切法律后 果均由会员单位承担。会员单位如发现代理特殊单位客户涉嫌参与违法违规活动 或存在异常交易行为的，应拒绝接受委托、暂停提供交易服务或 者终止与特殊单位客户的委托。（二）黄金交易所对特殊单位客户业务监督管理黄金交易所将采取抽查的形式对特殊单位客户开户业务进 行检查，每月抽查的依据标准为特殊单位客户开户业务操作指 引以及黄金交易所制作的每期特殊单位客户代理业务的工作 提示。黄金交易所每月对会员单位特殊单位客户开户业务情况进 行统计，并向

10、特殊单位客户开户申请材料存在差错的会员单位寄 送差错确认函，会员单位应在确认差错事实后，由业务负责人签 字并盖上会员单位公章或负责特殊单位客户相关业务的部门章 后，寄送回黄金交易所。黄金交易所在抽查过程中如发现会员单位存在单月开户抽 查差错超过3次或连续3个月抽查均被发现存在差错的情况，黄 金交易所有权采取包括但不限于责令限期整改、监管谈话、出具 警示函等监管措施；逾期未改正，黄金交易所可以暂停或终止其 特殊单位客户开户或办理相关业务。.附件:1 .特殊单位客户开户申请材料列表2 .特殊单位客户交易编码申请表（各类特殊单位客户通用）3 .特殊单位客户承诺函特殊单位客户开户申请材料列表会员单位向

11、黄金交易所提交特殊单位客户开户申请前, 应实名制全面审核特殊单位客户提交开户资料的真实性、准 确性和完整性，并准备相关申请材料。具体材料包括但不限 于以下内容：1 .特殊单位客户交易编码申请表（各类特殊单位客户通 用）；2 .特殊单位客户管理人营业执照（正本与副本复印件, 加盖特殊单位客户公司公章）；3 .特殊单位客户法定代表人或负责人的身份证（正反面 复印件，加盖特殊单位客户公司公章，并注明“与原件核对 一致”）；4 .特殊单位客户及其分户管理资产在监管部门的登记 备案证明（包括但不限于在中国证券投资基金业协会的登记 证明及备案证明，或在中国人民银行的备案证明，或在中国 理财网的备案证明，加

12、盖特殊单位客户公司公章）；5 .三方操作备忘录或三方存管协议；6 .特殊单位客户分户管理资产管理合同（加盖特殊单位 客户公司公章）；7 .特殊单位客户分户管理资产入市交易策略说明（加盖 特殊单位客户公司公章）；8 .特殊单位客户管理人体系及分户管理资产风控措施 （加盖特殊单位客户公司公章）；9 .特殊单位客户承诺函（加盖特殊单位客户公司公章）。特殊单位客户交易编码申请表（各类特殊单位客户通用）申请日期:会员单位信息会员单位名称会员代码席位代码特殊单位客户信息特殊单位客户名称统一社会信用代码企业性质私募基金管理人编码（仅私募基金产品开户填写）所属省份注册地址法定代表人或负责人姓名联系电话证件类型

13、证件号码托管（人）信息托管人名称统一社会信用代码开户银行银行账户户名银行账号分户管理资产信息分户管理资产名称分户管理资产简称备案登记类别中国证券投资基金业协会口中国人民银行口中国理财网口其他备案登记编号资产规模（单位万元）投资规模产品成立日产品到期日分户管理资产交易类型套期保值 口套利 口投机投资范围特殊单位客户证券公司及其分户管理口集合资管产品单一资产管理计划资产类型（投资者类证券公司私募投资基金型）公募基金公司集合资管产品 保险公司及保险资管公司 保险机构资产组合 保险机构委托专户 组合类保险资管产品 私募基金管理机构 私募证券投资基金 私募股权投资基金 私募创业投资基金 私募商品基金 其

14、他银行及其理财子公司 口商业银行资管产品理财子公司资管产品期货公司及其资产管理子公司 口集合资管产品单一资产管理计划产品联系人信息姓名联系电话邮政编码证件类型证件号码联系地址同意开户记录（会员单位填写）是否签署代理协议书联系人联系人职务联系电话邮件传真说明：会员单位审核盖章负责人签章申请单位信息确认盖章法定代表人签章填表说明会员单位为特殊单位客户申请交易编码，需提交特殊 单位客户开户登记表。登记表具体填写要求如下：1 .会员单位名称：会员单位机构全称。2 .会员代码：会员单位在上海黄金交易所的会员号。3 .席位代码：会员单位为特殊单位客户申请交易编码所 用的席位号。4 .特殊单位客户名称：特殊

15、单位客户机构全称，须与该 客户记载统一社会信用代码的营业执照上的单位名称一致。5 .统一社会信用代码：特殊单位客户的统一社会信用代 码信息应与营业执照记载内容一致。6 .法定代表人或负责人(1)姓名：与该客户营业执照记载内容一致。(2)联系电话：可填写固定电话或手机号码。(3)证件类型：中华人民共和国身份证、护照、军官证、 警官证、台湾居民来往大陆通行证、港澳居民来往内地通行 证、其他证件。(4)证件号码：境内法定代表人或负责人证件号码应与 有效个人身份证明文件记载内容一致；境外法定代表人或负 责人证件号码应与所在国护照等相关证件记载内容一致。7 .托管人名称：托管机构全称，须与托管机构记载统

16、一 社会信用代码的营业执照上的单位名称一致。8 .分户管理资产名称证券公司：（1）集合资管产品：证券公司全称-集合资管 产品全称。（2）单一资产管理计划：证券公司全称-单一资产 管理计划全称。（3）证券公司私募投资基金：证券公司全称 -证券公司私募投资基金全称。公募基金公司：（1）集合资管产品：基金公司全称-集合 资管产品全称。保险公司及保险资管公司：（1）保险机构资产组合：保 险机构全称-资产组合全称。（2）保险机构委托专户：保险机 构全称-委托专户全称。（3）组合类保险资管产品：保险机构 全称-组合类保险资管产品全称。私募基金管理机构：私募基金管理机构全称-私募基金 产品全称，或者资产管理

17、公司全称-资产管理计划产品全称。银行及其理财子公司：银行或其理财子公司全称-资管 产品全称。期货公司及其资产管理子公司：期货公司或其资产管理 子公司全称-资管产品全称。上述所有分户管理资产名称中间以“-”隔开。9 .备案登记编号中国证券投资基金业协会：分户管理资产在中国证券投 资基金业协会的备案编号。中国人民银行：分户管理资产在中国人民银行及其分支 机构的备案编号。中国理财网：分户管理资产在中国理财网的备案编号。10 .资产规模（单位万元）：分户管理资产的资产规模,单位万元。11 .投资规模：分户管理资产在黄金交易所的计划入市 资金规模。12 .产品成立日：分户管理资产的产品成立日期。13 .

18、产品到期日：分户管理资产的产品到期日。14 .投资范围：分户管理资产的投资范围。15 .是否签署代理协议书：会员单位与特殊单位签署代 理协议书情况。16 .联系人、职务、联系电话、邮件、传真：会员单位业 务联系人的联系姓名、职位及联系方式，如实填写。17 .申请单位信息确认盖章及法定代表人签章：由申请 单位加盖公章及法定代表人印章。18 .会员单位审核盖章及负责人签章：由会员单位加盖 公章，并由负责人签字或盖章。特殊单位客户承诺函为规范特殊单位客户资产管理业务交易编码的使用，加 强客户资产管理业务的管理，根据有关部门规章及上海黄金 交易所业务规则的规定，我公司做出如下承诺：一、所提供的开立交易编码申请资料真实、准确、完整；二、按照监管机构相关要求履行备案手续；三、客户资产管理业务符合有关规定，未违反相关监管 机构制定的交易参与政策规定；四、本公司失去开展业务的资格或资产管理产品不成立、被撤销或者终止的，在上述任何一个情形发生后15个工作日内，按照相关规定撤销交易编码。未按要求撤销的，监管机构有权撤销或限制该交易编码的使用；五、不利用交易编码从事法律、行政法规、部门规章所 禁止的行为，因不当使用交易编码而产生的一切法律责任由 本公司承担。公司公章年 月日