2025年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案.docx

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1、2025年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案单选题（共400题）1、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）oA.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，

2、透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易2、期货交易所期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由。根据期货交易管理条例进行处罚。A.财政部B.中国证监会C中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B3、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）oA.管理费B.教育费C监管费D.交易费【答案】C4、期货公司及其从业人员从事期货投

3、资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货公司总部D.具有专业资质的投资咨询公司【答案】A5、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括。A.品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.有三年以上金融业务经验【答案】D6、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由()承担。A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】A7、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当()。A.

4、给予多收取手续费10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C8、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.1B.2C.3D.5【答案】B9、期货公司监督管理办法第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。A. 1倍以上5倍以下B. 1倍以上10倍以下C. 3倍以上5倍以下D. 3倍以上10倍以下【

5、答案】10、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是0。A中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司【答案】B11、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的施行时间是（）。A. 2007年4月18日B. 2007年4月20日C. 2007年7月4日D. 2008年3月27日【答案】B12、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。A.4000B.3OOOC.5OOOD.6000答案】13、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D.客户交

6、易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】C14、某单位与某期货公司签订期货经纪合同.委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中.正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B15、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.

7、期货公司【答案】A16、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）oA.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司【答案】B17、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及。办理金融期货结算业务。A.非结算会员B.一般结算会员C.特别结算会员D.全面结算会员【答案】A18、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】C19、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】D20、下列关于期货公

8、司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度C.建立健全信息隔离机制D.保持办公场所和办公设备相对独立答案】21、非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。A.结算会员B.交易结算会员C全面结算会员D.非结算会员【答案】D22、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1万元以上3万元以下8.1 万元以上5万元以下C. 3万元以上10万元以下D. 5万元以上20万元以下

9、答案】B23、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.公正B.安全C公开D.公平【答案】B24、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在()情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C25、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以()万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以()万元以下罚款。A

10、l;lB.3;3C.5;5D.10;10【答案】B26、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起()日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.30【答案】B27、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()oA.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A28、首席风险官任期届满前，期货公司董事会()。A.可以随时免除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】C29、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的),限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A

11、资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】A30、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。A.3B.5C.7D.15【答案】A31、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币。万元。A.1OOB.5OC.3OOD.1O【答案】32、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。A.5B.10C.20D.30【答案】C33、使用期货投资者保障基金前，()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金

12、管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】B34、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准()。A.净资本不得低于人民币1500万元B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150%C.净资本与净资产的比例不得低于20%D.负债与净资产的比例不得高于100%【答案】C35、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处()万元以下罚款。A.3B.5C.10D.20【答案】A36、根据期货市场客户开户管理规定，()

13、负责客户开户管理的具体实施工作。A中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司答案】37、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C38、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）oA.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A39、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证

14、金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】D40、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开O日前通知会员。A.3B.5C.7D.1O【答案】D41、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，直接入场交易的境外交易者应当向()办理账户开立等手续并申请交易编码。A.期货交易所B.境外经纪商C.登记结算机构D.期货业协会【答案】A42、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.1【答案】C43、国有以及国有控股企业进行境内

15、外期货交易，应当遵循（）的原则。A.套利B.基差C,套期保值D.对冲【答案】C44、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。？A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】45、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（）按照期货交易所的规定办理。A.结算会员B.交易结算会员C全面结算会员D.非结算会员【答案】D46、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是。A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】C47、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，

16、或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向。报告。A.实际控制人住所地的期货交易所B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】D48、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说

17、法正确的是（）oA.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】C49、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.2B.3C.5D.7【答案】A50、期货从业人员向投资者隐

18、瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B. 6个月至12个月C. 3年内或永久性D.永久性【答案】A51、设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括（）。A.持有较大数额的到期未清偿的债务B.净资本不低于人民币10亿元C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施D近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚【答案】A52、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上10倍以下8.1 倍以上2倍以下C. 1倍以上5倍以下D. 1倍以上

19、3倍以下【答案】C53、某期货交易所会员现有可流通的国债100O万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。A. 500万元B. 600万元C. 800万元D. 1200万元【答案】C54、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）OA中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认

20、预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】D55、期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】C56、期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A.lB.2C.3D.5【答案】A57、经营机构在确

21、认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的()，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示B.书面风险提示C.电话通知D.短信告知58、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由()承担。A.甲公司承担B.乙承担C.甲与乙同时承担D.该交易无效【答案】A59、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）0A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】C60、风险监管指标设

22、置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。A.8O%B.90%C.120%D.150%【答案】C61、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指弓1（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B62、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。A.协助期货公司向客户提示风险B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】A63、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准

23、备时，期货经纪业务的基准比例为4%o该期货公司最近一期的分类评价结果为A类，分类计算系数为0.8o那么，该公司上述业务的风险资本准备为()oA. 2亿元B. 1.2亿元C. 1.6亿元D. O.96亿元【答案】C64、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国期货业协会B.中国证监会C期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】C65、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】D66、期货公司营业

24、部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D期货公司住所地的中国征监会派出机构【答案】A67、全面结算会员期货公司与非结算会员签订变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.1B.5C.3D.2【答案】C68、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是()。A.应当给予投资者至少48小时的冷静

25、期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】A69、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】B70、公司制期货交易所设总经理1人，副总经理。人。A.若干B.1至2C.1D.2【答案】A71、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为,中国证监会及其派出机构，可以做出以下()惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并处以3

26、万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A72、甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交()名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】A73、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】C74、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。A.较低的收盘价B.

27、较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值【答案】A75、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）oA.保证金制度B.结算担保金制度C.结算准备金制度D.涨跌停板制度【答案】B76、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B77、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】A78、期货公司应当

28、聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】D79、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）oA.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%【答案】D80、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。A.免于平仓B.强行平仓C.催促平仓D.以上都不对【答案】B81、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司

29、担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。A.贪污罪B.挪用公款罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪【答案】B82、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）oA.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】C83、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】B84、期货交易所以其全部财产承担()责任。A.民事B彳亍

30、政C.刑事D.经济【答案】A85、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第。条规定。A.九B.十二C.十八D.H【答案】C86、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】A87、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加

31、或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】88、期货从业人员违法违规的，由。依法给予行政处罚。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B89、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.经营利润的30%B.经营利润的20%C.手续费收入的30%D.手续费收入的20%【答案】D90、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法所称的经理层人员的是（）。A.财务负责人B.监事C董事长D.首席风险官【答案】91、非结算会员向期

32、货交易所支付的手续费，由期货交易所从()期货保证金账户中划拨。A.非结算会员B.期货保证金安全存管监控机构C.全面结算会员期货公司D.交易结算会员期货公司【答案】C92、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。A.50%B.70%C.120%D.150%【答案】D93、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知()，由其登录统一开户系统进行修改。A.结算机构B.期货业协会C.客户管理中心D.期货公司【答案】D94、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算准备

33、金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】D95、期货公司应当按照。的有关规定计算风险监管指标。A.中国银保监会B.中国期货业协会C.中国证监会D.财政部【答案】C96、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。A.2B.3C.5D.10【答案】A97、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲

34、以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）oA.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】D98、当期货市场出现异常情况时.期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施.并应当立即报告（）oA.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】D99、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，

35、应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B100、按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（）提交书面报告。A.全体董事B.全体股东C.全体董事和全体股东D.总经理【答案】IOK客户在期货公司中违约的，期货公司先以()承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】A102、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币()亿元。A.3B

36、5C.1D.2【答案】C103、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A.中国证券监督管理委员会B.国务院教育行政部门C中国期货业协会D.国家人事部【答案】104、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】D105、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应

37、当于（）内报告中国证监会OA.3日B.5日C.1O日D.1个月【答案】A106、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，A.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金B.代期货公司收付期货保证金C.代理客户进行期货交易D.期货行情信息.交易设施【答案】D107、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.所在期货经营机构B.中国期货业协会C中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】A108、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】C109、持有期货公司5%以上股权的股

38、东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。A.3个工作日B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日【答案】A110、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理首席风险官职责时间不得超过()个月。A.1B.3C.6D.12【答案】CUK从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.2年B.一年C泮年D.3年【答案】112、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）oA.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】C113、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务

39、与客户之间可能发生利益冲突的，A.自身利益优先；先开发的客户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】114、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.执业B.从业C.介绍业务D.中间业务【答案】C115、根据期货从业人员管理办法，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉【答案】A116、期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还

40、应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。A泮年B.一年C.三年D.七年【答案】C117、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）oA.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】C118、任何单位或者个人违反期货

41、交易管理条例规定，情节严重的.由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】A119、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）oA.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D120、期货交易所设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会【答案】A121、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控

42、机构D.期货交易所【答案】B122、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币。万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1OOOB.2000C.3000D.5OOO【答案】D123、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B124、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事高级管理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出提案D.组织协调专门委员会的工作【答案】D

43、125、期货从业人员执业行为准则（修订），是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D从事期货经营业务的机构【答案】C126、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A.2B.3C.5D.10【答案】B127、中国期货业协会依法对期货从业人员实行()。A.备案管理B.自律管理C行政管理D.全面管理【答案】B128、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议

44、结算协议的内容不包括（）。A.保证金标准B.非结算会员结算准备金最高余额C.风险管理措施D.交易指令下达方式及审查或者验证措施【答案】B129、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节