货币经纪公司管理办法测试题及参考答案.docx

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1、货币经纪公司管理办法测试题及参考答案一、单选题（每题2分，共20分）1 .货币经纪公司是经批准在中国境内设立的，专门为金融机构之间哪些金融市场交易提供经纪服务的非银行金融机构（）。A.股票市场交易B.货币、债券、外汇等市场交易C.期货市场交易D.保险市场交易2 .设立货币经纪公司法人机构，其注册资本最低限额为O人民币或等值可自由兑换货币。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元3 .货币经纪公司的境外出资人，应从事货币经纪业务O年以上。A.10B.15C.20D.254 .货币经纪公司不得直接或间接从事任何金融产品的O业务。A,经纪业务B.自营业务C.代理业务D.咨询业务5 .货币经纪公

2、司提供经纪服务和数据服务，应与客户签订O,明确双方权利义务。A.保密协议B.服务协议C.合作协议D.委托协议6 .货币经纪公司应当妥善保存经纪业务相关信息资料，其中撮合报价成交记录等经纪业务信息，以及邮件、录音、聊天记录等交流信息应当至少保存O年。A.3B.5C.8D.107 .货币经纪公司与其他金融机构、第三方合作机构等开展数据合作，应采取有效措施确保数据安全，并以O明确双方在数据提供和使用中的数据安全责任和义务。A,口头约定B.合同协议C.邮件往来D.会议纪要8 .货币经纪公司应当在每年的利润中提取一定比例的O,以弥补经营中可能发生的损失。A.盈余公积B.资本公积C.风险准备金D.任意盈余

3、公积9 .货币经纪公司应当按照国家有关规定建立健全公司财务和会计制度，严格遵循（）进行会计核算和编制财务报告。A.会计法B.会计原则C.会计准则D.会计基础工作规范10 .货币经纪公司应当具备专用于开展经纪业务的办公场地，以及O等通讯设施。A.普通电话B.录音电话和交易即时通讯工具C.手机D.互联网通讯软件二、填空题（每题2分，共20分）1 .货币经纪公司管理办法自年月日起施行。2 .货币经纪公司设立、变更与终止和董事及高级管理人员任职资格核准等行政许可程序，按照有关规定执行。3 .货币经纪公司应当加强服务价格管理，严格遵守国家价格主管部门和国务院金融管理部门关于金融服务收费的相关规定，收取费

4、用应当遵循原则。4 .货币经纪公司应当建立指标科学完备、流程清晰规范的绩效考评机制，同时建立稳健的薪酬管理制度，设置合理的机制。5 .货币经纪公司在提供经纪服务前，应当确认金融机构已获得相关金融市场的资格，金融机构的交易人员已取得开展相关金融交易的授权。6 .货币经纪公司应当建立与公司信息科技战略目标相适应的信息科技外包管理体系，健全信息科技外包活动机制O7 .货币经纪公司应当建立制度，每年4月30日前通过官方网站对外披露公司基本信息、财务会计报告等。8 .货币经纪公司应当明确高级管理人员范围、高级管理层职责，清晰界定董事会与高级管理层之间的关系，确保职责分工符合适当分权和原则。9 .货币经纪

5、公司应当落实国家网络安全等级保护制度，履行网络安全等级保护义务；建立事件应急预案。10 .货币经纪公司应当强化业务连续性管理，制定计划和应急预案，健全恢复处置机制。三、多选题（每题3分，共30分）1 .货币经纪公司可以经营下列哪些业务（）。A.境内外货币市场交易的经纪业务B.境内外外汇市场交易的经纪业务C.境内外债券市场交易的经纪业务D.境内外股票市场交易的经纪业务2 .货币经纪公司的境内出资人应当具备以下哪些条件（）。A.经国家金融监督管理总局批准设立的非银行金融机构，或依法设立的金融基础设施运营机构B.非银行金融机构应当从事货币市场、证券市场、外汇市场等代理业务3年以上C.具有良好的公司治

6、理结构、内部控制机制和健全的风险管理体系D.入股资金为自有资金3 .货币经纪公司在经营范围内开展经纪业务，应当遵守的规定有（）。A.遵守国务院金融管理部门对相关金融产品交易管理的监管规定B.对于有市场准入要求的，应当取得相关国务院金融管理部门许可或备案C.自行制定业务规则,无需向监管部门报告D.向国家金融监督管理总局派出机构报告相关情况4 .货币经纪公司应当加强经纪人行为规范，建立以下哪些管理制度（）。A.合规培训B.激励约束C.廉洁从业D.监督问责5 .货币经纪公司与其他金融机构、第三方合作机构等开展数据合作时，应确保数据安全的措施包括（）。A.采取加密技术B.签订数据安全责任协议C.对合作

7、方进行背景调查D.限制数据访问权限6 .货币经纪公司应当在以下哪些方面建立相应的管理制度和措施（）A.全面风险管理体系B.操作风险管理体系C.合规管理体系D.信息科技风险管理体系7 .货币经纪公司违反本办法规定的，监管部门可采取的措施有（）。A.责令限期整改B.责令暂停部分业务C.限制股东权利D.吊销营业执照8 .货币经纪公司应当建立健全公司治理架构，明确各治理主体的职责边界、履职要求，完善O机制。A.风险管控B.制衡监督C.激励约束D.绩效考核9 .货币经纪公司应当建立健全数据安全保护机制，包括OoA.制定数据安全保护策略B.实施数据分类分级管理C.进行数据安全风险评估D.保障数据在传输和存

8、储中的安全10 .货币经纪公司应当加强业务权限管理，对于发生岗位变动或离职的经纪人，及时调整或终止其业务权限，包括（）。A.变更或注销其交易即时通讯工具账户信息B.收回公司内部系统访问权限C.撤销其与客户业务往来的授权D.通知相关合作机构其权限变更情况四、判断题（每题1分，共10分）1 .未经国家金融监督管理总局批准，任何单位和自然人不得擅自设立货币经纪公司，或者变相从事货币经纪业务。2 .货币经纪公司的从业人员中应当有不低于50%的人员从事过金融工作或相关经济工作。O3 .货币经纪公司可以向不具备相关业务资格的机构和人员提供经纪服务。O4 .货币经纪公司应当坚持诚实守信、公平公正、为客户保密

9、的原则，依法合规开展业务。O5 .货币经纪公司向境外提供在中华人民共和国境内运营中收集和产生的重要数据等信息，无需遵守数据出境安全管理相关法律法规。O6 .货币经纪公司应当建立定期外部审计制度，并在每个会计年度结束后的4个月内，将经法定代表人签名确认的年度审计报告报送国家金融监督管理总局派出机构。O7 .货币经纪公司的经纪人可以私下完成交易撮合后再通过交易即时通讯工具进行形式经纪撮合。O8 .货币经纪公司应当构建覆盖数据全生命周期和应用场景的安全保护机制，保障数据信息安全和数据开发利用活动安全稳健开展。O9 .货币经纪公司可以成立行业性自律组织，实行自律管理，且无需接受相关国务院金融管理部门的

10、指导和监督。O10 .货币经纪公司应当将资本金投资于非自用的固定资产，以实现资产的保值增值。O五、简答题（每题5分，共20分）1 .简述货币经纪公司的定义和主要业务范围。2 .货币经纪公司在公司治理与内部控制方面应建立健全哪些制度和机制？3 .货币经纪公司在风险管理方面有哪些重要措施？4 .货币经纪公司及其经纪人应遵守哪些行为规范？参考答案一、单选题1.B2,B3.C4.B5.B6.B7.B8.C9.C10.B二、填空题1.2025812.国家金融监督管理总局3.质价相符4.绩效薪酬延期支付和追索扣回5.准入6.分类管理7.年度信息披露8.有效制衡9.网络安全10.业务连续性三、多选题1. A

11、BC2.ACD3.ABD4.ABCD5.ABD6.ABCD7.ABC8.ABC9.ABCD10,ABCD四、判断题1 .2,3.4.5.6.7.8.9.10.五、简答题1.货币经纪公司是指经国家金融监督管理总局批准在中国境内设立的，专门为金融机构之间的货币、债券、外汇等金融市场交易提供经纪服务的非银行金融机构。主要业务范围包括境内外货币市场交易、外汇市场交易、债券市场交易、黄金市场交易、场外金融衍生品市场交易的经纪业务，以及向主管部门认可的相关机构提供数据服务等经批准的其他业务。2 .货币经纪公司应建立健全公司治理架构，明确各治理主体职责边界与履职要求，完善风险管控、制衡监督及激励约束机制；建

12、立分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构，健全内部控制制度体系，开展内部控制评价和监督；明确高级管理人员范围与职责，界定董事会与高级管理层关系；健全关联交易管理制度；建立科学完备的绩效考评机制和稳健的薪酬管理制度；建立业务岗位职责和权限管理制度，严格分隔前台交易与后台确认；建立健全财务和会计制度；建立健全年度信息披露制度等。3 .货币经纪公司需建立与业务规模和风险状况相匹配的全面风险管理体系，健全风险治理架构、政策和程序；建立科学的操作风险管理体系，加强员工行为管理和案件风险防控；建立完善合规管理体系，设立独立合规部门，加强合规文化建设与培训；制定符合业务规划的信息科技战略，

13、健全信息科技治理体系、数据治理体系和信息科技风险管理体系;落实国家网络安全等级保护制度，建立网络安全事件应急预案，严格管理信息系统用户账户和访问权限；构建覆盖数据全生命周期和应用场景的安全保护机制，加强数据安全风险评估、监测与处置，确保数据安全合规使用；强化业务连续性管理，制定业务连续性计划和应急预案，健全恢复处置机制；建立健全信息科技外包管理体系，控制外包风险；建立健全反洗钱、反恐怖融资和打击非法金融活动风险管理体系等。4 .货币经纪公司及其经纪人应遵守法律、行政法规和相关业务管理规定，不得有超出业务范围提供服务、未如实发布报价信息、提前披露交易对手名称、增加不必要的交易链条赚取价差、未按要求使用交易工具、编造篡改业务信息、利用信息优势合谋谋利、持有交易头寸参与违规交易、泄露客户未公开信息、获取不正当利益、实施垄断等行为；经纪人应规范开展业务，遵守执业道德，公平对待服务对象，准确传递信息，维护市场秩序；公司应加强经纪人行为规范,建立合规培训、激励约束、廉洁从业和监督问责等管理制度,健全利益冲突管理机制；经纪人发现客户可疑交易线索应留存证据并及时报告有关部门。