2022年基金从业资格证必考试题库含答案86.docx
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1、2022年基金从业资格证必考试题库含答案1. 单选题 自私募基金划归中国证监会监管后,中国证监会已于2014年、2015年、2016年、2017年组织各地证监局开展了四次大规模私募基金()活动。 A、现场检查 B、非现场检查 C、临时检查 D、定期检查答案 【A】解析 略2. 单选题 在基金的风险分析指标中,()将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 A、贝塔值 B、标准差 C、持股集中度 D、行业投资集中度答案 【A】解析 略3. 单选题 在中国目前的法律环境下,外资VC/PE在境内发起设立股权投资基金主要有()模式。.设立投资性公司
2、成立带有外资成分的有限合伙企业.设立外资创投企业.设立股份公司 A、 B、. C、. D、.答案 【A】解析 略4. 单选题 资产收益率的相关性系数用表示,相关系数的取值范围是()。 A、-1,0 B、0,+1 C、-1,+1 D、(-1,+1)答案 【C】解析 略5. 单选题 证券投资基金一般在月末结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般损益()。 A、逐时结转 B、逐日结转 C、逐周结转 D、逐月结转答案 【B】解析 略6. 单选题 在我国,基金监管的首要目标是()。 A、保证市场的公开、公平和公正 B、保证市场的公平、效率和透明 C、保护投资者利益 D、推动基金业的发展答案 【C
3、解析 略7. 单选题 证券投资基金起源于()的投资信托公司。 A、英国 B、美国 C、法国 D、荷兰答案 【A】解析 略8. 单选题 证券A和证券B的相关系数是0.4,证券A和证券C的相关系数是-0.7,则下列说法正确的是()。 A、当证券B上涨时,证券C下跌的可能性较大 B、当证券A上涨时,证券B下跌的可能性较大 C、当证券A上涨时,证券C下跌的可能性较大 D、当证券B上涨时,证券C上涨的可能性较大答案 【C】解析 略9. 单选题 中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括()。 A、责令改正 B、监管谈话 C、公开谴责 D、刑事处罚答案 【D】解析
4、 略10. 单选题 中国证监会对私募基金监管的基本原则()。.重在自律.底线监管.促进发展.自生自灭 A、 B、 C、 D、.答案 【A】解析 略11. 单选题 在中国证监会()的机构,可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。 A、注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员 B、注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员 C、注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员 D、注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员答案 【A】解析 略12. 单选题 证券的开盘价格通过()产生。 A、集合竞价方式 B、前一日收盘价 C、连续竞价方式 D
5、交易所决定答案 【A】解析 略13. 单选题 中国证监会的职责不包括()。 A、办理基金备案 B、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则 C、草拟或制定证券投资基金行业的监管规则 D、指导和监督基金业协会的活动答案 【C】解析 略14. 单选题 中期票据采用注册发行,最大注册额度不超过企业净资产的()。 A、30% B、40% C、50% D、80%答案 【B】解析 略15. 单选题 在二级市场的净值报价上,ETF每()秒提供一个基金参考净值报价。 A、10 B、15 C、20 D、30答案 【B】解析 略16. 单选题 基金投资者教育的内容包括()。 .投资决策教育 .资产配置教育 .权
6、益保护教育 A.、 B.、 C.、 D.、答案 C解析 基金投资者教育主要包含投资决策教育、资产配置教育和权益保护教育等三方面的内容。17. 单选题 中国基金业协会会员可分为()。.普通会员.联席会员.观察会员.特别会员 A、. B、. C、. D、答案 【B】解析 略18. 单选题 政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括()。 A、参股 B、控股 C、融资担保 D、跟进投资答案 【B】解析 略19. 单选题 在有限合伙制当中,普通合伙人的说法错误的是()。 A、普通合伙人以其出资承担连带责任 B、普通合伙人主要代表整个私募股权投资基金对外行使各种权利 C、普通合伙人收入来源是基金管理费和
7、盈利分红 D、普通合伙人有时承担基金管理人的角色答案 【A】解析 略20. 单选题 增值服务目的不包括()。 A、降低投资风险 B、锁定基金投资业绩 C、使被投资企业快速健康发展 D、提高投资回报答案 【B】解析 略21. 单选题 债券投资者所面临的主要风险是()。 A、经营风险 B、利率风险 C、再投资风险 D、赎回风险答案 【B】解析 略22. 单选题 证券组合管理过程中,在构建证券投资组合时,涉及到()。 A、确定证券投资政策 B、进行证券投资分析 C、进行个别证券选择 D、投资组合的修正答案 【C】解析 略23. 单选题 增资前甲公司注册资本1000万元,甲公司前一年度经审计的营业收入
8、12亿元,净利润4000万元,年末净资产1.5亿元,依据前述财务情况,某股权投资基金拟出资1亿元,增资甲公司,获得20%股权。根据以上材料,回答以下题目。按此投资方案实际投资后,甲公司注册资本将变为()万元。 A、11000 B、25000 C、1200 D、1250答案 【D】解析 略24. 单选题 作为()的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式,主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响。 A、股东 B、有限合伙人 C、普通合伙人 D、委托人答案 【A】解析 略25. 单选题 证券投资基金业协会对基金从业人员采取的纪律处分不包括()。 A、取消基金从业资格 B、出具警示书
9、C、采取证券市场禁入措施 D、认定为不适当对象答案 【C】解析 略26. 单选题 证券投资基金的当事人一般是指基金的() A、发起人、管理人和投资人 B、管理人、托管人和份额持有人 C、托管人、发起人和投资人 D、受益人、管理人和投资人答案 【B】解析 略27. 单选题 制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中()的主要管理措施 A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、反洗钱合规性风险答案 【D】解析 略28. 单选题 在使用成本法评估时,主要通过(),来反映它们的现时市场价值。 A、调整
10、企业财务报表的所有资产和流动负债 B、调整企业财务报表的所有资产和负债 C、调整企业财务报表的流动资产和负债 D、调整企业财务报表的流动资产和流动负债答案 【B】解析 略29. 单选题 针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群,常用的寻找潜在客户的方法不包括()。 A、缘故法 B、介绍法 C、识别法 D、陌生拜访法答案 【C】解析 略30. 单选题 证券期货经营机构应当于每年()前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 A、3月30日 B、4月30日 C、6月30日 D、12月30日答案 【B】解析 略31. 单选题 在投资及投后管理阶段以及退出阶段
11、基金管理人主要通过()等方式与投资者进行交流。.定期报告.投资者交流年会.风险调查问卷.风险揭示书 A、 B、. C、. D、.答案 【A】解析 略32. 单选题 在我国场内证券交易结算费用中,过户费最终收取机构是()。 A、券商 B、证券结算公司 C、国家税务机关 D、证券交易所答案 【B】解析 略33. 单选题 证券发行市场是()向投资者出售证券的市场。 A、证券交易所 B、证券公司 C、其他投资者 D、发行人答案 【D】解析 略34. 单选题 假设股权投资基金按照12%的折现率计算基金净现值为2亿元,按照15%的折现率计算,基金净现值为1 A.13% B.10% C.16% D.19%
12、答案 C解析 本题考查内部收益率。内部收益率是指截至某一特定时点,倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时,基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等,即净现值等于零时的折现率。由题干可知,该基金的内部收益率在15%18%之间。35. 单选题 证券投资基金有助于防止市场的过度投机,具体体现在证券投资基金() A.有助于促进信息的有效利用和传播,实现资源合理配置 B.有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用 C.有助于推动市场价值体系的形成,倡导理性的投资文化 D.有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构答案 C解析 证券投资基金发挥专业理财优势,推动市场价值判断体系的
13、形成,倡导理性的投资文化,有助于防止市场的过度投机。36. 单选题 债券的发行方式主要有定向发行、承购包销和()等方式。 A、私募发行 B、招标发行 C、私下发行 D、网上发行答案 【B】解析 略37. 单选题 证券投资基金业在金融体系中的地位和作用不包括()。 A、降低了金融行业的交易成本 B、为中小投资者拓宽投资渠道 C、优化金融结构,促进经济增长 D、完善金融体系和社会保障体系答案 【A】解析 略38. 单选题 在证券组合的管理过程中,下列哪一个步骤的目的之一是发现那些价格偏离其价值的证券()。 A、确定证券投资政策 B、进行证券投资分析 C、构建证券投资组合 D、投资组合的修正答案 【
14、B】解析 略39. 单选题 在政府监管的法律依据中,基金业协会拟推出的一个规范是指()。 A、私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿) B、私募投资基金信息披露管理办法(征求意见稿) C、私募投资基金监督管理暂行办法 D、私募投资基金托管与外包规范(征求意见稿)答案 【D】解析 略40. 单选题 中国债券市场经历的发展阶段不包括()。 A、以政府间市场为主 B、以柜台市场为主 C、以交易所市场为主 D、以银行间市场为主答案 【A】解析 略41. 单选题 在我国,管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是()。 A、基金管理公司及子公司 B、私募机构 C、证券公司及其资管子公司 D
15、商业银行答案 【C】解析 略42. 单选题 预期损失是()损失分布的期望。 A、信用风险 B、操作风险 C、经营风险 D、财务风险答案 【A】解析 略43. 单选题 证券投资基金当事人()。.基金业协会.基金投资人.基金管理人.基金托管人 A、 B、 C、. D、.答案 【C】解析 略44. 单选题 自2016年2月5日起,()不再出具私募管理人登记电子证明。 A、中国基金业协会 B、中国证监会 C、中国证券业协会 D、证券交易所答案 【A】解析 略45. 单选题 在评价企业的整体业绩时,重点在于企业的()。 A、费用 B、收入 C、利润 D、净利润答案 【D】解析 略46. 单选题 在同一
16、风险水平下能够令期望投资收益率()的资产组合,或者是在同一期望投资收益率下风险()的资产组合形成了有效市场前沿线。 A、最大,最大 B、最小,最大 C、最大,最小 D、最小,最小答案 【C】解析 略47. 单选题 在每一风险水平上能够取得()收益的投资组合的集合,即构成有效市场前沿。 A、最高 B、最低 C、平均 D、预期答案 【A】解析 略48. 单选题 债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于()。 A、能否控制交易成本 B、是否有计算机自动交易系统 C、能否准确地预测出未来利率水平 D、能否熟练运用分析工具答案 【C】解析 略49. 单选题 中国证券会负责制定私募股权投资基金活动相关的
17、 A、自律规则 B、国家法律 C、道德规范 D、监管规章答案 【A】解析 略50. 单选题 某基金管理公司成立不久,固定收益业务规模较小且交易很少,因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员,关于该基金管理公司的做法,下列说法正确的是() A.基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的独立性原则 B.基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的成本效率原则 C.基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的不相容职责分离原则 D.基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的授权清晰原则答案 C解析 基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算
18、公募基金和专户投资等相分离。投资和研究分别由投资部门和研究部门负责;组合资产配置和日常投资管理分别由投资决策委员会和投资部门负责;投资和交易分别由投资部门和交易部门负责;公募基金和专户的投资分别由基金投资部门和专户理财部门负责;交易和清算分别由交易部门和基金运营部门负责;投资管理和投资监督分别由投资部门和监察稽核、风险管理部门负责;基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责;各基金组合和专户投资分别设置账套,独立核算。51. 单选题 在()内,基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。 A、募集期 B、管理退出期 C、投资期 D、滚动投资期答案 【B】解析 略52.
19、单选题 在基金估值中,一般情况下适合使用收入法估值的是()。 A、上市股份制银行 B、公路运营公司 C、早期人工智能公司 D、濒临破产小家电公司答案 【B】解析 略53. 单选题 在使用成本法评估时,主要通过调整企业财务报表的所有资产和负债,来反映它们的()。 A、重置成本 B、企业内在价值 C、现时市场价值 D、未来市场价格答案 【C】解析 略54. 单选题 预测股票未来收益率的准确性越低,积极的股票风格管理的有效性()。 A、不受影响 B、越低 C、不能判断 D、越高答案 【B】解析 略55. 单选题 中国证券投资基金业协会估值工作小组对长期停牌股票方法不包括()。 A、市场价格模型法 B
20、可比公司法 C、指数收益法 D、最近一个交易日的收盘价答案 【D】解析 略56. 单选题 关于基金管理公司的风险管理,以下表述错误的是()。 A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念 B.风险管理是公司风险管理部门的责任,其它业务部门只需提供配合 C.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围 D.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人答案 B解析 基金公司各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程,定期对本部门的风险进行评估,对其风险管理制度和流程的有效性负责。57. 单选题 在企业发展的不同阶段,基金所监控的指标也不同。主要有财务指标和()。 A、业务指标 B、
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- 2022 基金 从业 资格证 必考 试题库 答案 86
