岗位廉洁风险点识别及防控工作方案.doc

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1、岗位廉洁风险点识别及防控工作方案岗位廉洁风险点识别及防控工作方案一、指导思想廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务以加强 对权力的制约和监督为核心以全面风险管理和内部控制制度为 依托以岗位风险防控为基础旨在建立和完善权责清晰、流程规 范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防 控机制充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用提高 预防腐败能力。二、目标要求廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可能 发生腐败的廉洁风险点科学评定廉洁风险等级采取有效管控对 策切实预防腐败行为发生。换言之廉洁风险防控就是针对思想 道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险通 过

2、计划、执行、考核、修正四个环节建立前期预防、中期监 控、后期处置三道防线。通过开展廉洁风险防控工作找出企业 经营管理中的薄弱环节并加以整改从而达到强化内控、规范管 理、促进发展的目的。三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容廉洁风险防控管理的对象：重点是各级领导班子人员、人 事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键岗位 管理人员；廉洁风险防控的领域重点是对“三重一大”决策、工程招 投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管 理、境外资产管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防控的环 节重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科 学分解、合理配置和有效约束不断创新经营管

3、理模式优化业务 流程突出对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控。四、组织领导廉洁风险防控工作实行党委统一领导党政齐抓共管纪委组 织协调部门各负其责的领导机制。在党委统一领导下成立由党政主要领导为组长、纪委书记 为副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小组领导小组 下设办公室办公室设在党群办（所属各单位设在综合办）办公 室主任由党群办（各单位综合办）主任担任各部门负责人担任 成员。五、实施步骤（一）集中学习强化认识阶段（6月25日-7月5日）及所属各单位要组织广大党员干部、重要岗位人员进行集 中学习明确开展廉洁风险防控工作的重要性掌握方法步骤了解 工作要求积极主动地参与到此项工作中来。（二）岗

4、位廉洁风险点识别阶段（7月5日-8月31日）1、梳理岗位职责。各部门、各单位要明确所承担工作事 项明晰权力运行和完成岗位任务的工作流程对工作流程中涉及 到的领导干部和各级人员进一步明晰职责职权重点围绕管人、 管钱、管物、管事和管工程、管项目的相关环节明确各岗位的 具体权力责任。2、识别廉洁风险点。按照实施廉洁风险防控管理的对象 的要求遵循岗位自查、部门核查、项目审定的工作程序从业务 工作流程等方面逐一识别廉洁风险点。廉洁风险是指工作人员在履行岗位职责工作中由于主客观 原因发生不正确履行、不全面履行或不履行职责从而导致不廉 洁行为发生和被问责追究的潜在风险。主要包括思想道德、岗 位职责、业务流程

5、制度机制和外部环境五类风险。（1）思想道德风险。主要是指因放松政治理论学习和世 界观改造理想信念不坚定、职业道德不牢固背离社会主义荣辱 观和党的优良作风权力观、利益观不正确私欲贪念膨胀或因亲 情请托等原因可能诱发个人行为规范或职业操守发生偏移或授 意他人违反职业操守导致行为结果不公正、不公平对象利益受 损或不当得益造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。（2）岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的特殊性如 处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、 处置权可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉洁风险。（3）业务流程风险。主要是指因业务流程设计不规范、 缺乏相互制约或执行不力可能导致内部

6、控制失效有机可乘造成 以权谋私等严重后果的廉洁风险。（4）制度机制风险。主要是指由于缺乏规章制度的明确 覆盖、工作程序的明确规定个人自由裁量权较大缺乏有效制衡 和监督可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。（5）外部环境风险。主要是指受某些领域“潜规则”影 响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱 惑或施加其他不良影响从而造成行为失范、权钱交易等严重 后果的廉洁风险。廉洁风险点识别程序：由实施廉洁风险防控管理的对象对 照以往履行职责、执行制度的情况认真分析并识别个人在思想 道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其 表现形式填写个人（岗位）廉洁风险点识别及防控

7、措施表 然后由所在部门组织部门全体人员进行讨论经所在部门负责人 审核确定。其中相关部门主任岗位的廉洁风险点本人填写后由 本单位组织各部门负责人讨论经本单位党政班子成员讨论、审 核并确定。领导班子成员的廉洁风险点本人填写后由党政班子 成员讨论、审核并确定。所属各单位领导班子成员、经营管理办、财务办、设备物 资办、综合办主任的个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措 施表要扫描报党群办备案。3、确定风险等级。围绕查找确定的廉洁风险点确定廉洁 风险等级。根据行使权力大小、与群众生产生活关系密切程度 以及因利益关系不作为或乱作为容易滋生和产生腐败可能性确 定高、中、低风险级别。具体分类如下：高级：因利益关系

8、不作为或乱作为容易出现或滋生违法或 犯罪行为的必须追究法律责任的风险界定为高级风险。中级：因利益关系不作为或乱作为容易出现或滋生违纪、 违规行为的不仅要受到党纪处分也将可能承担行政责任的风险 界定为中级风险。低级：因利益关系不作为或乱作为可能造成不良社会影响 或较小经济损失违反党的一般性纪律要求也可能造成轻微的行 政违法行为需要进行防范以防止演化为贪污腐败、渎职等严重 违纪和犯罪行为的风险界定为低级风险。廉洁风险等级的确定程序同“廉洁风险点识别程序”。4、制定防范措施落实整改。对个人（岗位）廉洁风险点 识别确定的风险等级有针对性的提出具体防范措施。防范措施 的制定程序同“廉洁风险点识别程序”。

9、各单位、各部门要按照前期预防、中期监控、后期处置三 道防线的要求制定具体防控措施。针对查找出的廉洁风险点和 问题要召开专题会议认真研究分析廉洁风险发生的原因分别逐 个制定防范风险的具体措施、明确防控责任做到岗位责任明 确、分管领导明白切实落实廉洁风险防控责任制。5、加强运行监督在全面清查廉洁风险点、完善防范措施的基础上切实加强 对措施落实的有效监控严格检查考核提升制度执行力。按照上 级查下级、下级监督上级开展自查自纠活动及时纠正工作中的 失误和偏差。（三）检查验收阶段（9月1日-10月31 H）对机关相关部门及个人、所属各单位开展岗位廉洁风险识 别防控工作的情况进行检查验收督促各单位不断完善廉洁风险 防控措施。各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作的情况将作 为年度责任制考核的重要内容。（四）总结完善（11月1日-12月31日）以及所属各单位对活动开展情况进行认真总结重点总结主 要做法、基本情况（风险识别点、制定的防控措施等）、基本 经验、取得的成绩等情况形成工作总结报告于12月20日前上 报党群办。附件：1、部门管理职权表2、个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表3、部门廉洁风险点识别及防控措施表4、缺陷跟踪及整改表