XX区综合行政执法局协同监管系统项目（行政检查计划管理）建设要求.docx

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1、XX区综合行政执法局协同监管系统项目（行政检查计划管理）建设要求一、项目背景国务院办公厅关于严格规范涉企行政检查的意见（国办发（2024）54号）明确“实施行政检查前，要制定检查方案并报行政执法主体负责人批准”“检查事项涉及两个以上部门的，有关主管部门要联合拟订检查计划，避免多头、重复部署。因潜在风险大、可能造成严重不良后果，确需紧急部署专项检查的，要及时修改检查计划并备案”。XX省优化营商环境条例第八十四条规定，设区的市、县（市、区）应当编制综合检查场景清单，推进跨部门、跨领域、跨层级多个执法主体的相关行政检查一次完成。关于进一步提升行政执法质效助力打造营商环境最优省的指导意见（X政办发（2

2、024）10号）指出，到2025年底，“大综合一体化”行政执法新格局成熟定型，运动式执法、“一刀切”执法、生硬执法、过度执法、重复执法、低效执法等突出问题得到有效解决，公平竞争市场秩序得到有力维护，企业合法权益得到更好保护，人民群众对执法的满意度有效提升。2025年02月07日，XX省人民政府办公厅关于严格规范涉企行政检查的实施意见中指出，统筹实施“综合查一次”。行政执法主体要综合上级部署和本地实际，科学合理制定年度行政检查计划和具体任务方案，并经本单位负责人批准后向社会公布。部门内、部门间、层级间能合并的合并，能联合的联合。专项检查实行年度数量控制，行政执法主体评估确需组织专项检查的，经法制

3、审核、集体讨论后，报县级以上政府或者实行垂直管理的上一级行政机关批准并向社会公布。专项检查要与本地区年度检查计划相衔接，根据年度检查计划实施情况，动态调整相关任务方案。市县政府要加强统筹协调，整合检查对象相同、内容相关、时长相近的计划和任务方案，组织实施“综合查一次”。严控检查范围、内容、时间和人数，涉及多部门多项检查的，实行“一表通查”、简单事项“委托查”，坚决取消不合理不必要的行政检查。所有行政检查应在省“大综合一体化”执法监管数字应用（以下简称省统一平台）上制定实施。二、建设目标本项目建成后，从计划源头破解“执法扰企”问题，运用“清单查”“统筹查”“分类查”“综合查”“亮码查”的手段，在

4、更大程度、更广范围、更深层次上统筹行政检查计划，从涉企对象角度，最大限度减少重复检查、多头检查、随意检查，助力打造营商环境最优省，从执法主体角度，最大限度减少低质低效检查、减少监管缺位问题，提高跨部门联合效率、问题检出率，助力打造治理体系和治理能力现代化。三、功能模块建设（一）对象管理L执法主体管理对接行政执法主体管理系统实时维护的主体清单数据，基于执法主体管理系统产生的主体数据，支撑行政检查开展。2.监管对象分级分类管理在现有监管对象管理基础上，进一步完善以信用评价、风险等级为基础的分层分级管理方式，建立健全评价体系，实行精准画像，为行政检查“分类查”提供基础支撑。2.1 基础信息维护监管对

5、象基础信息维护是指对归集的监管对象以及本系统上报的监管数据进行管理，包含基础信息同步、监管对象信息手工上报、维护、审核等内容。同时接入监管对象的信用评价数据，支持对监管对象从信用评价维度进行管理。(1)基础信息同步：同步省大综合平台监管对象数据，初始化监管对象数据，加工清洗形成可应用的监管对象库。(2)信息上报：针对监管对象库未涵盖的监管对象信息支持手动补录、上报。(3)信息维护：支持对监管对象信息的维护，如编辑信息、订正错误信息等。(4)信息审核：业务部门管理员对于提交上报的监管对象信息进行审核操作，审核结果分为审核通过、审核退回等，同时可以查看审核的处置记录等信息。2.2 监管对象多维度查

6、询通过构建多维的监管对象数据，将监管对象的相关数据(如监管对象基础信息、监管行为信息等)按照不同的维度进行整合，支持用户从多个角度对数据进行查询和分析。(1)监管对象列表：提供监管对象多维度查询列表，包含上报待审核列表、上报已审核列表、全部列表等，以及搜索筛选、批量导出等功能。(2)监管对象详情基于归集以及维护的监管对象数据信息，提供监管对象详情查看功能。2.3 白名单管理监管对象白名单是指依据设定的标准规则，在特定领域或行业范围内，经评估认定信用良好、经营规范且风险等级较低的名单。白名单管理主要包含规则配置、白名单维护、白名单审核等功能。(1)白名单规则配置：支持对不同行业领域的监管对象设置

7、白名单规则，规则设置时需综合考量行政检查、行政处罚等监管行为记录。(2)白名单维护：基于白名单规则，动态生成监管对象白名单，形成白名单列表，支持搜索、导出白名单等操作；同时支持管理人员对白名单进行维护，包含手动添加、批量导入、修改等维护管理操作。(3)白名单审核：支持对添加、维护的白名单进行审核处理，包含审核通过、审核不通过等操作，并支持查看审核记录。(4)白名单维护规则管理白名单维护规则管理是指对白名单中的监管对象配置相对应的检查规则，如监管频次、监管方式等内容，为计划统筹提供依据和数据支撑。主要包含检查规则配置、审核等内容。检查规则列表：包含全部规则、待配置规则列表、已配置规则列表，同时支

8、持筛选、查询、查看、导出等操作处理。检查规则配置：支持对白名单中的监管对象配置监管频次、监管方式等检查规则。检查规则审核：支持管理人员对配置的检查规则进行审核操作，审核结果分为审核通过、审核不通过，同时可以查看审核记录。规则变更提醒：白名单企业监管规则审核通过或规则变更时，系统自动触发消息提醒用户。2.4 分级分类管理2.4.1 分级分类管理分级分类管理是指依据分级分类规则，对监管对象实施差异化分级与分类的监管策略。该策略基于被监管对象的风险等级、信用状况等指标，动态调配监管资源与措施，旨在提升监管效率与精准度，并为计划统筹提供辅助支撑。(1)分级分类规则配置：支持对不同行业领域的监管对象设置

9、分级分类规则，主要包含五级分类规则的评分标准、评分规则配置等功能，本期至少对3个行业的对象进行分级分类配置。(2)分级分类规则列表：包含全部规则列表、待处置规则列表、已处置规则列表。(3)分级分类规则维护：对已配置的分级分类规则进行编辑维护等处理。(4)分级分类规则审核：支持管理人员对配置的规则进行审核操作，审核结果分为审核通过、审核不通过，同时可以查看审核记录。(5)分级分类结果查询：基于配置的规则，可对监管对象进行动态的分级分类匹配处理，并生成对应的分级分类数据，支持查看、导出分级分类结果。同时，根据业务需求，支持按需接入地市或部门已有的监管对象分级分类数据。2.4.2分级分类规则管理分级

10、分类规则管理是指对分级分类中的监管对象配置相对应的检查规则，如监管频次、监管方式等内容，为计划统筹提供依据和数据支撑。主要包含检查规则配置、审核等内容。（1）检查规则列表：包含全部规则、待配置规则列表、已配置规则列表，同时支持筛选、查询、查看、导出等操作处理。（2）检查规则配置：支持对分级分类的监管对象配置监管频次、监管方式等检查规则。（3）检查规则审核：支持管理人员对配置的检查规则进行审核操作，审核结果分为审核通过、审核不通过，同时可以查看审核记录。（4）规则变更提醒：分级分类检查规则审核通过或规则变更时，系统自动触发消息提醒用户。2.5 企业画像在分级分类的基础上，对接企业画像数据（企业画

11、像是整合省行政执法监管数据中心和相关信息化系统的行政许可、日常管理、线索材料、执法结果、企业年报等信息，引入信用评价等第三方平台信息，通过“数据采集、模型评分、客观评价、动态调整”，实现精准画像），通过企业画像的动态管理，为行政检查的统筹和精准实施提供支撑。2.6 监管事项和监管对象关联管理包含事项关联对象维护、事项关联对象查询、事项关联对象审核等功能模块。（1）事项关联对象维护：基于事项、对象的关联规则或关联模型，对事项、监管对象进行关联处理,形成关联关系，并支持对形成的关联信息进行维护管理。同时支持批量或单条进行手动维护关联关系。（2）事项关联对象查询：对监管事项列表中的事项，点击进入详情

12、页，可查询该事项关联的监管对象信息。（3）事项关联对象审核：支持对提交的事项关联对象信息进行审核，审核结果分为审核通过、审核不通过，并可查看审核记录。同时，在待审核列表、已审核列表中，支持搜索、查看等操作处理。(二)事项清单管理事项清单管理中包含基础清单管理、事项分类管理、事项公示管理和检查表单管理，为行政检查的“清单查”提供支撑。L基础清单对接各行政执法部门在省行政执法事项管理系统上梳理行政检查事项，重点明确事项的名称、法律依据、实施主体、实施层级、检查对象、业务领域、实施流程、处理方式等要素，形成本系统行政检查事项基础清单。基于形成的基础清单，进行数据对接。2 .事项分类管理目录分类管理包

13、含对检查事项进行分类标记，事项分为一般检查、重点检查、不主动检查、协同检查，在事项管理应用中，形成事项分类清单，支撑检查事项的清单化管理。归集事项分类数据，支撑检查工作开展。3 .事项实施要素管理对目录清单中监管事项的检查频次、检查方法、抽查比例进行管理，包含添加检查频次、编辑检查频次等操作内容。4 .场景清单管理4.1 简单事项清单简单事项是监管事项的一种分类，特指标准化程度高、流程相对固定、风险可控的事项。该类事项由牵头部门依据规则与领域特点编制简单事项清单，明确可委托其他部门代为实施检查的内容，旨在通过部门间协作优化监管资源配置。(1)简单事项维护：基于监管事项数据，支持把监管事项标记为

14、简单事项，同时可配置委托检查的部门和委托检查的内容等信息。(2)简单事项审核：支持管理人员对维护的简单事项信息进行审核操作。审核结果分为审核通过、审核不通过，同时可查看审核记录。(3)简单事项列表：包含待处置列表、处置列表、全部列表，支持用户对待处置、已处置、全部的简单事项信息进行查看。(4)简单事项关联：针对简单事项涉及的检查对象提供关联功能，可以配置特定的检查对象。4.2 同依据事项清单获取当前现行有效的法律法规数据，将法律法规与事项关联分析，形成同依据事项形成清单。(1)同依据事项维护：基于同依据事项模型自动生成同依据事项清单，并支持手动维护更新。(2)同依据事项列表：包含待处置列表、已

15、处置列表、全部列表，支持查看事项详情。(3)同依据事项审核:支持部门管理员对维护的同依据事项进行审核操作。审核结果分为审核通过、审核不通过，同时可以查看审核记录。4.3 协同事项清单协同事项是指依据特定区域或部门的法定职责、监管需求及协作要求编制的事项目录。该事项清单明确界定需跨部门或多层级协同实施的监管事项，并清晰划分各参与主体的职责分工与协作关系。(1)协同事项维护：基于历史监管记录，根据一定的规则，自动生成协同事项清单，并支持人员进行维护管理。同时归集监管一件事数据信息，并进行加工处理，形成初始化协同事项清单。(2)协同事项列表：包含待处置列表、已处置列表、全部列表等内容，支持查看事项的

16、详情信息。(3)协同事项审核：支持部门管理员对维护的协同事项进行审核操作。审核结果分为审核通过、审核不通过，同时可以查看审核记录。5 .检查表单管理检查表单管理是指制定检查表单，并可对制定的检查表单进行维护，包含创建、修改、删除等管理操作，在制定检查表单时，需配置检查事项、检查方式、检查类别（现场/非现场）。同时，支持查看表单列表和表单详细信息。检查表单包含简单事项“一表通查”表单、一般事项表单和综合事项“场景化”表单，6 .事项公示管理事项公示管理是指对事项的公示状态进行维护管理，支持在线维护事项是否公示，查询事项公示管理记录。（三）计划统筹支持执法部门在线制定年度检查计划和专项检查计划。在

17、线开展计划统筹和任务统筹，实现检查“统筹查”。L年度计划、专项计划统筹1.1 报送计划任务统筹报送计划任务统筹包括报送计划任务制定、下发、接收、催办、跟踪等内容。（1）报送计划任务制定：支持管理人员制定检查计划报送任务，制定任务时可设置任务名称、任务描述、任务时间等信息,基于计划制定填写的各类要素，辅助生成统一制式的检查计划书，支持检查计划书二次修改和留痕。（2）报送计划任务下发：支持管理人员下发制定的任务给各地区、部门的人员。（3）报送计划任务接收：支持接收人员在线接收任务。（4）报送计划任务提醒：在任务下发、任务到期等环节，支持通过消息提醒相应的人员。（5）报送计划任务催办：支持管理人员对

18、未完成任务的人员进行催办，并发送催办消息。（6）报送计划任务跟踪：支持管理人员可查看任务的完成进度。1.2 计划统筹各级综合执法指导机构按照“县乡一体、条抓块统”、多跨协同要求，对各部门的行政检查计划进行统筹，协调制定本地区行政检查计划；对不同部门涉及同一或关联监管对象、工作内容关联性强的行政检查计划进行整合，确定牵头部门、配合部门。（1）计划上报制定完成的检查计划会进入计划列表。同时，执法部门可将制定的计划上报给管理部门进行审核。计划列表分为全部计划列表、已上报计划列表、未上报计划列表。其中已上报的计划，根据审核状态可分为已审核计划、未审核计划，根据审核结果可区分为审核通过计划、审核未通过计

19、划。（2）计划审核计划审核部门接收到部门上报的计划后，可根据规范要求，对检查计划进行审核。审核通过的计划，进入计划统筹撮合；审核未通过的计划，可反馈给制定部门进行修改。（3）计划撮合计划撮合的目的是协调省、市、区县各部门的行政检查计划，从检查对象、检查事项、执法部门、执法时间等维度，进行综合统筹管理。对检查对象相同、检查事项相同、检查时间相近、重要监管事项优先、复杂事项优先，优先的权重高，的检查计划，按照统筹撮合模型提供撮合建议，从而减少重复检查、多头检查和随意检查。撮合部门：从撮合部门上看，可分为部门内计划统筹和跨部门计划统筹两部分。部门内计划统筹，即同一执法部门对不同处室的计划进行统筹管理

20、跨部门计划统筹，即各级指导办对本地区各部门的计划进行撮合管理。撮合层级：从撮合层级上看，可分为省级计划撮合、市级计划撮合、区县计划撮合。省、市、区县各级部门将制定的计划，提交给对应部门进行统筹撮合,统筹部门接收到计划后，根据计划撮合模型，进行撮合，并支持将撮合结论反馈给计划提交部门进行调整。撮合方式：基于计划关联的检查对象、监管事项、检查时间、检查方式，根据计划撮合模型，进行统筹撮合，并提供撮合建议。撮合建议包含计划通过、计划整合、计划取消等内容。同时，统筹部门与计划制定部门沟通协商，形成撮合结论。各部门根据撮合结论调整计划信息。支持查看计划修订的历史记录。1.3 计划公示对于制定的计划，支

21、持设置公示状态，对接公示平台，并可对外进行公示。2.检查任务统筹2.1 制定任务方案为全面贯彻落实改革理念，提升行政执法质效，统筹协调各地区、各部门的行政检查任务，以方便统筹管理为目标，围绕任务方案制定、任务方案下发、任务方案接收、任务方案提醒、任务方案催办等内容，建设制定任务方案功能。（1）任务方案制定：支持管理人员制定检查任务对应的报送任务，制定任务时可设置任务名称、任务说明、任务时间等内容。（2）任务方案下发：支持管理人员将制定任务下发给各地区、部门的人员。（3）任务方案接收：支持接收人员在线接收任务。（4）任务方案提醒：在任务下发、任务到期等环节，支持通过消息提醒相应的人员。（5）任务

22、方案催办：支持管理人员对未完成任务的人员进行催办，并发送催办消息。（6）任务方案跟踪：支持管理人员可查看任务的完成进度。2.2 任务统筹检查任务基于检查计划进行制定，是执法部门进行执法检查的指挥棒。在计划统筹的基础上，任务统筹是减少执法部门重复检查、多头检查的有效措施。（1）任务制定执法部门根据检查计划制定相应的检查任务，在任务制定过程中，提供任务辅助制定能力。辅助制定能力包含检查对象推荐、检查对象预警等内容。检查对象：根据执法主体、监管事项、历史检查次数、检查结果，推荐合适的检查对象。检查对象预警：根据选择的检查对象，提供历史检查信息，如检查频次、检查结果、检查对象的标签、是否白名单对象等信

23、息。同时，支持归集各执法部门制定的检查任务。(2)任务上报制定完成的检查任务会进入任务列表。同时，任务制定部门可将制定的任务上报给统筹部门进行统筹。任务列表可分为全部任务列表、已上报任务列表、未上报任务列表。(3)任务撮合任务撮合的目的是撮合协调省、市、区县各部门的行政检查任务，从检查对象、检查事项、执法部门、执法时间等维度，进行撮合管理。对检查对象相同、检查事项相同、检查时间相近的检查任务，按照统筹撮合模型提供撮合建议，从而减少重复检查、多头检查和随意检查。撮合部门：从撮合部门上看，可分为部门内任务撮合和跨部门任务撮合两部分。部门内任务撮合，即同一执法部门对不同处室的任务进行撮合管理。跨部门

24、任务撮合，即各级指导办对本地区各部门的任务进行撮合管理。撮合层级：从撮合层级上看，可分为省级任务撮合、市级任务撮合、区县任务撮合。省级、市、区县各级任务制定部门将制定的任务提交给对应的部门进行统筹撮合，并支持将生成的撮合结论反馈给任务制定部门进行调整。撮合方式：基于检查任务关联的检查对象类型、监管事项、检查时间、检查方式，根据任务撮合模型，进行撮合，并提供撮合建议。撮合建议包含任务通过、任务整合、任务取消等内容。同时，统筹部门与任务制定部门沟通协商，形成撮合结论。各部门根据撮合结论调整任务信息。支持查看计划修订的历史记录。2.3 计划外任务统筹2.3.1 “四不两直”任务“四不两直”是指不发通

25、知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待，直奔基层、直插现场，是上级为了解掌握基层的真实情况、真实想法、发现真实问题而形成的一种检查方式。包含任务列表、任务录入、任务审核等内容。任务列表：“四不两直”任务列表包含全部列表、待审核列表、已审核列表，同时支持查看任务的详细信息。任务录入：因“四不两直”检查任务是临时性的，无法提前创建检查任务,在任务结束后，补录任务信息。任务补录时，需要录入任务名称、检查对象、检查结果、检查时间、执法部门等信息。任务审核：审核结果分为审核通过、审核不通过，审核不通过的任务可再次编辑提交。任务核减：对于开展过的“四不两直”任务，在后续检查计划统筹中，根据计划统筹规则，对满

26、足条件的检查，从计划任务列表中删除，避免重复检查等绕企行为。2.3.2 临时任务（1）临时任务制定支持执法部门制定临时任务，并提供任务辅助制定功能。辅助制定功能包含事项预警分析、检查对象推荐、检查对象预警等内容。事项关联预警：在编制临时任务时系统实时与同一周期内与其事项有协同的任务进行关联提醒。检查对象推荐：编制任务时，根据执法主体、监管事项、历史检查次数、检查结果，推荐合适的检查对象。检查对象预警：编制任务时，根据选择的检查对象，提示对象的历史检查信息，如检查频次、检查结果、检查对象的标签、是否白名单对象等信息。（2）临时任务上报制定完成的检查任务会进入任务列表。同时，任务制定部门可将制定的

27、任务上报给统筹部门进行统筹。任务列表可分为全部任务列表、已上报任务列表、未上报任务列表。（3）临时任务撮合撮合部门：执法部门创建临时任务后，提交给各级综合执法部门进行撮合管理,各级综合执法部门接收到提交的任务后,根据临时任务撮合模型,进行撮合。撮合层级:从撮合层级上看,可分为省级临时任务撮合、市级临时任务撮合、区县临时任务撮合。省、市、区县各级部门将制定的任务提交给对应的部门进行统筹撮合，并将撮合结论反馈给任务提交部门进行调整。撮合方式：基于任务关联的检查对象、监管事项、检查时间、检查方式，根据任务撮合模型，进行撮合，并提供撮合建议。撮合建议包含任务通过、任务整合、任务取消等内容。同时，统筹部

28、门与任务制定部门沟通协商，形成撮合结论。制定部门根据撮合结论调整任务信息。支持查看计划修订的历史记录。（四）计划统筹模型通过检查统筹智能模型的建设，对检查对象相同、内容相关、时长相近任务方案，严控检查范围、检查内容、时间和人数，取消不合理不必要行政检查，实现对检查计划和检查任务的统筹撮合，推动“综合查”目标的实现。L依据事项模型通过动态归集省事项库中的事项编目目录信息和事项实施认领清单信息，提取事项核心字段数据，如事项名称、事项编制依据、事项实施标准等内容，按照同场景同依据的分类方式，对事项清单进行分类，形成同依据的事项清单。2 .事项对象关联模型事项对象关联模型，对事项和对象之间的关联关系进

29、行组织和表示，形成事项与对象的关系图谱，清晰地描述事项和对象之间的相互作用、依赖关系以及结构，为计划统筹提供科学的、精准的辅助。3 .对象多维筛选模型对象多维筛选模型，以对象为实体，围绕对象的各种属性、关系，进行关联、打标分类，形成“实体、关系、属性”三元结构。实体定义对象的唯一身份，属性定义对象的经营特性（如时间、地点、场地、规模、经营类型、经营范围等），关系定义实体与经营许可证和其他实体的关系。通过对对象进行图谱化处理，形成多维对象筛选模型，支撑对对象进行筛选和分类。4 .计划撮合建议模型计划撮合建议模型，是围绕计划撮合构建的一大类模型，主要包含特定对象撮合模型、无特定对象撮合模型、简单事

30、项撮合模型三大类模型。4.1 特定对象撮合模型制定的检查计划都会有对应检查的对象类型及监管事项，根据对象类型关联映射的检查对象数据比对，得出各计划之间对象的重合度，根据制定规则，并参考监管事项的检查时长，对计划进行撮合。同时模型还要纳入高风险和白名单对象数据，在对象撮合的基础上，进一步分析是否涉及高风险对象、白名单对象,做进一步的整合，使得统筹更精准。4.2 无特定对象撮合模型无特定对象监管模型，主要从事项的维度进行撮合。根据业务相近、同一法律或者相近法律依据、同一场景，同一个监管一件事主题，对同一条业务线但不同层级，或者部门内设机构，进行跨部门检查撮合。4.3 .简单事项撮合模型简单事项撮合

31、模型，基于事项要素管理中维护的简单事项清单，抽取部门制定检查计划中关联的监管事项，与监管要素中维护的简单事项清单进行比，按照检查频次、检查对象的维度，进行统筹，对能实施“一表通查”的计划，进行撮合，提高检查效率。4.4 .计划撮合建议模型业务验证计划撮合建议模型，通过对模型给出的辅助意见和最终业务研判后采纳的结果进行对比，来反推各类模型的精准度，反向优化模型，不断地提高模型的精准度。5 .任务智能预警模型任务智能预警模型，在完成检查任务的拆解和制定后，通过对对象、计划、任务、事项等数据的归集清洗和加工。主要包含任务对象预警、交叉事项预警、监管对象分类、对象标注等模型。51任务对象数据预警任务对

32、象数据预警，主要从重复检查对象、白名单对象、“四不两直”涉及对象以及高风险对象多个维度进行预警。重复检查对象预警：依据检查结果和业务规则，计算未实施的检查任务中涉嫌重复检查的对象，并进行预警提示。白名单对象预警：在进行任务对象选取时，如果该监管对象处于白名单中，生成白名单对象预警提示。“四不两直”对象预警:根据监管对象历史检查记录以及检查对象基本信息、“四不两直”检查记录，开发预警模型，生成“四不两直”对象预警提示。高风险对象预警：根据执法检查计划统筹的业务要求，对高风险对象跨部门联合监测发现和实地检查问题发现的问题数、问题处置数、问题发现率等进行监测统计，并根据统计结果产生高风险对象预警提示

33、5.1 交叉事项预警通过对历史检查记录进行处理和分析，利用数据挖掘、自然语言处理等技术，分析特定类型企业在多个监管领域的监管事项。通过对监管对象在不同的监管领域的历史检查数据进行数据分析，识别与已知的监管事项相关的监管对象。从而识别出任务中涉及的交叉事项，进行预警。53行业监管对象分级分类标签规则模型为了实现差异化监管、精准化治理和重点化督办的业务需求。对监管对象基于企业信用、风险等级、经营范围、许可办件、检查历史、企业规模、场地等综合因素进行分级分类，并分为不同的监管方式。在实施检查任务的时候，通过对象所处的级别和类别进行调整和划分。54分级分类标签自动分类模型引入人工智能大模型等智能化技

34、术手段，按照业务定制的标签体系，构建自动分类模型，对监管对象进行自动化分类打标，将企业划分为五个等级，并用不同的类型来表示这些等级。支撑计划和任务的统筹。（五）计划实施对接在完成计划和任务的统筹后，对接大综合平台检查实施模块，实现检查“计划-任务-实施（亮码）-分析”的流程闭环管理，对接实施过程中，亮码检查的数据，对亮码执行的情况进行分析，反向优化检查统筹，推动检查的规范、高效执行。（六）计划统筹监测通过计划统筹监测，对计划统筹的全流程,进行检测分析,通过分析的手段，监测业务存在的薄弱环节和问题点，进行业务统筹、优化。L计划统筹概览计划统筹概为用户提供一个全面、直观、便捷的分析展示入口，帮助用

35、户有效掌握检查计划的制定、实施和报送情况。从计划设定、计划拆解、计划统筹、计划关联任务、任务实施等业务全流程，实现对检查工作的全流程统筹和科学决策。2 .计划统筹监测计划统筹监测主要包括计划统筹指标设计和成效分析两部分内容，支持从指标定义到具体计划落实实施情况的全方位监控。2.1. 计划统筹指标设计计划统筹指标设计，主要提供指标字典，对指标进行定义管理和指标开发,通过深入分析指标目标的设定，包括明确的量化指标、定性描述以及预期达成的效果，确保指标设定的合理性和科学性。基于执法检查计划统筹的业务要求，结合实际业务需求和计划统筹监测分析情况，开发核心业务指标。22计划统筹监测成效分析计划统筹监测成

36、效分析，主要是通过对各项指标的持续监测和深入分析，能够清晰地评估检查工作的实际效果。该功能主要包括计划统筹情况监测和计划实施情况监测。其中计划统筹监测主要是从计划统筹率、计划检查提升率、事项覆盖提高率等多个维度进行分析，计划实施情况监测，主要是从问题检出率、计划检查实施率、跨部门联合占比、高风险占比、非现场占比等维度进行监测分析。3 .计划统计计划统计，主要围绕计划从提交到发布的全流程，对计划进行统计分析，便于各级主管部门清晰地了解辖区内计划推进的情况，主要用对系统内计划分类汇总，同时从部门角度统计不同部门或跨部门之间计划覆盖和占比情况等。4 .任务实施统计任务实施统计，主要围绕任务之前的业务

37、全流程，对任务实施情况从计划关联任务、任务完成情况、“四不两直”任务、临时任务、计划外任务等多个维度进行统计分析。（七）标签管理标签管理，根据要素管理的标签体系，对标签的命名、使用、审核、关联等方面进行规范和管理，以确保标签的准确、统一和安全使用，并有效提升信息管理的效率和质量。提供标签列表、标签分类、标签生产与加工、标签维护等功能，以保障监管对象、监管事项、标签三者之间的关联，为计划统筹提供决策支持。1 .标签展示标签展示主要包含标签列表、标签筛选、标签详情和标签的查询。通过标签展示，可以通过筛选、查询的方式，直观地查阅标签名称、标签类型、关联事项、关联对象等信息。2 .标签分类标签分类，主

38、要是对监管对象和监管事项两大基础要素进行分类。监管对象标签分类，主要从领域、业务、重要性、信用等多个维度分类；监管事项标签分类，主要从通用事项、重点事项、简单事项、协同事项、检查时长、监管主题等维度分类。3 .标签生产与加工标签生成，主要是通过系统规则生成，由系统按照专题模型的“对象分级分类监管标签”“对象多维筛选”“事项关联对象”等模型，自动进行标签生成。标签加工主要是从任务标签、对象标签等维度对便签进行加工。4 .标签维护标签维护包括新增、编辑、删除、启用、禁用、审核、分级分类及批量导入等功能。新增和编辑可完善标签信息并保存提交，删除操作不可逆；启用后标签可用于计划关联，禁用后则不可；审核

39、分为通过、不通过两种结果；支持按业务需求对标签进行一级、二级分类管理；还可通过模板批量导入标签数据，由技术人员统一处理。（八）数据资源库基于省监管数据中心归集监管对象、执法主体、监管事项、行政检查、行政处罚等数据，将不同来源的数据整合到省统一执法监管仓中，并对数据进行清洗治理，形成相关专题库。数据归集:根据XX省数据共享管理规范,基于IRS归集执法监管业务数据，包括但不限于监管对象、监管事项、执法主体、执法人员、行政检查、行政处罚等数据，归集的数据统一进入监管数据中心，由监管数据中心进行数据加工。数据治理：根据业务应用需要，对不符合要求的数据进行清洗治理，如不完整的数据、错误的数据和重复的数据

40、等。清洗治理规则包含一致性检查、缺失值处理、无效值处理、空值处理、异常数据转换等。专题库建设：根据业务需求，形成监管对象主题库、执法主体主题库、监管行为主题库。四、性能需求1、可靠性指标：1）系统有效工作时间：99.9%；2）系统故障恢复时间不超过8小时；2、处理性能指标：简单事务处理（包含各类信息录入、修改、简单查询业务、主要页面平均响应时间等）Wls（500个并发用户），复杂事务处理W5s（50个并发用户）。简单事务处理（包含各类信息录入、修改、简单查询业务、主要页面平均响应时间等）2s（500个并发用户），复杂事务处理WIoS（50个并发用户）。条件较为复杂的查询业务和数据搜索响应时间W

41、5s（50个并发用户）各类固定统计报表形成时间：W2分钟。五、知识产权要求本项目技术成果的专利申请权、计算机软件的著作、技术秘密以及技术资料等知识产权归采购人所有，同时承建方放弃计算机软件著作权的署名权。承建方原有的嵌入本项目的功能模块的知识产权归承建方所有。承建方不得再将研究开发成果及非专利技术等成果泄露、转让给第三方或自用。在履行本项目合同期间及以后，承建方不得就本项目合同的研究开发项目与任何第三方签订或接受委托开发合同。承建方如重复签订研究开发项目合同，应对以后签订合同的无效及其对侵犯采购人的知识产权承担所有经济和法律的责任。1 .本项目所产生成果（包括计算机软件、技术诀窍、秘密信息、技

42、术资料和文件等）的知识产权归采购人所有。在本项目合同有效期内，采购人利用供应商提交的技术服务工作成果所完成的新的技术成果，归采购人所有。在本项目合同有效期内，供应商利用采购人提供的技术资料所完成的新的专用于采购人的技术成果，归采购人所有。2 .供应商保证采购人不受到第三方关于侵犯知识产权(包括版权和专利权、商标权等)的指控，任何第三方如果提出指控，供应商与第三方交涉，承担可能发生的一切法律责任、费用和后果。3 .除采购人授权外，供应商及其关联公司在本协议项目交付一年内，不得将所共享的项目定制化服务过程中所形成的专用于采购人的技术资产和成果用于采购人以外用户，基于本协议项目成果基础之上形成的后续

43、研发成果，在同等采购条件下须优先应用于采购人的项目。六、验收要求6.1. 软件验收测试本项目合同履行期间，供应商需完成软件验收测试工作，并承担系统整改和测试费用，包含在本次报价中。其中功能测试和性能测试须由中国合格评定国家认可委员会(CNAS)实验室资质许可机构或中国计量认证(CMA)资质许可机构进行,应包括采购范围内的功能、性能、信创环境兼容性(服务器、中间件、设备终端)以及其他指标满足情况,安全测试须由中国网络安全审查技术与认证中心颁发的信息安全风险评估服务资质认证机构(一级服务资质)和IS027001信息安全管理体系认证机构进行，应包括安全基线检查、主机和应用漏洞扫描、渗透测试、后门检查

44、以及部分核心代码段的安全审计。项目验收前提供完整、合格的测试成果。6.2. 等级保护第三级测评本项目合同履行期间，供应商需无条件配合开展信息系统安全等级保护第三级测评工作，并承担系统整改费用。该工作由第三方机构组织开展，供应商应严格按照信息安全技术网络安全等级保护基本要求(GB/T22239-2019)、信息安全技术网络安全等级保护定级指南(GB/T22240-2020)、信息安全技术网络安全等级保护实施指南(GB/T25058-2019)等文件要求建设实施，系统总体测评分数达到80分及以上。如本项目验收前该项工作不具备完成条件且不影响合同履约的，供应商需出具书面诺，保证达到预期测评效果。6.

45、 3.商用密码应用安全性评估本项目合同履行期间，供应商需无条件配合开展商用密码应用安全性评估工作，并承担系统整改费用。该工作由第三方机构组织开展，供应商需配台完成商用密码应用安全方案评审，应严格按照信息安全技术信息系统密码应用基本要求(GB/T39786-2021)、政务信息系统密码应用与安全性评估工作指南、信息系统密码应用测试要求等文件要求建设实施，系统总体密评分数达到60分及以上，系统本身不存在高风险项。如本项目验收前该项工作不具备完成条件且不影响合同履约的，供应商需出具书面承诺，保证达到预期密评效果。6.4. 初验及试运行项目基本建设完成后，供应商需提交内测报告，采购人、监理单位和供应商

46、对建设内容开展系统功能检查测试，功能检查测试应覆盖所有功能模块(点)，并编制功能检查测试报告。未经检查测试或检查测试不合格的项目，不得投入试运行。项目检查测试通过后，采购人自行组织初验，通过后进入试运行，试运行一年。试运行期间，供应商除需要对初验和试运行中发现的问题进行整改和升级外，还需开展以下工作：(1)完成软件验收测试工作；(2)配合开展信息系统安全等级保护第三级测评工作；(3)配合开展商用密码应用安全性评估工作；(4)需完成财务报告、审计报告。65项目终验软件及软件集成类项目验收前，供应商要配合采购人完成项目所涉数字资源的目录编制、数据归集、资源优化、应用发布等工作。供应商按合同全部履约

47、完成，试运行稳定无异常，供应商需发起验收申请，提交完整的验收文档和资料，经采购人、监理单位审核通过后视情况组织项目验收。供应商要负责合同履行期间（含建设期和运维期）应用系统源代码版本管理、更新发布以及资产移交等工作。七、培训服务要求培训内容：介绍项目的背景、目标及预期成果，使参与者对整个项目有一个宏观的认识。并通过实际案例分享和模拟练习，提高工作人员解决实际问题的能力。培训方式：按采购方要求提供不限次数的线上或线下培训服务，要求提供电子版材料供工作人员学习。质量保证：培训讲师需参与履约相关平台开发或维护类工作三年以上，具备信息技术相关专业本科以上学历。八、技术指标要求本系统要满足常规性业务的日

48、常查询、统计需求，查询和统计功能要支持多条件、可自定义的查询和统计（只有非常规性、偶发性的数据查询、统计等经采购人同意后才允许从系统后台数据库操作）。本系统日常使用频率较高的数据的操作如导入、导出和数据修改等工作，应在满足网络安全保障要求的基础上，以最小化原则（非必要不公开）在系统功能模块中实现相关功能，并做好相应的用户权限控制和日志记录,数据导入、导出、查询涉及到敏感信息数据要进行脱敏（只有非常规性、偶发性的数据导入、导出、修改等经采购人同意后才允许从系统后台数据库操作）。本系统的数据接口，要有异常报警和接口日志，定期监测和统计接口使用情况，长期不用的接口要及时配合清理和关闭。本系统涉及的上传文件，应在满足业务使用标准或需求的前提下，遵循最小化要求进行文件格式和大小限制。本系统产生的日志数据，应按