浙江省省级绿色矿山评估入库指南.docx

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1、附件2浙江省省级绿色矿山评估入库指南为进一步规范我省绿色矿山评估入库管理，持续提升绿色矿山建设质量，根据自然资源部等7部委关于进一步加强绿色矿山建设的通知（自然资规20241号）和浙江省绿色矿山管理办法（浙自然资规20259号）等相关文件规定，特制定本评估入库指南。一、入库标准根据浙江省省级绿色矿山建设评价指标，满足所有先决条件、总得分不低于80分且所有约束性指标得满分，纳入省级绿色矿山名录库。二入库程序（一）自评估。1 .编制建设计划。矿山企业应当在正式投产或者复产前编制浙江省省级绿色矿山建设计划（以下简称建设计划，提纲见附件1）O2 .开展自评估。矿山企业应在正式投产或者复产后6个月内按照

2、建设计划要求完成绿色矿山建设，并对照评价指标开展自评估。自评估达标的，编写浙江省省级绿色矿山建设自评估报告（以下简称自评估报告，提纲见附件2）,并填写浙江省省级绿色矿山名录库入库申请表（以下简称入库申请表，格式见附件3）。原市级绿色矿山根据所在地市级自然资源主管部门统筹安排，分类分阶段提升建设质量，按本通知要求开展自评估并申请入库。（二）入库申请。矿山企业将建设计划自评估报告入库申请表等材料纸质和电子版报所在地县级自然资源主管部门，提出入库申请。（三）部门联审。部门联审按照以下流程在“省域空间治理数字化平台-绿矿智用”场景绿色矿山子场景中进行线上操作。1 .县级审核。县级自然资源主管部门收到绿

3、色矿山入库申请后，应对相关先决性条件和申请材料齐全性、合规性进行审核；审核通过的，将材料电子版上传至“绿矿智用”场景，由县级生态环境、应急管理主管部门同步开展先决性条件审核。全部审核通过后，由县级自然资源主管部门提交市级自然资源主管部门。2 .市级审核。市级自然资源、生态环境、应急管理主管部门通过“绿矿智用”场景分别对县级审核意见进行复核。复核通过的，由市级自然资源主管部门提交省自然资源厅。3 .省级审核。省生态环境厅、应急管理厅通过“绿矿智用”场景分别对相关先决性条件进行审核。省自然资源厅委托省地质院对申报材料的完整性、规范性以及约束性指标达标情况等内容进行技术审查，并提出审查意见。（四）第

4、三方评估。先决性条件审核和技术审查通过的，由省自然资源厅组织绿色矿山第三方评估机构对绿色矿山建设情况开展评估。（五）公告入库。经第三方评估，矿山企业达到省级绿色矿山建设标准的，省自然资源厅通过“绿矿智用”场景征求省生态环境厅、应急管理厅意见。征求意见无异议的，向社会公示，公示期7天。公示无异议的，由省自然资源厅公告纳入省级绿色矿山名录库。三第三方评估绿色矿山第三方评估机构按照以下要求开展评估工作，并对评估报告的真实性负责。（一）第三方评估流程。1 .成立评估专家组。绿色矿山第三方评估机构接受省自然资源厅委托后，应按规定组成评估组，评估组不少于5人，均应从省绿色矿山评估专家库中选定，其中组长由评

5、估机构全职人员担任，具备高级及以上专业技术职称，具备丰富的绿色矿山相关业务从业经验；组员中至少1人具备高级及以上专业技术职称。评估组成员专业结构要针对矿山实际情况合理配置，宜涵盖地质、采矿、选矿、安全生产、生态环境等专业。2 .内业评估。评估专家组提前查阅矿山企业提交的自评估报告等相关申请资料，确定现场评估重点和现场评估时间。相关内容、证明材料缺少的，应及时反馈。3 .现场评估。现场评估包括座谈交流和实地核查。座谈交流：评估组与矿山企业相关管理人员召开评估会议，由评估组组长介绍评估目的、计划、任务等，宣读评估工作承诺书（样式见附件4）0矿山企业绿色矿山建设相关负责人介绍建设情况，评估组就相关情

6、况进行问询。矿山企业应提前准备好评估所需资料（清单见附件6）。实地核查：评估组赴生产区、办公区、生活区等场所，对照评价指标逐项查看现场情况，查阅相关生产运营管理记录，对相关指标开展问询，对关键位置拍摄照片，填写省级绿色矿山建设评分表，讨论确定评估结论；评估结论应明确是否达标。4 .编制报告。评估专家组综合内业评估、现场评估情况，总结绿色矿山建设亮点和存在问题、不足，提出改进建议，编制第三方评估报告（提纲见附件5）,同时将评估专家组名单、会议签到表、评估组承诺书、评分表、会议照片及实地核查影像资料等作为报告附件。5 .提交结果。第三方评估报告一式四份，一份交省自然资源厅、一份（含扫描件）交县级自

7、然资源主管部门、一份交矿山企业、一份由第三方评估机构存档。评估报告扫描件（pdf格式）由县级自然资源主管部门上传至“绿矿智用”场景。（二）第三方评估要求。1 .第三方评估机构和评估专家与矿山企业必须保持独立，不得参与矿山自评估报告编写，评估工作开展前后一年内不得与矿山企业有关联业务往来。严禁以任何形式收取矿山企业评估费用和利用评估谋取不正当利益。2 .第三方评估机构和评估专家对评估工作中涉及的矿山企业的信息资料，必须严格保密，合理保存和使用，未经矿山企业允许，严禁挪作他用。3 .第三方评估报告应包括评估依据、评估过程、评估综述和结论等。要详细叙述评估程序、查阅资料、查看现场等情况，做到证据信息

8、可信、内容精要、判定准确。评估报告及相应记录、材料（复印件）等，应在评估机构保存5年以上。（三）监督管理。1 .定期抽查。省自然资源厅委托省地质院，每年组织对第三方评估机构的评估报告、核查记录及影像资料等开展抽查，并通报抽查情况。2 .投诉处理。任何单位及个人可在掌握事实的前提下就第三方评估机构或评估专家违法违规评估行为向省自然资源厅进行基于证据的实名举报或者投诉。3 .责任追究。对经核实存在收受矿山企业财物、弄虚作假、徇私舞弊等违规行为的第三方评估机构或评估专家，不予采信其评估报告，按照有关信用监督管理办法，予以通报并纳入黑名单，移出第三方评估机构库或评估专家库。四绿色矿山实地核查已纳入绿色

9、矿山名录库的矿山，按照三年一次的频次组织实地核查。其中，国家级绿色矿山实地核查工作由省自然资源厅会同同级相关部门组织开展，省级绿色矿山的实地核查工作由矿山所在地设区市自然资源主管部门会同同级相关部门组织开展。（一）组建核查专家组。委托第三方评估机构开展核查的,由第三方评估机构在评估专家库中选定专家，组建专家组，组长由第三方评估机构全职人员担任；自行组织开展的，由自然资源主管部门在评估专家库中选定专家，组建专家组，组长由自然资源主管部门指定。专家组不少于3人，专业结构要针对矿山实际情况合理配置。（二）收集资料。专家组提前收集矿山企业自评估报告、第三方评估报告、矿产资源开发利用方案、矿山储量报告及

10、上一次核查资料等相关资料。（三）现场核查。现场检查矿山企业绿色矿山相关指标保持情况，重点核查第三方评估或上一次核查提出问题的整改情况，并按照评价指标逐项核查打分，对照入库标准明确实地核查结论。（四）核查结果。绿色矿山经实地核查合格的，保留名录;经核查不合格的，县级自然资源主管部门应根据问题情形明确整改期限及措施要求，整改期限原则上不超过6个月，期满完成整改并通过验收的，可保留名录；逾期未完成整改的，按规定程序移出各级绿色矿山名录库。整改问题涉及生态环境、应急管理等主管部门职责的，应会同相关部门督促整改并组织验收；涉及违法违规情形的，应及时移交处理。整改验收情况应及时报送核查组。附：1.浙江省省

11、级绿色矿山建设计划（模板）2 .浙江省省级绿色矿山自评估报告（模板）3 .浙江省省级绿色矿山入库申请表4 .评估承诺书5 .浙江省省级绿色矿山第三方评估报告（模板）6 .矿山企业需提供的资料清单浙江省省级绿色矿山建设计划（模板）矿山名称（盖章）采矿许可证号采矿权人法定代表人（签字）浙江省省级绿色矿山建设计划（参考提纲）一、矿山概况矿山企业简介、交通位置、矿权设置情况；开发历史、开发现状、选矿历史及现状；矿山生产经营状况等。二、建设目标包括长期目标和阶段性目标，矿山企业可根据自身矿山生产经营情况，合理确定建设目标。三、现状得分和实现分值与评价指标相对应。四、主要建设内容与评价指标内容相对应，从矿

12、区环境建设、资源开采、资源综合利用、绿色低碳、生态修复与环境治理、科技创新、企业管理七个方面分部分项阐述。如：1矿区环境建设分部工程1. 1矿容矿貌分项工程1.2矿区绿化分项工程五、计划进度与分部分项建设内容相对应列出计划横道图。六经费估算七保障措施为按计划完成各项建设内容，分别作出组织保障、资金保障、进度保障等措施。浙江省省级绿色矿山自评估报告（模板）矿山名称（盖章）采矿许可证号采矿权人法定代表人（签字）浙江省省级绿色矿山自评估报告（参考提纲）一矿山简介介绍矿山基本情况。二评估依据矿山编制的绿色矿山建设计划，浙江省省级绿色矿山建设评价指标、绿色矿山评价通则等行业规范，绿色矿山管理相关政策文件

13、等。三对标自评（一）自评总述。围绕绿色矿山建设要求及行业标准开展自评，从矿区环境、资源开采、资源综合利用、绿色低碳、生态修复与环境治理、科技创新、企业管理等七个方面评价绿色矿山建设情况。（二）扣分指标项情况。逐项说明各级指标项扣分情况及扣分原因、扣分依据并附对应佐证材料。（三）约束性指标情况。各约束性指标需单独说明得分情况，且提供相关佐证材料（可附图表、照片），不涉及项要说明理由。四自评估结论明确说明企业是否完成绿色矿山建设任务，是否达到绿色矿山建设要求，是否达到绿色矿山建设标准。附：1.相关证照复印件2 .约束性指标佐证材料、重要管理制度、获奖证书、有关认定证书等相关材料复印件3 .绿色矿山

14、建设前后对比图件，有条件的可提供视频资料4 .绿色矿山建设评价指标体系评分表注：所有材料需加盖单位公章浙江省省级绿色矿山入库申请表矿山企业基本信息采矿权人统一社会信用代码采矿许可证号矿山名称矿山地址经济类型从业人数开采矿种开采方式生产规模矿区面积有效期限自年月日至年月日发证机关发证时间年月日所属行政区划矿山企业联系方式法人代表通讯地址联系人E-mail固定电话传真手机邮编省级绿色矿山建设自评估结果先决条件是否满足自评估基准日评分指标评分一级指标项设定分值提升性指标得分约束性指标得分自评得分矿区环境14资源开采19资源综合利用16绿色低碳21生态修复与环境治理15科技创新10企业管理5自评估结论

15、明确说明企业是否完成绿色矿山建设任务,是否达到绿色矿山建设要求,是否达到绿色矿山建设标准绿色矿山建设情况概述矿区环境资源开采资源综合利用绿色低碳生态修复与环境治理科技创新企业管理评估承诺书本评估组承诺，此次绿色矿山第三方评估工作，我们将客观公正、实事求是，全过程严格按照绿色矿山第三方评估工作要求、绿色矿山建设标准和评价指标有关要求开展评估，不以任何理由收取矿山企业任何费用，确保评估结论真实、有效。如有违反规定或弄虚作假，愿承担相应责任。第三方评估机构：（盖章）评估组组长：评估组成员：年月日浙江省省级绿色矿山第三方评估报告（模板）矿山名称（盖章）采矿许可证号采矿权人第三方评估机构（盖章）基本信息

16、表一、矿山基本信息矿山名称矿山地址统一社会信用代码单位性质企业法定代表人法人代表电话企业联系人联系人电话电子邮件传真二、第三方评估机构信息第三方评估机构名称第三方评估机构地址机构法定代表人法人代表电话机构联系人联系人电话报告编制负责人负责人电话报告审核人审核人电话三、绿色矿山评估结果评估结果达标不达标指标得分本机构承诺，已对矿山进行了实地核查，第三方评估程序规范完整，结论客观公正。评估报告若存在弄虚作假，本机构愿承担责任。负责人签字：（单位公章）36浙江省省级绿色矿山第三方评估报告（参考提纲）一概述主要介绍绿色矿山评估的目的、范围及依据、矿山基本情况。二矿山申报绿色矿山基本条件主要介绍矿山企业

17、遵守国家有关法律、法规的规定，诚信守法，依法经营情况，包括证照齐全性、违法违规行为和受处罚整改情况、依法纳税和依规缴费情况等。明确是否符合先决条件。三、评估过程和方法主要介绍评估组织安排、时间、参加人员、专家选用情况以及专家组合理性、室内资料审查情况、现场核查情况。四评估内容评估机构应按以下内容对矿山进行实地核查与评估，形成意见：（一）针对矿山自评估报告开展实地核查，核实矿山企业提供数据资料的真实性。（二）对照绿色矿山建设要求、浙江省省级绿色矿山评价指标，审查绿色矿山先决条件，从矿区环境、资源开采、资源综合利用、绿色低碳、生态修复与环境治理、科技创新、企业管理等七个方面进行评价和评估打分。（三

18、扣分指标项情况。逐项说明各级指标项扣分情况及扣分原因、扣分依据并附对应佐证材料。（四）约束性指标情况。各约束性指标需单独说明得分情况，且提供相关佐证材料（可附图表、照片），不涉及项要说明理由。五评估结论对矿山是否符合绿色矿山建设要求进行评估，描述主要创建做法及工作亮点等，明确是否通过评估达到省级绿色矿山建设标准，给出结论性意见。六、建议对矿山持续创建绿色矿山的下一步工作提出建议。七附件评估专家组名单、会议签到表、评估组承诺书、浙江省省级绿色矿山建设评价指标评分表、会议照片、实地核查记录及现场核查影像资料等。矿山企业需提供的资料清单序号资料类型内容备注1证照类营业执照2采矿许可证3安全生产许可

19、证4报告方案矿产资源开发利用方案5矿山设计方案6地质勘查报告7经批复的环评报告（表）8地质环境保护与土地复垦方案及审查意见、年度计划9储量动态监测报告10温室气体排放核算报告11向生态环境主管部门报送的年度报告列入土壤污染重点监管单位的企业需提供12环境监测报告粉尘监测报告、噪声监测记录等证明材料13协议合同企业管理相关管理制度文件序号资料类型内容备注14台环境管理制度、突发事件预案、日常管理记录、认证证书等主要为水环境、大气环境、地质环境15账企业生产报表（调度报表）、销售报表、财务报表16报企业能耗台账及能源管理体系证书17表污水处置报表或相关材料生产废水、生活污水18图纸矿区总平面布置图或示意图19采矿工程图件20获奖证书专利、发明等科技进步获奖相关材料21矿山地质环境治理恢复基金计提凭证22其他数智化相关材料智能化绿色矿山或基础数字化矿山验收意见23纳税证明材料41