2022年科技计划项目监管办法.doc

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1、2022年科技计划项目监管办法为加强我县科技计划项目的管理，规范程序，提高绩效，根据省科技计划与项目管理暂行办法和_县委、县人民政府关于提高区域创新能力推进经济转型升级的若干意见等文件精神，制定本办法。一、县科技计划是指根据我县经济、社会发展战略和科技发展规划，以县财政科技经费支持或以科技政策调控、引导，由县科技局负责制订并组织实施的科技研究开发及相关的科技进步与创新活动计划。二、县科技计划项目(以下简称项目)是指列入年度县科技计划，由我县企事业单位和其它组织承担，并在一定时期进行的科学技术研究开发项目及相关科技创新活动。三、县科技计划项目按计划分类分为重点项目和一般项目2类，按管理分类分为工

2、业项目、农业项目和社会发展项目3类。自项目立项之日起，实施年限一般不超过_年。四、县科技计划项目实行常年受理申报、分批审批立项制度。五、项目申请者(项目申请单位和项目负责人)应符合以下基本条件：(一)项目申请单位具有项目实施的工作基础和条件，诚实守信，依法纳税，有健全的财务管理、资产管理、科技管理制度；(二)项目负责人在专业上具有完成项目所需的技术水平和能力；(三)项目负责人具备完成项目所需的组织管理和协调能力；(四)承担单位和项目负责人在科技活动中无不良记录；(五)项目组成员的学科专业结构合理。六、科技项目申请单位应遵守以下规定：(一)同一项目或研发内容相近的项目不得重复申报；(二)项目负责

3、人同时主持的县级科技项目不得超过_项;(三)项目主要参加人员(除项目组负责人外前两位)同期参与的县科技计划项目数不得超过_项。(四)项目申请单位已承担_项县科技计划项目均未完成的，不再受理其申报新项目。七、申请项目需提供以下材料：(一)项目申请表；(二)项目可行性研究报告，内容包括：1、立项的背景和意义；2、国内外研究现状和发展趋势；3、研究开发内容和技术关键；4、预期目标(主要技术、经济指标和经济社会效益、知识产权目标、科技成果和发表论文等)；5、研究方案、技术路线、组织方式与课题分解；6、计划进度安排；7、现有工作基础和条件；8、经费预算。(三)申报材料真实性承诺书、知识产权证书等其他附件

4、八、项目管理实行回避制度。在项目立项、经费安排、项目验收、争议处理等环节中，相关管理人员、咨询专家、科技中介机构与项目承担者有直接利害关系的应当回避。九、科技项目申报立项程序：(一)发文征集。对年度项目的申报要求、受理时间等具体事项进行通知。(二)项目申请。项目的申请单位将项目申报材料报送县科技局相关业务科室。(三)项目受理与审查。1、项目受理。县科技局相关业务科室对申报的项目进行形式审查，对以下情形之一的不予受理。(1)申报资料不齐全或格式不符要求；(2)项目申请者不符合本办法第五条、第六条规定的基本条件；(3)主要研究内容与之前已立项的项目重复；(4)对项目主要研究内容、创新点和技术经济

5、目标表述不清；(5)不属县科技计划支持范围；(6)不符合县科技计划项目的其它要求。2、项目调查。科技局组织相关人员对已通过形式审查的项目进行初步调查。主要包括：研发内容的真实性、企业科技信誉度、科研条件、课题组人员情况、单位财务制度、项目经费预算等。3、项目初审。局办公会议根据项目申报内容和科室的核实情况，对申报项目进行审议，确定专家评审项目名单。(四)专家评审。县科技局从专家库中随机抽取相关专家，组成专家组进行评审。专家评审的主要内容包括项目的立项意义、技术水平的先进性、实施方案的可行性、承担单位的科研能力、项目课题组人员配置、项目实施的难度、经费预算的合理性等，根据项目情况进行评审打分排序

6、五)局办公会议联审。以专家评审结果为主要依据，局办公会议对申报的项目进行联审和评价，提出拟立项项目公示名单。(六)项目公示。对拟立项的项目通过科技信息网等形式向社会公示征求相关部门和社会公众意见，公示期七天；有异议的，主管业务科室应及时受理，认真核查并提出处理意见。(七)局办公会议审批。县科技局根据专家评审结果、局办公会议联审提出的立项建议及公示情况作出立项决定，确定项目的类别，下达科技计划项目文件。(八)、签订合同。县科技局与项目承担单位签订县科技计划项目合同，明确各方责任、权利和义务，作为科技项目实施、督查和验收的主要依据。科技项目执行期间，合同内容原则上不予变更，若确需调整合同内容的

7、经双方协商一致后方可变更。由于不可抗力或其他特殊原因致使合同无法执行的，项目承担单位应及时报送书面报告，县科技局研究后作出中止决定。十、项目在完成计划合同任务后应由项目承担单位提出验收申请，经县科技局同意后组织验收，鼓励项目承担单位对科技项目进行评审。十一、科技项目验收分会议验收和书面验收两种方式。县级重点科技项目原则上应进行会议验收，县级一般科技项目可进行书面验收。十二、项目验收工作应在项目合同规定的完成期限到期后_年内完成。十三、申请项目验收需提供以下基本材料：(一)项目验收申请表；(二)项目立项文件和项目合同书；(三)项目实施工作和技术总结报告；(四)涉及技术指标和经济、社会、环境效益

8、的有关证明材料；(五)项目科研经费决算表，县重点项目需提供审计报告；(六)取得的知识产权、科技成果等验收相关的证明材料。十四、项目验收以项目合同规定的内容和技术经济指标为基本依据，验收的主要内容有：(一)项目合同书规定的技术、经济指标等各项内容的完成情况；(二)项目合同书确定的项目经费实际支出决算情况以及使用的合理性、规范性；(三)项目获得的自主知识产权及取得的经济、社会效益情况；(四)项目实施的组织管理情况。十五、项目验收由县科技局组织，相关科室负责审查及组织实施。县科技局在组织项目验收时，应成立项目验收小组。验收小组成员不少于_人，由相关技术领域专业技术人员、经济财务专业人员和科技管理人员

9、组成，其中相关技术领域专业技术人员的人数不少于三分之一。十六、县科技局受理验收申请后，_日内完成项目验收工作。十七、项目验收结论分为通过验收和不通过验收。完成或基本完成项目合同确定的任务和技术、经济指标，经费到位且使用合理的项目，通过验收。凡有下列情况之一的，不通过验收：(一)合同规定的主要任务和指标未完成的；(二)提供的验收资料不齐全、数据不真实的；(三)配套经费不落实的；(四)经费使用弄虚作假或挪作他用的。十八、未通过验收的项目，承担单位经整改完善后，一年内可再次申请验收或申请按结题处置。对无正当理由不进行项目验收以及在项目实施过程中不按时上报项目执行情况的，两年内不予受理该承担单位或项目

10、负责人科技项目的申请，不推荐申报上级科技项目。十九、凡有下列情况之一的项目，可申请按结题处置。(一)因不可抗拒因素造成，或因现有水平和条件难以克服或实现的技术，致使项目不能继续或不能完成项目研究开发内容和目标的；(二)项目研究开发的关键技术已由他人公开，致使本研究开发工作成为不必要的；(三)导致项目不能继续实施的其它原因。要求申请结题处置的项目，应当由项目承担单位提出书面申请，说明具体理由，同时提交科技计划项目合同书、项目工作和技术总结、项目实现的技术经济指标的有关证明材料、项目经费支出决算报告等相关材料，报县科技局审核批准。二十、项目验收后应及时进行科技成果登记。(一)办理科技成果登记需提交

11、科技成果登记表、国家科技成果登记系统(简易版)录入成果数据以及县科技计划验收证书。(二)成果登记后，由县科技局出具县科技成果登记证书。(三)科技成果原则上不重复登记：1、两个或两个以上完成单位共同完成的科技成果，由第一完成单位办理登记手续。2、已办理县科技成果登记的，如有意申报省科技成果奖励，需申请省级科技成果登记。(四)已登记的科技成果，一经发现弄虚作假、剽窃、篡改或者以其他方式侵犯他人知识产权的，即注销成果登记。(五)县科技成果登记证书作为县企事业单位取得科研开发成果的确认证书和申报县市级科技成果奖励的重要依据。对应当登记未经登记的，不得申报推荐各级科技成果奖励。二十一、科技项目实行绩效考

12、评制度。由县科技局各主管业务科室负责定期对科技项目进行监理和绩效考评，建立科技信用评价体系。项目承担单位应按年度报告科技项目进展、合同执行、经费使用等情况，自觉接受科技、财税、审计等部门的检查、督察与考核。二十二、本办法自下文之日起施行，由县科技局负责解释。2022年科技计划项目监管办法（二）第一章总则第一条为规范(以下简称我局)科技计划项目(以下简称项目)管理，加强我局项目管理的科学化、规范化和制度化，提高项目管理的效率，保证项目管理的公开、公正和科学，制定本办法。第二条我局项目是指(以下简称公司)项目中安排，由我局_实施，并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动。第三条我局项目的宗旨是

13、保证安全稳定运行，解决我局发展、建设、生产、经营和管理中的关键技术问题，推动和促进企业技术和管理水平的提高以及经济效益的增长，为我局发展奠定技术基础。第四条我局项目实行统一_、分级管理的原则，归口管理部门为生产技术处。第五条项目费用支出归口管理部门为财务处。第六条本办法主要适用于我局项目申请立项、项目实施管理、项目验收和专家咨询等项目管理工作。第二章项目选题第七条我局拟申请公司立项的科技项目应符合我局的发展战略和科技发展规划、计划的总体部署和安排，并具备以下条件之一：1、为我局建设、生产、经营、信息化、重大工程技术和中长期发展服务的带有全局性、方向性的关键技术；2、对我局发展具有全局性的关键技

14、术的应用理论研究项目；3、生产、建设中涉及安全和提高劳动生产率等亟待解决的重大技术项目，以及关键技术的工程试验和实用化示范项目；4、解决规划、设计、建设、运行和企业经营管理中的共性技术难题；5、先进、成熟、适用，应用对象明确，有广泛的推广应用前景，并可取得较大经济效益或社会效益的项目。第八条各单位在启动项目申请前，应根据我局战略和近期重大关键技术的研究领域、技术方向、研究框架以及先进适用技术进行科技计划项目上报资料编制。第三章项目申报第九条项目申报包括部门申报、内部评审、向公司申报三个基本程序。第十条我局项目的申报遵循逐级申报的原则。也可以由我局管理部门提出。申报项目应当符合以下基本条件：1、

15、承担项目的负责人应由我局正式在职员工担任，并具有较高的技术水平，对其研究项目涉及领域的国内外技术发展情况，有较全面的了解和较强的研究与开发能力，能保证足够的精力投入；2、具有为完成项目必备的人才条件和技术装备；3、具有与项目相关的研究经历和研究积累；4、具有完成项目所需的_管理和协调能力；第十一条申报的程序：1、各部门应在每年_月_日和_月_日前分别完成本部门本年度第二批和下一年度第一批项目的申报工作，申报内容为科技项目申请书和科技项目申报汇总表(附电子文档，格式样本见附件一、附件二)，重大项目的申报须附科技查新报告；2、生产技术处要对项目进行初审和汇总；3、生产技术处在每年_月_日和_月_日

16、前，_召开项目评审会，确定我局本年度第二批和下一年度第一批拟上报公司立项的科技计划项目。4、生产技术处将评审会的评审结果汇总，并在每年_月_日和_月_日前以正式文件形式上报公司我局本年度第二批和下一年度第一批科技项目。5、连续两次申报未获公司立项的项目，不得再次申报。6、为确保项目能保质保量按时完成，每人每年度只能担任一至二项项目负责人。7、项目一般应在一至二年内完成。第四章项目批准第十二条已获公司初评通过的科技计划项目的责任单位按要求填写科技计划项目可行性研究报告(示范格式样本见附件三)和科技计划项目工作任务书(示范格式样本见附件四)，参加公司组织的复审(一式十份及相应的电子文档)，待公司下

17、达正式文件后，项目方可实施。第五章项目实施第十三条生产技术处下文明确项目实施单位，实施单位应完成以下工作：(一)负责项目执行的具体_工作，保证人员和设备投入；(二)严格执行项目工作任务书内容，保证项目目标的实现；(三)按规定的内容和进度_实施，接受生产技术处的检查；(四)按规定使用科技经费；(五)按要求向生产技术处报告项目执行情况；(六)项目研究结束后，按要求提出总结报告、经费使用及结算情况报告书等材料，接受验收、审计，在需要进行项目成果鉴定时，做好资料和现场测试准备工作。第十四条生产技术处要对项目实行动态跟踪和过程控制，认真_的实施和管理，每个月至少检查一次项目实施进度和经费使用情况，确保项

18、目按时高质量完成。第十五条项目实施单位要认真做好项目完成情况统计工作。每周三前向生产技术处上报上周项目完成情况。第十六条项目实施单位要认真做好年度科技项目完成情况统计工作。每年_月_日前向生产技术处上报科技项目完成情况：1、已完成项目的工作报告、技术报告和相关的测试或试验报告、运行或应用报告、经济效益分析报告等有关技术资料(示范格式样本见附件十)和竣工报告(示范格式样本见附件七)。2、对于未完成的科技项目，上报项目未完成原因、进展情况、费用使用情况和下一步工作计划安排。第六章项目终止第十七条在项目执行过程中，出现以下情况时，项目实施单位应向生产技术处提出项目终止实施申请：针对特定工程进行的项目

19、工程建设发生重大变化，项目研究内容无法实施或目标无法实现的；项目延期超过一年仍无法完成的。第十八条生产技术处_召开分析会，如有必要终止该项目，形成分析报告，并报公司申请终止该项目。第十九条在公司做出终止决定后一个月内，项目承担单位对已完成的工作进行总结，提出总结报告，做出经费决算，连同固定资产购臵情况和项目阶段性研究成果一并上报生产技术处，由生产技术处报送公司核批。第七章资金管理第二十条科技计划项目费用纳入我局预算管理，执行我局财务管理有关规定。第二十一条科技计划项目承担单位要严格研发费用的开支，专款专用。第二十二条科技计划项目费用支出范围严格按照财务相关制度规定进行核算，严禁截留、挪用、超

20、支。第二十三条科技计划项目费用使用需履行我局审核程序。第八章项目验收第二十四条生产技术处负责_项目的验收工作。第二十五条项目完成后二个月内，项目实施单位向生产技术处提出验收申请。第二十六条申请验收的项目，由项目实施单位填报项目验收申请表，并报请生产技术处_验收。第二十七条通过我局验收的项目，我局向公司填报项目验收申请表，公司对材料初审合格后，下达项目验收通知并确定验收方式。第二十八条申请项目验收需要提供以下文件资料：(一)项目竣工报告书；(二)项目验收申请表(示范格式样本详见附件八)；(三)项目技术报告，主要包括项目技术原理、试验与计算的方法与结果、项目成果、结论等；(四)项目执行情况总结报告

21、五)项目依托工程建设运行、成果应用及效益分析报告。(六)如项目内容为设备、装臵、产品和软件，原则上需同时提供设计书、使用说明书、检测试验报告、用户使用证明，以及专利申请材料等。第二十九条项目验收工作可视具体情况，采取现场考察、书面评议、专家会议验收等多种方式进行。需要成立验收小组时，由生产技术处根据项目对象、内容的具体情况，按照权威性、针对性、代表性、互补性原则，遴选符合要求的项目管理人员、熟悉项目情况和相关技术领域的科技专家和财务人员组成，一般为3_人。第三十条项目验收应根据项目的实施方案及责任状的有关考核目标，对项目的完成情况和项目实施的技术路线、关键技术选择、_方式、协调管理、经费使

22、用，项目取得的成果和主要技术经济指标，项目成果对相关工程建设、产业结构调整的作用和影响，项目产生的经济、社会效益，项目成果的再开发和应用前景等，进行全面总结和评价，并形成项目验收意见。第三十一条项目验收结果分为。验收通过，结题通过、重新审议和不通过验收。按任务书规定按期完成任务、达到规定的技术指标、经费使用合理，视为验收通过；由于不可抗拒等因素造成无法全部完成的，或完成了规定的主要目标，而其它目标无法继续完成的，视为结题通过；由于提供文件资料不详难以判断，或目标任务完成不够，但原因难以确定等导致验收结论争议较大的，视为需要重新审议。第三十二条凡具有下列情况之一者，按不通过验收处理。(一)未达到

23、责任状规定的主要技术、经济指标的；(二)提供的验收文件资料不真实的；(三)项目研究的内容、目标、技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到公司科技管理部门认可的。第三十三条需要重新审议的项目，承担单位在接到整改意见通知三个月内，需再次提出验收申请。第三十四条验收完成后，项目实施单位须将项目验收意见报告(示范格式样本见附件九)和其他所有验收材料装订成册，并在生产技术处存档备查(并附电子文档)。第九章项目后评估第三十五条项目后评估是对项目立项决策的科学性和_管理的有效性，项目成果的技术创新性、先进适用性和实用化水平，项目的综合效益和影响，推广应用和产业化前景以及后续的改进等进行客观分析研究并做出综合评

24、价。第三十三条项目开展依据国家科技部科技评估管理暂行办法、科学技术评价办法(试行)的有关规定。第三十四条重大科技项目和重点科技项目完成后，在1-_年内由公司_或委托我局对其成果进行后评估。第三十五条项目后评估由我局_的专家小组和被评估项目成果的使用者各方共同参与完成。后评估工作要遵循客观、公正和科学的原则，在调研和分析的基础上独立地得到评估结论，并严格遵守国家和公司各项保密规定，保守被评估项目的技术_和商业_。第三十六条项目后评估由我局根据项目后评估对象、内容和需求的不同，按照权威性、针对性、代表性、互补性和回避原则，遴选符合要求的评估专家5-_人，组成专家小组，设组长一名。1、具有良好的科学

25、道德和职业道德，能够客观、公正、实事求是提出评估意见；2、具有高级技术或经济职称；3、熟悉评估项目所在领域或行业科技经济发展状况，掌握技术、经济、市场、产业政策等方面的情况，了解科技活动的特点与规律，在本领域或行业内具有较高的权威性；4、具有多年科研生产的实践经验或管理经验；5、具有较宽的知识面和较深的专业知识，有较敏锐的洞察力和较强的分析判断能力。第三十七条我局要积极配合公司的评估工作。在完成自评估(参见国家科技部科技评估管理暂行办法)的基础上，并提供以下资料：1、提供完整的科技项目资料，并对所提供的资料的真实性合法性承担法律责任；2、自评估报告；3、项目立项资料(可行性报告、项目合同等)；

26、4、研究报告或技术报告；5、经费决算报告和审计报告；6、技术评价证明(包括鉴定报告、查新报告、验收报告等)，应用证明或测试报告，效益证明等；7、发表论文、奖励证书、知识产权证书等的复印件；8、成果使用情况报告(项目验收完成至后评估期间应用情况)；9、后评估主管部门要求的其它资料。第三十八条科技项目后评估内容分为技术价值、综合效益、_管理和人才培养等四个方面指标，由参加评估的人员分别按评估指标打分并按权重平均后得到评估最终分。具体的评估方法参见国家科技部科技评估管理暂行办法第十章知识产权管理第三十九条在科技项目执行过程中，项目承担单位应当切实加强科技项目的知识产权管理，维护企业的合法权益。要根据

27、相关领域知识产权的发展动态，及时调整研究策略和措施。第四十条由公司全额出资的科技项目，形成的知识产权归我局所有，所完成的发明创造要以我局的名义申请专利。未经我局同意，其成果不得转让、技术入股或折资入股。第四十一条部分使用公司科技项目经费所形成的科技成果，其知识产权由各出资方共有，所占份额在合同中明确，相关权益由资助方和开发单位在合同中约定。第四十二条科技项目研究成果知识产权转让时，项目承担单位享有同等条件下优先受让的权利。第四十三条科技项目中涉及国家_和_的科技成果，按照_保守国家_法、科学技术保密规定等法律法规和保密规定等有关规定执行。第四十四条对不履行保护科技项目研究成果知识产权义务或履行不当，造成重大损失的，依法追究项目承担单位和主要责任人的责任。第16页共16页