国资委2025年省控股不控权问题专项整治工作自查报告.docx

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1、国资委2025年省控股不控权问题专项整治工作自查报告根据省委、省政府关于加强国有资产监管、完善中国特色现代企业制度的决策部署，以及*省2025年控股不控权问题专项整治行动方案要求，我省自2025年4月起，在全省范围内组织开展控股不控权问题专项整治工作。作为省国资委办公室负责此项工作的文秘人员，我全程参与方案制定、督导推进及材料汇总等环节，现结合工作实际，将自查情况报告如下：一、工作开展基本情况此次专项整治坚持问题导向、目标导向、结果导向，聚焦“控股不控权”这一制约国有企业治理效能提升的突出问题，以“摸清底数、找准症结、立行立改”为主线，着力构建“制度完善、机制健全、监督有力”的国资监管体系。（

2、一）高位统筹部署，凝聚整治合力。省委、省政府高度重视此次专项整治，将其作为深化国企改革三年行动成果巩固、推动国有资本做强做优做大的重要抓手。4月12日，省政府召开专题会议，省长*同志亲自部署，明确“省统筹、市主责、县落实”的工作机制，要求各级各部门“一把手”靠前指挥，确保整治工作“不打折扣、不搞变通”。省国资委迅速成立由主要负责同志任组长的专项整治领导小组，下设综合协调、问题核查、制度建设3个专项工作组，抽调20名业务骨干组成工作专班，实行“集中办公、清单管理、销号推进”工作模式。各市（州）、县（市、区）参照省级架构，同步成立领导小组，形成“上下贯通、左右联动”的工作格局。截至6月底，全省共召

3、开动员部署会32场，印发配套文件17份，覆盖省属企业、市属企业及重点县属企业126户。（二）精准摸排底数，明确整治重点。为确保整治无盲区、无死角，我们制定控股不控权问题排查清单，明确6大类23项排查要点，涵盖股权结构、决策机制、治理规则、监管流程等关键环节。一方面，依托省国资委“智慧国资”监管平台，对全省国有企业股权结构进行“穿透式”比对，重点核查国有股东持股比例与实际控制权匹配度、一致行动人协议履行情况、代持股份登记备案情况等；另一方面，组建14个交叉检查组，由各市（州）国资委分管领导带队，采取“四不两直”方式，深入企业查阅公司章程、股东会/董事会决议、财务审计报告等档案资料，并与管理层、职

4、工代表座谈交流，全面掌握企业实际运行情况。截至7月底，全省共排查国有企业412户（其中省属企业38户、市属企业156户、县属企业218户），发现问题线索187条，涉及股权代持、决策程序倒置、“三重一大”制度空转等典型问题。（三）强化宣传引导，压实主体责任。针对部分企业存在的“重持股轻管理”“以持股代替监管”等模糊认识，我们通过“线上+线下”相结合的方式开展政策宣讲。线上利用“*国资”微信公众号、官方网站开设专栏，发布控股不控权的法律风险解析现代企业治理典型案例等专题内容12期，阅读量超5万人次；线下组织省属企业董事会秘书、办公室主任等关键岗位人员参加专题培训，邀请法学专家、监管能手解读中华人民

5、共和国公司法中华人民共和国企业国有资产法及我省出台的国有企业公司章程制定管理办法等文件，累计培训23场、覆盖IlOO余人次。同时，建立“企业自查+督导抽查+群众举报”三位一体问题反映机制，在国资委官网开通专项整治专栏，设置举报电话、邮箱，明确对主动报告问题的企业从轻处理，对隐瞒不报的严肃问责。截至7月底，共收到企业主动报告问题42条,群众举报线索8条（经核查属实3条）。二、自查发现的主要问题及表现通过全面排查和深入分析，我们发现当前控股不控权问题主要集中在以下三个方面，既有历史遗留的体制机制性问题，也有改革推进中的新情况新挑战。（一）股权结构“表面清晰、实际复杂，控制权虚化风险显现。部分企业股

6、权结构看似国有资本控股，但存在多层代持、交叉持股、一致行动人协议不规范等现象，导致实际控制权分散。例如，某省属商贸企业集团下属3户子公司，表面由集团直接持股51%,但其中2户子公司的第二大股东（持股34%）通过与其他4家小股东签订“表决权委托协议”，实际可支配表决权达52%,集团虽为第一大股东，却无法主导子公司重大经营决策；再如，某市属城投公司下属混改企业，国有资本持股45%,但民营股东通过“股权质押+董事会席位绑定”方式，实际掌控经理层任免权，国有股东对人事权“看得见、管不着”。此类问题反映出部分企业在股权设计初期缺乏对实际控制权的通盘考量，为后续治理埋下隐患。（二）决策机制“程序空转、实质

7、失效”，治理效能亟待提升。部分企业虽按中华人民共和国公司法和公司章程设立了股东会、董事会、监事会，但“三会一层”运行不规范，存在“一言堂”“走过场”等问题。一是股东会职能弱化。个别企业长期不召开股东会，重大事项仅通过总经理办公会决策，国有股东代表未履行表决权；二是董事会“花瓶化”。部分企业董事会成员中外部董事占比不足1/3,“内部人控制”现象突出，对经理层缺乏有效制衡；三是经理层“越权化”。有的企业总经理绕过董事会直接签署重大投资协议，事后仅补签“情况说明”，未履行报备程序。例如,某县属国有企业在今年上半年的两笔合计2000万元的对外投资中，总经理直接安排下属签订合同，直至审计时才发现未履行董

8、事会决议程序，暴露出决策流程严重失范。（三）监管链条“上下脱节、覆盖不全”，责任落实存在温差。从监管层级看，省级国资委对市、县两级国企的穿透式监管存在盲区，部分县（市、区）因国资监管机构力量薄弱，对企业股权变更、章程修订等事项未及时备案；从监管内容看，对“人财物”关键环节的协同监管不足，例如财务审计、纪检监察、产权管理等部门信息共享不及时，导致对隐性关联交易、利益输送等问题发现滞后；从监管手段看，部分企业内部风控系统与国资监管平台未实现数据互通，存在“信息孤岛”现象。如某市属国有企业在2024年通过关联方交易转移利润500万元，因财务数据未实时同步至监管平台，直至次年常规审计才被发现，造成国有

9、资产流失隐患。三、问题成因剖析针对上述问题，我们结合企业调研、座谈交流及制度梳理，深入分析问题背后的深层次原因，主要有以下三个方面：（一）思想认识存在偏差，“控股即可控”的惯性思维未根本扭转。部分国有股东代表对现代企业治理规律理解不深，片面认为“只要持股超过50%就自然拥有控制权”，忽视了公司章程、治理规则对实际控制权的影响。有的企业负责人将“控股”简单等同于“管理权限”，对混合所有制改革中“引资本”与“转机制”的关系把握不准，存在“为混而混”“重混轻改”倾向；还有的干部存在“求稳怕乱”思想，对股权结构优化、治理机制改革持观望态度，导致问题长期积累。（二）制度建设存在短板，“牛栏关猫”的漏洞亟

10、待填补。现有制度对控股不控权的界定标准不够细化，例如对“一致行动人协议”“表决权委托”等行为的规范仅停留在原则性要求，缺乏可操作的认定流程；对“三会一层”运行的监督机制不够健全，特别是对董事会、经理层的权责边界规定较为模糊，导致实践中“越位”“缺位”现象并存；对违规行为的问责力度不够严格，部分问题因“证据不足”“情节轻微”未被严肃处理，未能形成有效震慑。（三）协同监管存在薄弱环节，“九龙治水”的格局尚未打破。国资监管涉及财政、市场监管、税务、金融等多个部门，各部门间信息共享机制不健全，对企业股权变更、资金流向等关键信息的掌握存在滞后性；部分企业内部监督力量分散，纪检、审计、风控等部门各自为战，

11、未能形成监督合力；社会监督渠道不够畅通，职工代表、外部董事参与治理的积极性不高，难以发挥“外部视角”的纠错作用。四、整改措施及阶段性成效针对自查发现的问题，我们坚持“立行立改、举一反三”，制定专项整治整改任务清单，明确责任单位、整改时限和具体措施，目前已完成整改58项，正在推进129项，预计9月底前全部完成。（一）聚焦股权结构优化，筑牢实际控制权基础。一是开展股权穿透式核查。依托“智慧国资”平台，建立“股东一实际控制人一最终受益人”三级穿透数据库，对全省国有企业股权结构进行动态监测，重点核查代持、交叉持股等情况，要求企业在9月底前完成股权代持协议备案或清理工作。二是规范一致行动人管理。出台国有

12、企业一致行动人管理办法，明确一致行动人的认定标准、权利义务及变更程序，要求企业将一致行动人协议提交国资监管机构备案，严禁通过“抽屉协议”规避监管。三是优化混合所有制企业治理。对已完成混改的企业开展“回头看”，重点评估国有资本实际控制权落实情况，对“控股不控权”的企业，要求国有股东通过调整股权比例、修订公司章程等方式强化控制权，对整改不力的严肃追究相关责任人责任。（二）聚焦治理机制完善，提升决策执行效能。一是规范“三会一层”运行。修订国有企业股东大会议事规则董事会议事规则，明确股东会、董事会的职权边界，要求企业凡涉及重大事项（如单笔500万元以上投资、超净资产10%的担保等）必须经董事会决议，董

13、事会决议需同步报国资监管机构备案。二是强化董事会实质性运作。推行外部董事占多数制度，要求省属企业外部董事占比不低于1/2,市属企业不低于1/3,并建立外部董事履职评价机制，将履职情况与企业负责人考核挂钩。三是严格经理层任期制和契约化管理。制定经理层成员经营业绩考核办法，明确经理层权责清单，禁止总经理绕过董事会直接决策，对违规行为实行“一票否决”，取消年度评优资格。（三）聚焦监管体系重构，织密风险防控网络。一是推进穿透式监管。升级“智慧国资”平台，新增“股权穿透”“决策追踪”“风险预警”模块，实现对企业股权变更、重大决策、资金流动的全流程监控，对异常情况自动触发预警，做到“早发现、早处置”。二是

14、强化部门协同监管。联合财政、市场监管、税务等部门建立“国资监管联席会议”制度，每季度召开一次例会，共享企业股权、财务、纳税等信息，形成监管合力。三是拓宽社会监督渠道。在国资委官网开设“国资监管开放日”专栏，定期公开企业财务数据、重大决策事项，设立职工代表监事席位，鼓励职工通过“随手拍”“线上留言”等方式反映问题，对查实的线索给予奖励。截至7月底，全省已修订企业公司章程87份，调整董事会成员132人次，清理代持股份12起，挽回国有资产损失2100万元；省属企业“三重一大”事项决策合规率达98%,较整治前提升15个百分点，治理效能显著提升。五、下一步工作计划专项整治不是终点，而是推动国有企业治理现

15、代化的起点。下一步，我们将以此次整治为契机，建立健全长效机制，持续巩固整改成果。一是强化制度建设。围绕“控股必控权”目标，制定国有企业实际控制权管理办法混合所有制企业治理指引等配套制度，形成“1+N”制度体系，为规范治理提供长期遵循。二是加强能力建设。定期组织国有股东代表、外部董事、监事参加专题培训，重点学习现代企业治理、公司法实务等内容，提升专业素养和履职能力。三是严格考核问责。将控股不控权问题整改情况纳入企业负责人年度考核，对整改不力、虚假整改的企业，扣减绩效薪酬并通报批评；对因控股不控权造成国有资产重大损失的，依法依规追究相关人员责任。四是注重总结推广。选取一批治理规范、成效显著的典型企业，通过现场会、经验交流会等方式推广其做法，发挥示范引领作用，推动全省国有企业治理水平整体提升。控股不控权问题专项整治，既是落实党中央、国务院关于加强国有资产监管的具体行动，也是推动国有企业高质量发展的关键举措。通过此次自查，我们深刻认识到，完善中国特色现代企业制度是一项系统工程，需要政府、企业、社会各方协同发力。下一步，我们将以钉钉子精神抓整改、以“绣花功”功夫促提升，坚决杜绝“控股不控权”问题反弹回潮，为我省打造全国国企改革高地、推动国有资本保值增值作出新的更大贡献！