国际服务贸易政策.ppt

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1、第五章 国际服务贸易政策主要内容：服务贸易政策概述国际服务贸易保护政策国际服务贸易自由政策管理贸易政策国际服务贸易政策类型与演变从贸易政策类型看，主要包括：贸易自由化政策、贸易保护政策、贸易管理政策。早期的服务贸易限制较少二战后初期，发达国家壁垒少，发展中国家壁垒重重。二十世纪60年代后，服务贸易不断增长，各国不断出台政策、措施，制约服务贸易发展。第一节国际服务贸易政策概述国际服务贸易政策是各国在一定时期内对服务的进出口贸易所实行的政策。对服务贸易的保护无法像商品贸易保护那样用关税制度所以，各国服务贸易政策主要体现在国内立法、国内制度和政策措施方面以及文化传统、社会风俗等方面一、影响服务贸易政

2、策目标的因素经济发展战略目标，是其国际服务贸易政策目标取向的决定性因素国际服务贸易市场的现状与变化趋势是重要因素。服务业和服务贸易发展目标是国际服务贸易政策确保的目标经济结构目标是国际服务贸易政策目标的重要方面。还要考虑：国家关系、体制因素等二、国际服务贸易政策目标国际服务贸易政策目标的内容1、总体目标保持本国经济社会持续、健康、快速发展，维持良好的国内经济环境和国际经贸关系。2、具体目标效益目标、结构目标、国别目标、市场目标、其他目标。具体目标内容效益目标：制定鼓励服务出口政策、服务业技术改进和提高政策、服务业就业及培训政策，引导、支持服务业扩大出口。结构目标：制定政策，鼓励服务业发展，提高

3、服务业在产业结构中的比重。国别目标：根据经济互补、互惠共赢的原则，制定针对不同国家的服务贸易政策。市场目标：国内市场与国际市场相互衔接，稳定国内市场，开拓国际市场（市场份额与新市场）其他目标：就业、文化主权、国际收支平衡等也和服务贸易政策相关，也会是服务贸易政策追求的目标。国际贸易政策的回顾政策工具政策目标1.主要的贸易政策工具政策工具政策工具简要说明简要说明关税纳税商品品种，税率进口配额配额商品范围，额度补贴政府对国内生产的补贴政府采购对外国产品的歧视性采购海关手续，商品检验检疫技术壁垒、绿色壁垒反倾销、反补贴相机保护措施贸易制裁禁运、报复出口补贴鼓励出口的措施2.主要政策目标保护幼稚产业形

4、成买方垄断力量保护衰退产业反倾销、反补贴促进国内生产国内经济安全促进国内就业国防事业增加政府财政收入贸易收支平衡国家荣誉环境保护、居民健康更公正的分配国内经济安全二、国际服务贸易的主要政策工具服务贸易政策工具限制贸易过程的壁垒限制主体资格的壁垒税收歧视税收歧视资格的限制资格的限制补贴补贴股权的限制股权的限制国家垄断国家垄断经营的限制经营的限制政府购买政府购买信息的限制信息的限制外汇管制外汇管制执业资格的限制执业资格的限制人员国际流动的限制人员国际流动的限制制造不公平的竞争环境制造不公平的竞争环境冗长的审批程序冗长的审批程序投资退出限制投资退出限制1.税收歧视歧视性的国内税费歧视性的国内税费.对

5、外来服务征收过高或额外的税。国内税费比起关税远远缺乏透明度和统一性，并多由不同的服务行业行政主管部门制定，可预见度低。税收歧视对服务贸易的预期利益能否实现影响较大。例如，规定对外国在本国设立的银行及其他金融保险机构征收较高的税率；又如，在外国服务提供者获准进入和使用本国的公共电讯传送网及其服务时，通过征收较高的税费加以限制调整。因为国内税通常不受贸易条约或多边协定的限制，国内税的制定和执行是属于本国政府机构有时甚至是地方政府机构的权限。通常的做法是对国内货物和进口货物征收较大差幅的消费税，通过对进口货物征收进口货物征收高于国内产品的消费税高于国内产品的消费税，来削弱进口商的竞争力，从而抑制进口

6、2.政府补贴即国家通过直接拨款或税收优惠等手段，对本国的某些服务行业进行补贴，扶植其发展，增强其国际竞争力。尽管不论是发达的还是发展中的大多数国家，补贴措施都被广泛地运用在运输、通讯、供水、供电、技术推广、医疗卫生、教育、广播等基础和公共事业部门。补贴在客观上可以形成对外国服务业的歧视，阻碍其进入本国。3.国家垄断许多服务业，包括民航、邮政、电讯、铁路、广播等，在大多数国家都存在不同程度的国家垄断，使得这些行业的进入壁垒特别高，甚至根本不可能进入。4.政府购买政府作为社会政治、经济、文化等各项事业的组织者与管理者，是服务产品的一个很大的购买者，而其在“购买”时，常常会偏向于优先购买本国的服务

7、产品，从而形成对外国服务产品的“歧视”。例如，世界各国都有为本国航空公司或海运公司保留货源及航线的做法；中国外资企业的保险业务一律由中国人民保险公司办理。5.外汇管制这主要指一些发展中国家采取控制外汇在本国境内的持有、流通与兑换，以及对外汇的出入境实行管制的政策，限制了本国居民及各类组织团体对外国服务产品的消费与支付能力，同时也可限制外国服务业在本国的业务量与获利张力。例如，对外汇持有、流通、兑换的管制，对旅游业这类以消费者移动方式进行的服务贸易影响较大；而以实体存在方式进行的服务贸易则受到利润汇出的限制较多。中国的个人用汇管制1998年，国家外汇管理局允许自费出国人员出境时一次性兑换2000

8、美元等值外汇；2002年，国家外汇管理局放宽了原来只授权中国银行一家银行办理个人售汇业务的限制，对于符合条件的境内中外资银行均允许其办理自费留学售汇业务。2003年，自费留学人员的供汇范围由大学预科以上人员扩大到了所有自费出国（境）学习人员。2003年9月，提高了境内居民个人出境旅游、探亲等购汇的指导性限额，由原来的等值2000美元（港澳地区等值1000美元）调整为，出境时间在半年以内的每人每次可向银行购汇等值3000美元，半年以上（含半年）的每人每次可向银行购汇等值5000美元。2004年，自费留学人员的购汇指导性限额，由每人每年等值2万美元调整为：学费按照境外学校录取通知书或学费证明上所列

9、的每年度学费标准进行供汇；生活费为每人每年等值2万美元。6.营业资格的限制（开业权限制）对外国个人与组织在本国经营某种服务业的权利进行限制。例如，许多国家禁止外国银行及其他金融保险机构在本国设立分支机构；又如，一些发展中国家在建筑工程服务方面较有优势，但一些发达国家拒绝在这方面提供开业权，阻止这类服务的“进口”。此外，许多国家不允许国外经营者在本国开办旅行社、广告公司、零售和批发商业网点等服务经营实体。7.股权的限制这是指虽然允许外国服务经营者在本国开业，但东道国要求必须参股，并通常要求占有多数控股权，以此维持本国对该行业的控制。如有的国家要求在外来保险公司中占多数控股权。8.经营限制这是通过

10、对外国服务实体在本国的活动权限进行规定，以限制其经营范围、经营方式等，甚至干预其具体的经营决策。例如，对外资金融保险机构，禁止其经营某些业务；对外国银行，限制其只能在低储蓄率的地区开业，或通过信用额度限制、储备金要求、资本控制等手段进行调控以确保国内货币政策的顺利执行，以及本国国际收支的安全和国内资本市场的健康发育，对外国咨询公司，要求其必须与本国相应的机构合作经营业务；等等。例如，加拿大政府对外国银行的贷款数额有严格的上限规定；韩国禁止外国的保险公司经营有关人寿保险、火灾保险和汽车保险等业务。并非所有的限制都是贸易壁垒，有些限制是必须的，例如，政府为了保护投保人的利益，要对保险公司的财务状况

11、进行审计，但对于在外国注册的保险公司，政府很难对其进行审计，因此规定这些保险公司必须在当地银行有一定数额的存款。相反，有时对国内国外的公司有相同的规定反而可以认为是一种歧视。例如下边提到的外汇管制，显然对本国企业没有什么影响。再如，德国规定，金融机构的总经理必须娴熟地懂得德语，这对当地公司来说显然很容易，但对外国公司来说就可能起到限制作用。9.信息限制（对跨越国境的数据交流的限制）信息是许多服务产业的战略资源。现代电讯技术的发展已经极大地改变了金融、保险、商贸等国际服务领域的发展状态。一国公共电讯传输网及其服务（如数据交换、视频通讯等）在何种程度上对外开放，即允许外国服务者进入使用，很大程度上

12、决定了外国的金融、保险、商贸等基于电讯传递技术进行国际信息交流的服务业进入该国的可能性。10.执业资格的限制有许多服务，如技术咨询、医疗服务、教育服务、法律服务等，是只有取得一定的职业资格的人（如医生、工程师、律师等）才可以提供的。倘若各国之间相互不承认对方国家授予该国公民的职业资格，则上述类型的服务就不可能在国与国之间大量开展。同样，若各国对外国公民的学历及职业资格不予承认，则劳动力在国外的求职亦会产生阻碍。11.人员的国际流动限制服务贸易大多要求服务提供者与服务消费者直接见面，这除了可通过国际投资来实现外，还可以通过人员的国际流动来实现。倘人员在国与国之间的流动存在阻碍，国际服务贸易是不可

13、能得到迅速发展的。12.冗长的审批程序例如，某国制定了极为繁杂的审批条件和程序，要求国外服务供应商提供过于复杂的资质证明和其它文件，并以其它各种理由拖延审批时间。13.制造不公平的竞争环境例如，某国禁止外国旅游服务经营商在该国做境外旅游的广告；外国旅游服务经营商还可能受到意料不到的税收调查。14.反倾销壁垒如对外国机构的服务不公正地实施反倾销措施，贸易救济调查程序不透明。反倾销等公平贸易政策的滥用现在已经被公认为一种主要的不公平贸易行为，而成为一种新型的非关税贸易壁垒。反倾销政策在现实中容易被滥用的原因有：反倾销的定义较为灵活，所谓公平价值和对进口国国内工业造成的损害或损害威胁的计算也难以有统

14、一和明确的标准，因而为借反倾销之名行贸易保护之实提供了条件；进口国以受害者的姿态出现，不易招致贸易保护的指责。15.投资退出壁垒如限制外国投资退出或外资企业经营利润离境。一些国家对利润汇出征税。中国规定，企业外方分得利润汇出境外要缴纳所得税。第二节、国际服务贸易自由化政策服务贸易自由化的定义服务贸易自由化的利益（布拉格模型）发展中国家与发达国家在服务贸易自由化问题上的态度服务贸易自由化政策的选择一、服务贸易自由化的含义服务贸易自由化的目标是更加广泛和全面的市场开放，即服务产品市场、服务行业的投资市场和服务业劳动力市场的开放。最大限度地清除各种服务贸易壁垒。自由化概念的含义一般被视作经济体系向“

15、外向型”转变。自由化可以从三个方面进行广义解释，即一国的对外贸易趋向于：中性：中性化意味着在进口部门和出口部门中采用不偏不倚，均衡优惠政策。自由：自由指政府的干预有所减少。开放：开放意味着贸易在整个经济的地位，即在GDP中所占比例的提高人们比较多地把由由化与自由贸易政策联系起来。当一个国家对本国的对外贸易不加任何干预，即取消对进出口贸易的限制或优惠，使商品和服务在国内外市场上自由竞争。这就是自由贸易政策。随着自由贸易政策在各国得到推广，商品、服务及其要素在国与国之问自由流动，世界资源实现合理配置，也就实现了贸易自由化。按照服务贸易总协定对服务贸易自由化的确定，服务贸易自由化可以理解为：1、服务

16、贸易自由化必须具有有效的、自由的和公平的市场进入2、在互利的基础上，服务贸易自由化必须是权利和义务全面平衡3、服务贸易自由化的实现最终取于发展中国家的政策目标和部门发展水平。服务贸易自由化的两种主张一种是无条件的服务贸易自由化，亦即对所有的外国服务及服务提供者开放本国服务市场；另一种服务贸易自由化则是采取所谓对等原则，亦即根据每个国家给予本国服务和服务提供者的待遇来决定本国给予该国服务和服务提供的待遇，若某个国家对本国的服务及服务提供者开放服务市场，本国则给予该国服务和服务提供者同等开放。很显然，对等原则实际上是无条件的最惠国待遇原则的退步。但近来在许多国家(特别是发达国家)无条件的自由化原则

17、无条件的自由化原则逐渐为对等原则对等原则所代替，例如美国国会1995年就拟讨论通过一项金融服务公平贸易法案，决定按别国对美国金融业的开放程度决定美团对该国金融业的态度。欧盟也曾考虑拟定类似的法案。二、服务贸易自由化已取得多方面成就1.多边服务贸易体制的形成服务贸易总协定通过最惠国待遇、透明度、发展中国家更多参与、一体化以及商业管理等原则，运用市场准入、国民待遇等具体承诺及执行条款，使得各缔约方逐步削减和降低贸易壁垒。多边性国际公约或协定的签署，大部分属于国际服务贸易的技术性规范，而且主要集中在国际运输部门。2.区域服务贸易自由化一些区域性协议和双边协议服务贸易自由化进程更快。大陆与香港的CEP

18、A在服务贸易开放程度上要远远高于中国在WTO里的承诺。3.各国政府作出了开放市场的具体承诺,服务贸易壁垒有所降低。在已经提交的开放服务贸易领域初始清单中(共包含149个服务部门),发达成员的承诺覆盖率达80%；经济转轨成员的承诺覆盖率超过50%；发展中成员的承诺覆盖率只达到16%。发展中成员对保险业做出承诺的占1/2,对金融服务业做出承诺的占1/3,对计算机和相关服务、建筑业做出承诺的占1/4,对增值电信做出承诺的占1/5。三、服务贸易自由化的利益1.在世界范围内配置资源，从中获得比较收益或（价值增值）2.从市场上增加的服务种类和质量获益（使用价值）3.刺激服务提供者通过改良技术和创新保持竞争

19、力4.来自服务贸易价格下降的收益5.来自规模生产导致成本降低的收益布格斯的模型将服务贸易自由化定义为服务要素的自由流动提供服务需要劳动力和特殊要素（资本、技术、知识、专利、商标等）的配合。如果要素的流入对国内要素起到互补作用，则该国福利增加，经济受益；如果流入要素对国内要素主要是替代作用，则经济受损。发展中国家资金、技术、知识短缺，国外服务要素流入将主要起到互补的作用，因而这些国家会从自由化中受益。服务要素的流入还会给产品部门的运行带来潜在的好处，为其创造良好的运行环境，例如国外的法律、管理咨询、金融服务等，都会对其成长提供帮助。而即便是对于发达国家，因为各国在特殊要素上都有相对优势，有些国家

20、在一些生产要素上又绝对的优势，因而服务要素的流入也能够对国内要素起到互补作用从而使该国经济受益。服务贸易自由化与国家利益问题实现服务贸易自由化必然涉及国家经济政策自主权的部分让出问题。大部分国家不会为了实现国际目标而放弃政策的自主权。所以，在国际贸易政策协调过程中，要在涉及国家政策自主权方面予以保留。服务贸易很多会涉及所谓的敏感部门，如海洋运输会涉及本国海岸、港口的主权问题；空中运输涉及领空权；电信服务则可能涉及国家信息机密和个人机密；卫星影视服务涉及意识形态.“国家利益”是指一切满足民族国家全体人民物质与精神需要的东西。物质上，国家需要安全和发展；精神上，国家需要得到国际社会的尊重和承认。按

21、利益内容来分，国家利益可以分为政治利益、安全利益、经济利益和文化利益。其中，经济利益是国家对外政策所追求的最主要利益，也可以说，经济利益是根本的利益或最终利益。自由贸易理论假定了个世界市场，其中各国商人组成一种自主的共和国，分工的原则被推广到国际领域，为自由贸易理沦奠定了基础，它最大的缺陷在于混淆了国家与个人的利益，把私人经济活动看成整个人类的经济活动，无视国家的存在与各个不同国家之间“国家利益”的差别。而实际上，国家在国际贸易中有自己独立的利益。这种利益目标是最终的，是一种比私人和集团利益目标更高一层次的利益目标。当私人利益目标与国家利益目标发生冲突时，国家就可能借助国家机器的控制力，以种种

22、经济的或非经济的手段，有效的把私人的利益要求加以转化或强行排除，从而能够并且必然要贯彻自己的利益目标。作为国际贸易活动的控制者，国家既可以利用政治、外交手段为国与国之间的贸易打通渠道、提供保证，也可以出于政治利益、外交利益制定自己的贸易政策。四、发达国家和发展中国家的不同态度发达国家是服务贸易自由化的积极倡导者发达国家是服务贸易自由化的积极倡导者由于来自各方面的对服务贸易的限制，构成了对以美国为首的发达国家服务出口，尤其是高技术性服务出口的严重威胁，成为通向世界服务贸易自由化道路的难以逾越的障碍。美国国会在其1974年贸易法中授权总统就服务贸易问题与其他国家进行多边谈判以寻求“更公平的贸易”。

23、美国认为服务贸易的自由化将和商品贸易的自由化一样，对所有国家都有好处，从而对全世界都有好处。美国国会在1984年贸易与关税法中授权政府就服务贸易、投资和知识产权进行谈判，并授权对不在这些问题上同美国妥协的国家进行报复。服务贸易自由化符合美国的利益，这主要表现在：（1）服务贸易在美国的国际收支中占有极重要的地位。以1984年为例，美国的商品贸易有1140亿美元的逆差，而服务贸易却有140亿美元的顺差。（2）服务业在美国国内生产总值和就业中所占的比重均超过70。（3）美国的国内服务业市场已实现了对外开放，美国强烈要求其他国家也开放自己的国内市场，而美国在服务业上又具有相当大的比较优势，进入别国市场

24、4）服务贸易自由化符合美国跨国公司的利益，跨国公司是国际服务贸易的主角，而美国的跨国公司在全世界又占有领先地位。然而，发展中国家和一些发达国家抵制了美国的提议。发展中国家尤其反对将服务贸易和商品贸易混在一起，以免遭到美国的报复。欧盟（乌拉圭回合谈判时是欧共体）起初对美国的提议也颇具戒心，但经过对自己12国服务业的调查，发现欧共体的服务业出口是美国的三倍，进而成为美国的坚强支持者。日本从一开始就积极地支持美国的服务贸易自由化主张，这很大程度上在于日本对美国和欧共体一直存在巨大的商品贸易顺差，日本此举的主要目的是为了缓解美欧的政治压力，虽然日本长期以来在服务贸易方面存在逆差，但日本正在着力提高

25、其服务业的竞争能力，尤其是在金融和人力资源方面。可以预料，凭借其强大的工业。技术和资金优势，日本在不远的将来将成为国际服务业的强有力的竞争者。发展中国家对服务贸易自由化持谨慎态度发展中国家对服务贸易自由化持谨慎态度 当美国开始提出服务贸易问题时，绝大多数发展中国家都坚决反对进行服务贸易多边谈判。理由是：（1）服务业中的许多部门，如银行、保险、通讯、信息、咨询、法律事务、数据处理等，都是资本-知识密集型行业，在发展中国家里，这些行业是非常脆弱的，不具备竞争优势；（2）发展中国家的服务部门尚未成熟，经不起发达国家激烈竞争的冲击，过早地实行服务贸易自由化会毁坏和断送其不断增长的服务业前程。因此他们坚

26、决主张在本国的“幼稚服务业”没有获得竞争力以前，决不会开放他们的服务市场；（3）有些服务行业还涉及国家主权、机密和安全。随着发达国家在进行服务贸易谈判问题上的认识逐渐统一，发展中国家不愿意谈判的立场也有了改变。首先，一些新兴的发展中国家和地区因在某些服务业已经取得相当的优势，如韩国的建筑工程承包业建筑工程承包业就具有相当强的国际竞争力；新加坡的航空运输业航空运输业在资本、成本和服务质量上也具有明显的优势。这些国家和地区的态度是希望通过谈判来扩大本国优势服务的出口。其次，大部分发展中国家，一方面迫于来自发达国家的压力，另一方面也认识到如果发展中国家不积极参与服务贸易的谈判，将会形成由发达国家制定

27、服务贸易规则的将会形成由发达国家制定服务贸易规则的局面，这是极其被动的局面，这是极其被动的，且在谈判可能产生具体规则的前景下不参加谈判，也可能会损害已取得的货物贸易利益。因此，其他发展中国家也先后表示愿意参加服务贸易的谈判。服务贸易自由化对发达国家的影响积极影响：（1）利用其服务业优势在全球范围内获利。（2）服务要素自由流动促使发达国家生产效率的提高。可以更多地使用发展中国家的廉价资源。（3）改善国际收支状况。服务贸易自由化对发达国家的影响消极影响：(1)可能削弱、动摇或威胁国家现有的技术领先优势，提高竞争对手的国家竞争实力；(2)可能造成高技术的扩散而给国家安全造成潜在威胁；(3)国内可能更

28、多丧失就业岗位。服务贸易自由化对发展中国家的影响积极影响：（1）接受优质的服务，提高整个产业的效率（2）接受本国不能提供的服务，满足服务的市场需求（3）竞争者的进入迫使本土企业提高竞争能力（4）参与服务业分工，发展自己有优势的服务产业（5）开放是双向的，通过增加服务出口可以改善国际收支（6）接受发达国家技术外溢的影响消极影响：(1)可能会打击其发育不成熟的服务业，不利于保护本国民族服务业。(2)由于要取消对外国投资的某些限制，从而会影响国家的经济安全。(3)由于服务大量进口诱使外汇外流，不利于发展中国家实现国际收支平衡目标。(4)可能威胁本国文化市场的安全。五、五、服务贸易自由化的政策选择1.

29、发达国家服务贸易自由化的政策取向以开放本国商品市场为条件要求发展中国家开放本国服务市场；对于同等发达程度的国家或地区，则需要相互开放本国市场；以维护国家安全和竞争优势为理由，对其服务出口采取管制措施。2.发展中国家的政策选择服务贸易自由化就是要消除各种进入壁垒，刺激有能力提供优质服务的厂商扩大规模迫使劣势企业退出市场，使全球范围内服务效率提高。服务市场不可能在短时间内完全开放，应该分阶段进行。很多国家必须在充分保证国家安全和国家利益前提下逐步开放服务市场。例如泰国，服务市场开放过快，超过货物贸易开放度，是1997年金融危机的重要原因。发展中国家的分阶段开放1.放松对国内服务市场的管制。要借助服

30、务贸易提高本国经济的竞争力。2.逐步开放本国货物贸易市场。货物贸易市场开放是前提。例如，只有开放信息产品市场，才能够实现信息服务市场自由化的问题。3.开放服务产品市场，减少进入壁垒。4.开放服务贸易要素市场。这方面开放程度即使在发达国家也比较低。5.服务贸易自由化。东盟诸国按照一般协定预定开放的领域新加坡 印度尼西亚 泰国马来西亚 菲律宾商业服务 通讯运输金融建筑观光娱乐流通教育环境卫生第三节、国际服务贸易保护政策1.按照世贸组织乌拉圭回合谈判采纳的方案分类（服务贸易总协定的分类）2.按照服务贸易的具体形式分类按照世贸组织乌拉圭回合谈判采纳的方案分类壁垒形式举例影响市场准入的措施完全禁止外国直

31、接投资的进入；有倾向性的限制某类投资方式；对服务业外来投资规定其在企业中的最高所有权比例；对服务业投资地域和企业数量的限制影响国民待遇的措施对经营范围限制在雇员结构的限制利润汇出和投资返还的限制对服务提供者人事资格的限制按照服务贸易模式分类贸易壁垒对应的服务贸易模式举例产品移动壁垒 跨境交付数量限制，当地成分限制，补贴，政府采购，歧视性技术标准，税收，对知识产权缺乏保护资本移动壁垒 境外消费外汇管制，投资收益汇出限制人员移动壁垒 自然人流动繁琐的出入境手续和高额费用，移民限制开业权壁垒商业存在外商进入的部门、地区、投资比例、使用雇员的限制空空运运水水运运电电信信数据数据处理处理银银行行保保险险

32、工程工程建筑建筑广告广告影视影视会计会计法律法律软件软件旅馆旅馆数量数量质量限制质量限制OOOO补贴补贴OOOOO政府采购政府采购O OOO O技术标准技术标准OOO进口许可进口许可O OOOOO海关估价海关估价OOO外汇限制外汇限制OO O OO特殊就业条件特殊就业条件O OOOO开业权限制开业权限制O O OOO歧视性税收歧视性税收OOOOO股权限制股权限制OOO OOO管理贸易政策实现服务贸易自由化在理论上是可行的，对于世界福利是最优的，但在现实中是难以实现。所以，所谓自由化，只能说有约束的自由化，即存在一定的政府干预和管制。3.服服务贸易保易保护政策的效政策的效应分析分析（1）关税效）

33、关税效应分析分析 关税的一般效关税的一般效应：与商品：与商品贸易比易比较 假假设：两个国家：两个国家：H H：K K丰裕，丰裕，Y Y为K K密集型密集型 F F：L L丰裕，丰裕，X X为L L密集型密集型 H H为小国，为小国，X X可贸易，则可贸易，则H H出口出口 若对若对X X征收关税，则征收关税，则P PX X/P/PY Y 、w/rw/r 若若Y Y可贸易，对可贸易，对Y Y征收关税，则征收关税，则P PX X/P/PY Y 、w/rw/r 结结论论：当当资资本本为为可可变变要要素素时时，无无论论进进口口何何种种商商品品，关税都将提高劳动密集型商品的价格。关税都将提高劳动密集型商

34、品的价格。若进口商品使用密集型若进口商品使用密集型不变要素，则在服务贸不变要素，则在服务贸易中关税将产生一般的易中关税将产生一般的商品价格效应。商品价格效应。若进口商品使用密集型若进口商品使用密集型可变要素服务，那么，可变要素服务，那么，关税将降低进口的相对关税将降低进口的相对价格。价格。在贸易自由化情况下，无论进在贸易自由化情况下，无论进口何种商品，可变要素资本所口何种商品，可变要素资本所有者的境况都会改善有者的境况都会改善H H为大国，贸易条件不变，相对于进口价格，为大国，贸易条件不变，相对于进口价格，K K的国的国内价格将上升，从而使国内消费者福利有所增加，内价格将上升，从而使国内消费者

35、福利有所增加，并有可能超过自由贸易时的水平，这样一般存在最并有可能超过自由贸易时的水平，这样一般存在最优关税率。优关税率。当进口要素服务时，关税则起到对汇回的服务收入当进口要素服务时，关税则起到对汇回的服务收入征税的作用。征税的作用。国内税收制度可以在一定程度上发挥贸易政策的作国内税收制度可以在一定程度上发挥贸易政策的作用。用。关税的道德关税的道德风险效效应：拉格斯曼：拉格斯曼豪恩模型豪恩模型 完全完全竞争的局部均衡模型争的局部均衡模型 关关税税和和信信息息不不对称称导致致的的信信息息壁壁垒对服服务部部门产生道德生道德风险行行为的影响的影响-经验商品商品 阿克洛夫阿克洛夫次品市次品市场 没没有

36、有私私人人投投资时暂时性性关关税税保保护的的情情形形诱发道道德德风险 没没有有私私人人投投资时永永久久性性关关税税保保护的的情情形形减减少少道道德德风险 有私人投有私人投资时暂时性关税保性关税保护的情形的情形 有私人投有私人投资时永久性关税保永久性关税保护的情形的情形如果厂商不能有效地对其服务质量发出信号，暂时性如果厂商不能有效地对其服务质量发出信号，暂时性的关税保护难以对国内厂商提高服务质量产生刺激。的关税保护难以对国内厂商提高服务质量产生刺激。如果厂商能够对其提高质量服务发出信号，永久性关如果厂商能够对其提高质量服务发出信号，永久性关税保护同样降低国内福利。税保护同样降低国内福利。（2）非

37、关税效）非关税效应分析分析政府管制政府管制Ii IC IEPCPE保费率保费率ZZYXSSD服务销量服务销量保险政策保险政策图图3-5保险市场上政府管制的福利效应保险市场上政府管制的福利效应W保保险公公司司租租金金：W+X，Y为福福利利损失失，若若允允许外外国国保保险公司公司进入，入，Y+X将将为该国福利国福利总损失。失。当当既既允允许外外国国服服务厂厂商商进入入，又又对本本国国服服务价价格格进行行管管制制时，国国家家福福利利可可能能变得得更更差差；若若放放松松管管制制，福福利利将增将增长，而且促，而且促进竞争。（争。（Y+Z+ZY+Z+Z部分部分Y Y）政政府府管管制制虽保保护了了国国内内服

38、服务市市场，但但却却因因抑抑制制竞争争而而导致福利致福利损失。失。补贴PSE=政府政策转移的总价值政府政策转移的总价值服务的总价值服务的总价值Q（PD-PWX）+D+IQPD+DQPD+D+（I-QPWX）QPD+DI-QPWXQPD+D=1+=当当IQPWX时，PSE100%，(当当间接接转移移大大于于以以自自由由贸易价格易价格计算的国内服算的国内服务生生产价价值时)配配额 政政府府制制定定的的各各种种劳动力力限限制制措措施施中中，与与签证、居居留留权、工工作作许可可制制度度、劳工工标准准和和个个人人汇款款等等限限制制措措施施共共同同影响影响劳动力移力移动。许可可证：生生产者服者服务和和专业

39、服服务领域域 在在劳动力力流流动与与投投资活活动中中的的开开业权，几几乎乎发挥着着与与商品商品贸易中的易中的许可可证相同的作用和影响。相同的作用和影响。4.服服务贸易保易保护政策的比政策的比较与与选择 （1）关税、）关税、补贴与配与配额一一般般认为，在在服服务领域域为本本国国厂厂商商提提供供成成本本优势的的政政策策将将优于外国厂商面于外国厂商面对成本劣成本劣势的政策。的政策。促促进进口口竞争争产业的的产出出规模模扩大大的的政政策策选择次次序序应该是：是：对产出的出的补贴关税关税配配额。（2）进口限制、开口限制、开业障碍和管制障碍和管制 管制管制进口限制口限制开开业权服务贸易政策的比较与选择关税

40、补贴和配额从服务进口国的角度看，作为一种扩大进口竞争产业规模的手段，对服务业产出的补贴一般优于关税，因为一般认为在服务领域为本国厂商提供成本优势的政策将优于外国厂商面对成本劣势的政策；如果国内厂商获取配额租金，且所有受影响的市场完全竞争，则关税和配额在静态和效率意义上相同；如果配额租金流向外国厂商，则配额所带来的成本要大于关税。从经济成本的角度衡量，使进口竞争产业的产出规模扩大的政策选择次序应该是：对产出的补贴关税配额使进口竞争产业产出规模扩大的政策选择是：管制进口限制开业权进口限制、开业障碍和管制概而言之，采取直接补贴与各种适时的管制措施相结合的服务贸易保护政策体系，可能成为各国政府的理性选

41、择。1.日本的服务贸易壁垒日本的服务贸易一直保持逆差状态，是最大的服务进口国之一。日本对国内服务业有较多的保护，例如日本的保险费收入居世界第二（次于美国），人寿保险更居世界第一，但其保险服务绝大部分是国内公司提供的，外国保险公司很难进入，引起了其他国家（如美国）的不满，要求其开放服务业市场。建筑与工程服务日本的出入境管理法规定：禁止单纯劳务进入日本市场，只允许中标的外国建筑公司的管理、技术人员赴日。此类规定使外方难以运作和管理，只能转包转包给日本建筑商。由于日本劳动力成本昂贵，日本分包商报价很高，使得外国中标者成本核算严重恶化，最后只能被被迫退标迫退标。零售业：根据日本的大店铺法，大的百货公司

42、包括日本的和国外的）要进驻某一地区，必须经过当地商业协会的同意，通过协商达成协议后，地方政府才批准其成立。即便同意进入，也有十分严格的资格限制（特别是食品、药品等涉及安全标准的行业），所以1991年以前很少有外国资本能涉足日本零售业。1991年以后才有所开放。运输服务。日本的内海航运必须由日本船运输。在日本设立轮船公司，其总部必须在日本，公司董事必须全部是日本人。航空运输方面，机票销售、飞机修理和保养、通讯网络等都已经开放，但规定外资投资比例必须在1/3之下。外国船公司只能租用码头，无权经营码头的装卸等业务，这给外国船公司的经营造成了障碍。金融服务。日本金融检查制度在实际运用中有时也会对外资

43、金融企业造成实质上的影响。日本对外资银行加入日本国债托管和清算系统会员资格规定了不合理的限制，日本政府在信托管理服务领域存在非审慎性措施，如规定投资信托管理服务必须由在日本注册的法人机构提供；外资银行的分支机构吸收的存款未纳入到日本存款保险的覆盖范围内。2.俄国的服务贸易壁垒建筑。俄罗斯规定，只有拥有俄罗斯国籍的自然人才能取得在俄罗斯境内从事建筑设计活动的许可。外国人只能通过与俄罗斯公民或被许可的俄罗斯商业机构联合，方能提供建筑设计服务。俄罗斯规定，用工超过100人的建筑工地，必须雇佣50%以上的俄罗斯公民。教育教育。俄罗斯至今尚不允许外国人以合作或合资形式在俄罗斯提供高等教育服务。金融金融

44、允许外国银行在俄罗斯开设分支机构，要求俄罗斯中央银行对俄罗斯境内外资银行资本占俄罗斯全部银行资本的比重设定上限。1997年起，俄罗斯中央银行规定俄罗斯境内各银行的资本金至少为1000万欧元，外资银行中至少75%的职员和50%的管理人员为俄罗斯公民。旅游旅游 。目前，俄罗斯尚不允许外国企业在俄罗斯开办独资旅游公司。运输运输。俄罗斯至今未给予外国企业从事跨境公路运输服务的国民待遇。3.中国的服务贸易壁垒1.保险服务中国保险公司的资本要求非常高，如申请办理国家许可证，则要有一个主要办事处和三个分办事处才行，需要输入的资本金则达5亿元人民币，一家公司一旦拥有了一个国家许可证，如果再设另外的分支机构，

45、就还再需要5000万元人民币的资本。银行业银行业2001年12月，允许外国银行只要满足一定的标准，就可以在中国任何地方设立分支机构，标准其中包括要有200亿美元的总资产。但中国银行仍继续享有进行外汇交易的垄断权。外国银行分支机构的流动资产（现金、当地银行需求储备和中国人民银行储备）必须持续高于消费者存款25%的比例。另外，消费者外币存款与国内外币贷款的比例不能超过70%（这已比先前规定的40%有了提高）。批发销售服务中国承诺在其入世三年内（即到2004年12月11日），对于那些寻求提供批发、委托代理服务和相关服务（比如修理和维护服务）的外国企业，取消其面临的国民待遇和市场准入限制（受限产品除外

46、同时，中国同意依照既定的时间表对这些业务逐步实现自由化。但是，中国的执行力度存在问题。外国经营者继续受到有关贸易量、注册资本金和前期经验的限制。零售服务零售服务1999年，中国政府扩大了零售行业的外国投资范围。新规则鼓励大型国际零售（比如高级百货商店和仓储式店铺）进入中国。中国已授权合资企业可以提供零售业服务，但它仍极大的限制这些服务的提供。繁重的入门要求（有关最低批发总量、最低进出口额、最低资产、最低注册资本和前期经验）极大的减少了有资格提供零售服务权利的企业数量。另外，中国要求合资企业还要遵守城市商业发展计划。快递服务中国邮政拥有500克以下信件投递业务的垄继权，这将限制现存外国投资快

47、递公司的活动范围。运输和物流服务过去中国的运输和物流行业受到严格管制，造成高成本、政府垄继等问题。多家政府部门负责管理这一行业：交通部、铁道部、商务部和中国国家航空管理局。权限重叠、多套批准要求，及不透明的规则阻碍了市场的进入。国内企业利用政府关系和投资垄断了这一行业。外国船运公司不可能在内地港口开设分支机构。电信同意外国供应商通过与中国公司建立合资企业的方式，提供大范围的服务，包括国内和国际的有线服务、移动语音和数据服务、增值服务，如电子邮件、语音邮件和即时信息与数据的修复，及传呼服务。合资企业中外商允许的持股比例随着时间的推移提高了，对于多数服务最高比例达到49%。另外所有的地域性限制也将在中国入世两至六年内取消。案例广电总局将要求电视台黄金时段播放国产动画片（广电总局将要求电视台黄金时段播放国产动画片（2005年年6月月2日）日）除了鼓励各级电视台增加动画播出时段、开办动画专栏之外，广电总局还鼓励各级电视台在黄金时段播放优秀国产动画片，并在时机成熟时对动画片收视黄金时段(17：00至21：00)必须播出国产动画片或国产动画节目做出规定。在播出比例上，广电总局规定国产动画片的播出总量不得少于60%。加拿大规定电台在一些特定时间必须播放加拿大的歌曲和影视节目。本章小结服务贸易的主要政策工具对服务产品的限制对生产要素流动（劳动力、资本）的限制不同国家对服务贸易自由化有不同的态度