国有企业公司制度管理办法.doc

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1、国有企业公司制度管理办法国有企业制度管理办法 第一章总则 第一条为进一步强化公司规章制度管理，切实提升规章制度的体系化水平，规范规章制度的评估、制定到整理、汇编等各个环节，强化规章制度的执行以及效果评价，为公司各项工作的有序展开提供完善的制度依据，继续提升公司制度化、规范化水平，依据公司章程，结合实际特制定本制度。 第二条本制度主要用于规范公司规章制度的体系制定、组织领导、制度评估、制订修订、废止计划、制度起草、会签评审、法律审核、审批公布、培训宣贯、实施与监督、评价、制度解释、修订、废止以及梳理、汇编等工作。 各所属投资公司参照本制度执行，推动公司规章制度体系的互相衔接，提升公司整体规章制度

2、管理水平。涉及质量管理体系及环境管理体系、职业健康安全体系中有特别规定的按照相关规定管理。 第三条本制度所称的规章制度，是指公司依照国家、地方有关法律法规及集团公司相关要求，结合改革发展和运营管理实际必需要，以公司名义制定公布的各类规范性文件，主要包括规则、基本制度、管理办法、实施细则、指导看法等。 第四条公司的制度建设和管理应遵循以下基本原则： 一保持合法合规原则。要保证公司规章制度遵循国家法律、法规，符合国家相关政策和集团规章制度的相关规定。涉 及权力管控和管理流程的制度必需包括清廉风险防控的内容，制度建设责任部门应将清廉风险防控措施落实到制度和流程中。 二保持管理必需求导向原则。要依据上

3、级要求及改革发展和经营管理实际必需要，通过规章制度来推动改革发展措施的落地和经营管理能力的提升，始终保持规章制度与管理相适应。 三保持继承与革新相结合原则。既要注重规章制度的稳定性和连续性，又要保持继续的改善与革新。 四、保持规范与执行并重原则。既重视规章制度体系完整、制度间的协调、上下位制度间的衔接以及条款的严格规范，又要重视对制度实施的检查、监督以及落实状况的反馈和效果评价。 五、保持实效性原则。从公司运营实际出发制定制度，认真调查研究，保证制度的时效性及可操作性。 第二章公司制度的体系 第五条公司顶层制定，以推动建立以公司章程为统领。包涵上位制度、中位制度和下位制度三个在内的三个层级的规

4、章制度体系。 一上位制度是指依据公司章程用以规范公司治理结构、决策、授权等事项的制度，包括关于强化党的建设的总体要求、党委的工作规则、董事会议事规则、总经理办公会议事规则、“三重一大、“党风廉政决策规则等制度。上位制度 一般命名为“xx规则。 二中位制度也称基本制度是指依据上位制度，对某一业务领域管理的基本规定和要求，确立该业务领域管理的指导思想、基本原则、行动准则、运行规定、管理范围和基本的方式方法等，是下位制度制定的依据。中位制度一般命名为“XX基本制度。 三下位制度也称具体制度是指依据中位制度，对运营管理、业务管理的具体措施和规定要求，是结合实际状况对其基本管理制度的落实状况进行更为具体

5、的解释和补充的支撑性制度。具体制度一般命名为“XX管理办法、“XX实施细则。 四以暂行、试行等结尾命名的制度运行期限原则上不能超过两年。 第六条公司上位制度的内容不得与公司章程的规定相冲突，中位制度不得与上位制度的规定相冲突，下位制度的内容不得与上、中位制度的规定相冲突。本级制度之间规定也不得互相冲突。 第七条公司各个业务领域应当在总体制度体系框架下，具体制定本业务领域管理的制度体系。包括本业务领域的基本制度、规范业务领域内各子业务、子环节的具体管理办法和针对具体办法的实施细则等。 第八条公司基本制度即中位制度按照管理范畴，分为综合管理类、业务管理类、监督控制类和综合保证类四类制度。 综合管理

6、类基本制度：主要包括规划管理、党建管理、财务管理、人力资源管理、产权管理、投资管理等基本制度； 业务管理类基本制度：主要包括业务管理、产业发展管理、资产经营管理、资本运作管理、科技革新管理、国际业务管理类等基本制度； 监督管控类基本制度：主要包括经济运行管理、审计管理、质量与售后服务管理、安全生产管理、法律与风险管理类等基本制度； 综合保证类基本制度：主要包括行政办公管理、企业文化管理、信息化管理、保密、保卫管理类等基本制度。 第三章组织与领导 第九条“党委会、“董事会、“总经理办公会是公司制度管理的决策机构，依据公司章程与“三重一大等相关规定对各自所负责领域的公司重大制度进行决策审批。 第十

7、条公司成立规章制度建设领导小组以下简称领导小组，负责规章制度建设工作。领导小组由总经理担任组长，公司其他经营领导班子成员担任副组长，领导小组下设办公室，由办公室牵头负责，成员由各部门负责人组成。领导小组对制度管理决策机构负责。 第十一条办公室具体负责公司规章制度建设和综合管理的日常工作。同时具体牵头负责对公司规章制度实施定期整理、汇编，并公布公司规章制度汇编。 第四章制度的制定和修订 第十二条各部门每年年初依据上级要求和公司管理必需要，提出本部门负责业务范畴的制度建设年度计划，包括制定、修订的规章制度报办公室附件1。 第十三条某一业务领域管理涉及多部门的，由领导小组指定的牵头部门列入制度建设年

8、度计划，统筹其他部门共同制定该项制度。 第十四条办公室将各部门所提计划进行汇总，形成规章制度年度计划报领导小组办公室评审，评审后的计划报领导小组批准后执行。经批准后的规章制度年度计划原则上不得调整，确必需调整计划、新增计划或取消计划，可由相关部门按制度计划调整表附件2完成审批后执行。 第十五条国家、上级机关有直接要求的或公司党委会、董事会、总经理办公会临时决定制定或修订有关规章制度的，相关部门直接依据要求或决议，经领导小组办公室备案后附件3，启动制度的制定和修订工作，并调整相应年度计划。 第十六条起草部门依据使命分工，负责本部门管理范围内的制度起草。起草时应深入调查制度涉及的业务管理实际状况，

9、深入研究拟制订、修订制度所要实现的目的，提出必需要配备的资源以及必需要配合的部门和任务分工。 第十七条起草部门在调查研究基础上完成起草工作，形成征求看法稿。制度用语要准确、简洁、无歧义，具有可操作性。第十八条制度起草完毕后，应广泛征求公司各部门和所属投资公司如必需的看法。制度征求看法时，制度制定部门应对制度制定的必要性、所要解决的主要问题、拟确立的主要业务流程等作出说明。 第十九条征求看法可以采纳书面征求看法或座谈会等形式附件4，必要时应聘请外部专家研讨等多种形式。 第二十条公司制定有关劳作报酬、工作时间、休息休假、劳作安全卫生、保险福利、职工培训、劳作纪律等涉及员工切身利益的规章制度时，应当

10、征求职工代表大会或者全体员工看法的。 第二十一条因公司组织架构调整、各别条款与相关要求不符或相关内容条款无实质性改变的制度修订，可直接由领导小组办公室审批后报业务分管领导签发。 第五章制度的评审和审核 第二十二条制度制定部门依据反馈看法，对制度草案进行修改完善，形成制度送审稿，交由领导小组办公室评审。 第二十三条评审时，制度制定部门填写规章制度检察单附件5，提交规章制度送审稿及说明，如有相关国家政策、法律法规、上级要求、公司的相关规定、征求看法单及其他有关文件资料的也一并提交。领导小组办公室依据该制度的层级、类别及自评看法确定评审形式书面会签或会议评审，制度制订部门应依据领导小组办公室确定的评

11、审形式进行评审，依据 评审看法对制度送审稿进行完善。其中，法务与风险管控办公室主要从是否符合国家法律、法规、规章和国家有关政策进行检察，未通过法务审核，规章制度不得提交决策机构审议。 第二十四条通过评审后的送审稿正式提交公司制度决策机构审议。 第六章制度的审议与公布 第二十五条依据公司章程、“三重一大等相关规定，公司规章制度由公司党委会、董事会、总经理办公会在权限范围内审议批准或授权批准附件6。 第二十六条上位制度中关于党的建设、干部人事管理、薪酬管理、职工福利等规章制度，由公司党委会议审议批准。 第二十七条其他上位、部分重要的中位制度由公司董事会或董事会授权机构审议批准。 部分重要中位制度是

12、指战略规划、财务、投资、国有产权、现代企业制度建设、资本运作上市公司、内部审计、内部控制、风险管理、规章制度建设等方面的中位制度，以及总经理办公会、党委会审议决定提交董事会审议批准的中位制度。 第二十八条其他中位制度，由公司党委会审议批准。 第二十九条下位制度由公司总经理办公会审议批准或者总经理直接批准，也可由总经理授权分管相关业务的副总经理批准。关于是否必需要上党委会审议批准，由总经理提议，党委书记确定。 第三十条规章制度未通过公司有权主体审议批准，不得公布和实施。 第三十一条公司制度在审批后由党委办或办公室按照公司公文处理的有关规定，统一编制文号、公布实施。各部门依据业务必需要制定的部门级

13、制度，原则上不纳进公司制度体系管理，由各部门自行成文，经部门负责人签署，报公司分管领导同意并报领导小组办公室备案附件3后公布，具体发文格式应按照公司公文处理办法执行，部门级制度原则上只涉及本部门的业务或事项，部门级制度不得与公司制度体系文件相冲突，假设有冲突以公司制度规定为准。 第七章制度的废止 第三十二条规章制度废止主要包括因修订合并而实现原制度废止和直接废止两种。 第三十三条因修订合并而废止原制度的，在新修订的制度的附则中必需直接表述，明确原制度名称以及发文编号。 第三十四条关于直接废止的制度，由原制定部门提出，经公司分管领导同意后报领导小组办公室备案附件3，公布废止通知。 第八章制度的宣

14、贯、解释与监督、评价第三十五条规章制度印发实施后，制度的制定部门、人力资源部以及其他相关部门应当展开规章制度的宣扬和培训工 作。 第三十六条规章制度由制定部门负责解释。解释可以是口头非正式的解释，也可以是正式的书面解释。关于普遍反映的问题，必需出具书面解释。解释出现争议的，制度制定部门应当采纳书面形式报公司有关主管领导审批后公布。 解释已经涉及规章制度原则性的变动，或改变规章制度的实质含义，应当视为修订规章制度的行为，按照修订规章制度的程序展开相应工作。 第三十七条制度的制定部门为监督制度落实和效果评价的主责部门，由领导小组办公室依据制度执行过程中出现的实际状况，组织主责部门对制度的落实落实状

15、况进行检查，并形成实施状况报告。 第三十八条公司法务与风险管理控制办公室依据主责部门的实施状况报告，进行汇总分析，结合采用的其他专业方式方法对制度执行状况的评价结果，形成公司年度综合报告，报总经理办公会。 第三十九条公司各部门和各单位在执行、落实制度过程中，关于存在的问题应当及时向制度制定部门、办公室、法务与风险管理控制办公室反馈。 第九章附则 第四十条制度涉及所属投资公司的，应当由董监事会工作办公室将制度抄送至所属投资公司。 第四十一条本制度由办公室负责解释。第四十二条本制度自公布之日起实施。附件1 公司规章制度 20 年度工作计划表 报送部门/单位：报送时间： 部门负责人：业务分管领导： 附件2 公司规章制度 20 年度工作计划调整申请表 报送部门/单位：申请时间： 注：在年度计划内实施进度调整的，选择“进度调整，实施进度必需要跨年的，选择“取消计划。部门负责人： 领导小组办公室： 业务分管领导： 领导小组组长如必需： 附件3 公司规章制度 20 年度工作备案表 报送部门/单位：报送时间： 部门负责人：业务分管领导： 附件4 公司规章制度征求看法单附件5 公司规章制度检察单 申报时间：年月日 注：“*号项为起草部门必填项。会签时，如无看法，直接签署“同意；如有看法时，应签署“xxxx 看法，同意修改后送审公布。 附件6 制度管理决策机构及制度类别分级一览表