工程建设项目管理作业指导书多个流程图范本.doc

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1、目 录第一部分 工程项目建设管理机构及权力、职责5一、工程管理组织机构5(一)工程项目组织机构5(二)项目管理组织机构5(三)监理组织机构6二、工程建设项目管理权力6(一)建设单位的 权力6(二)项目管理单位权力7(三)监理单位权力7三、工程建设项目管理职责8(一)建设单位的 职责8(二)项目管理单位职责9(三)监理单位职责9第二部分 工程建设项目流程11一、工程建设项目前期工作流程11(一)基本流程11(二)建设项目投资决策(建议书、可行性研究报告)流程12(三)建设项目设计阶段工作流程13(四)建设项目准备阶段工作流程14二、工程建设项目管理流程15(一)项目管理基本流程15(二)招投标基

2、本流程16(三)合同签订流程17(四)施工准备流程18(五)项目风险管理与信息管理流程19(六)竣工验收流程21三、工程项目监理工作基本流程22(一)工程项目实施监理的 总流程22(二)施工准备阶段监理工作流程23(三)施工阶段工程投资控制流程24(四)施工阶段工程进度 控制流程25(五)施工阶段工程质量控制流程26(六)施工阶段安全监理控制流程27(七)合同管理控制流程28(八)信息管理控制流程29(九)组织协调控制流程30(十)工程质量问题及工程质量事故处理流程31(十一)工程安全事故处理流程32(十二)工程洽商控制及签证工作流程33(十三)工程竣工验收控制流程34(十四)保修阶段监理工作

3、流程35第三部分 工程项目建设管理工作制度 36一、项目管理工作制度 36(一)项目管理会议制度 36(二)工程建设项目参建单位资质审查制度 37(三)设计文件确认及审核制度 37(四)费用管理制度 38(五)进度 管理制度 40(六)质量管理制度 40(七)安全管理制度 41(八)合同和信息管理制度 42(九)材料、设备、构配件采购管理制度 43(十)建设项目后评估制度 43二、监理工作制度 43(一)项目监理机构(项目监理部)管理制度 43(二)施工图纸会审、设计交底制度 44(三)施工组织设计(施工方案 )审核制度 45(四)安全生产预案审核制度 46(五)分包单位资格审核制度 46(六

4、)工程变更制度 47(七)建筑材料、构配件及设备验收管理制度 48(八)工程隐检、预检及分项、分部工程的 验收制度 49(九)安全监理工作制度 50(十)工程项目监理月报编制制度 50(十一)施工现场监理会议制度 50(十二)工程质量问题及事故处理制度 51(十三)砼及砂浆试块制作与管理制度 52(十四)旁站监理制度 52(十五)合同及其它事项的 管理制度 53(十六)工程监理停工制度 53(十七)监理资料的 管理与归档制度 53(十八)单位工程竣工(预)验收制度 54(十九)工程项目监理工作总结制度 55第四部分 工程项目建设控制措施57一、工程项目组织机构保证措施57二、工程投资控制措施5

5、7三、质量控制措施58四、工程进度 控制措施59五、安全控制措施59六、合同管理措施61七、信息管理措施61第五部分 施工现场管理规定63一、工程管理会议规定63(一)第一次工地会议63(二)监理工作交底会议63(三)监理例会63(四)工程专题会63(五)设计交底和图纸会审64(六)总包单位生产例会64(七)总、分包单位日常生产协调会64(八)会议要求64二、工程建设文件、资料管理规定65三、施工现场人员、车辆出入管理规定66四、样板间示范管理规定66五、施工现场材料、设备、构配件管理规定67(一)工程材料、设备、构配件报审规定67(二)工程材料、设备、构配件保管规定67(三)施工现场机械设备

6、管理规定68(四)甲供或指定供应商进场材料、设备、构配件管理规定69六、大 宗材料、设备供应商、分包商等考察和审查规定(特定垄断除外)69七、检验批、分项工程、分部工程等各工序交验规定69八、施工程序追溯规定70九、工程形象进度 确认和工程签证审核规定70十、工程质量控制管理规定70十一、施工现场成品保护规定71十二、工程进度 控制管理规定71十三、施工现场安全、消防管理规定72十四、施工现场文明施工管理规定72十五、主要管理人员考核管理规定74十六、目标控制管理规定74十七、施工现场管理奖惩规定7479第一部分 工程项目建设管理机构及权力、职责一、工程管理组织机构(一)工程项目组织机构业主代

7、表工程项目管理组织机构项目监理部项目监理部项目监理部总包项目经理部总包项目经理部总包项目经理部 供应商分包单位指定分包指定供应指定供应指定分包分包单位供应商供应商分包单位指定分包指定供应 (二)项目管理组织机构项目机构管理负责人策划决策阶段管理施工阶段管理设计决策阶段管理专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组(三)监理组织机构总监理工程师工程部相关专业负责人总监代表土建监理工程师安全监理工程师合同信息管理工程师安装监理工程师投资控制监理工程师注：专业负责人负责全公司的 专业管理工作,根据工程情况安全监理工程师可兼职.二、工程建设项目管理权力(

8、一)建设单位权力1、项目建设投资的 决策权; 2、设计任务书的 检查、决策权; 3、设计方案 征集和设计招标的 执行、检查、决策权; 4、扩初设计的 决策权; 5、工程项目建设概算的 决策权 6、设计方案 评审的 检查、决策权; 7、资金使用计划的 决策权 8、甲供设备、材料、构配件和招标的 执行、检查、决策权; 9、施工招标方案 、招标文件审查选择施工队伍的 检查、决策权; 10、提供施工现场“三通一平”,具备开工建设的 执行、决策权; 11、对已批准的 工期计划的 检查、决策权; 12、投资控制的 检查、决策权; 13、审核工程形象进度 、支付工程进度 款的 检查、执行权; 14、现场组织

9、协调与质量管理的 检查、执行权; 15、设计和施工工期的 改变的 决策权; 16、工程竣工验收的 检查、执行权; 17、竣工决策执行情况的 检查权; 18、遗留问题处理的 决策权.(二)项目管理单位权力1、根据合同文件约定和建设单位授权行使对工程建设项目的 管理权; 2、项目建设的 信息收集、执行、检查、初步决策权; 3、编制设计任务书的 执行、检查、初步决策权; 4、设计方案 竞赛和设计招标、检查和初步决策权; 5、扩初设计的 执行、检查和初步决策权; 6、工程项目建设概算的 检查权; 7、设计方案 评审的 执行、检查和初步决策权; 8、施工图设计预算的 检查权; 9、资金使用计划的 执行、

10、检查和初步决策权; 10、甲供设备、材料、构配件和招标的 检查、初步决策权; 11、对招投标文件审查的 检查、初步决策权; 12、办理开工前各种手续、进驻施工现场执行、检查、初步决策权; 13、施工现场“三通一平”,具备开工建设初步决策权; 14、对已批准的 工期计划的 执行、检查、初步决策权; 15、投资控制的 执行、初步决策权; 16、审核工程形象进度 的 检查权; 17、设计和施工工期改变的 检查、初步决策权;18、现场组织协调与管理的 执行、检查权; 19、项目管理组织内部信息及合同管理的 执行、检查和初步决策权; 20、对监理工作质量、工程施工质量监督的 执行、初步决策权; 21、组

11、织竣工预检验、工程竣工、交付验收的 执行、检查权;(三)监理单位权力1、根据监理合同文件约定和建设单位授权,在工程实施过程中行使监理单位管理权力,履行监理义务; 2、根据工程建设项目准备条件适时发布开工令,根据工程存在问题的 程度 下发暂停令; 3、对承包单位驻工地代表有建议撤换权,对分包单位、指定分包单位资格的 确认权; 4、用于工程中的 材料、设备、构配件的 见证确认、否决权; 5、工程检验批次现场监督、检验、否决权; 6、分部、分项工程质量检验评定的 确认权; 7、建设(项目管理)单位、项目管理单位合理指令执行权; 8、现场工程量的 见证签认权; 9、现场总承包单位、分包单位的 组织协调

12、管理权;10、审查施工组织设计、审批单项施工方案 ; 11、审查总进度 计划、审批月及周进度 计划; 12、对建设单位投资控制有建议权; 13、现场“三通一平”的 检查、确认权;14、安全生产的 管理、检查、否决权,根据工程安全问题(含隐患)严重程度 下发工程停工令;15、施工现场文明施工建议、检查、管理权;16、施工工期改变的 建议、检查权;17、施工合同履行的 监督权,工程款支付中的 签认、否决权;18、工程竣工初步验收的 组织、检查、否决权;19、完善监理档案的 执行权.三、工程建设项目管理职责(一)建设单位职责1、按照“建筑法”、“建设工程质量管理条例”、“建设工程安全管理条例”以及相

13、关法律、法规,办理完善工程建设前的 各种手续,履行自己的 义务;2、建设单位通过公开招标和邀请招标,完成工程建设的 各项招标工作,确定具有相应资质的 工程参建单位,依法和参建单位签订合同;3、建设单位向设计单位下发“设计任务书”,提出设计要求; 4、督促设计单位按合同约定和“设计任务书”要求进行初步设计; 5、督促设计单位按照国家相关部门和建设单位的 要求进行施工图设计; 6、督促设计单位及时提供施工图,解决施工过程中存在的 设计问题;7、指定控制材料、供应设备、供应商; 8、认定由承包单位与工程造价单位核对并上报项目管理单位的 工程量清单; 9、依据可研报告中临时用水、用电施工方案 完成拟建

14、现场的 “三通一平”工作; 10、对经过工程造价或项目管理单位审核后的 设计变更、施工过程中的 签证进行确认; 11、根据招、投标文件对承包单位的 项目管理人员进行确认; 12、提供设计图纸、主持召开图纸会审会议; 13、根据项目管理、监理合同的 约定对项目管理单位、监理单位的 现场管理授权; 14、负责工程项目外部协调工作; 15、主持竣工验收,办理工程竣工后备案手续 (二)项目管理单位职责1、根据委托项目管理合同约定,在国家法律法规及相关规范和当地政府的 有关规定履行工程建设过程管理职责;2、编制工程建设的 项目管理规划及项目管理实施细则;3、建立和完善项目管理组织机构、项目内部和外部的

15、管理系统; 4、建立项目会议和报告制度 ,主持项目管理工作会议; 5、组织制定项目目标控制计划,采取措施对项目目标实施有效控制; 6、对工程建设进行风险分析,制定规避风险策略; 7、定期向建设单位汇报项目进展状况及项目管理实施中存在的 重大 问题; 8、协助建设单位做好招标、投标及外部协调工作;9、对设计变更、施工签证进行确认;10、协助建设单位做好竣工验收工作、办理工程竣工后备案工作; 11、负责项目管理资料的 收集、汇总、整理,并做好项目管理工作总结.(三)监理单位职责1、依据工程建设监理合同约定和工程建设合同开展监理工作;2、依据国家和地方的 法律、法规开展监理工作;3、根据设计文件、规

16、范及相关技术标准对工程建设项目进行监督管理;4、根据国家及江苏省工程建设监理有关规定,完成工程建设过程控制的 资料收集,编制完成监理档案;5、编制监理规划和监理实施细则; 6、参加图纸会审,对工程建设方面的 有关事项向建设单位提出合理化建议; 7、对工程质量、安全及文明施工、施工进度 进行控制,协助建设单位进行投资控制; 8、主持召开“监理例会”、“专题会议”,并编制会议纪要;9、协调解决工程建设中存在的 各种问题和内部的 各方关系; 10、组织工程建设过程中的 分项、分部验收,主持工程竣工初步验收; 11、完成工程质量评估工作.第二部分 工程建设项目流程一、工程建设项目前期工作流程(一)基本

17、流程投资决策阶段项目建议书可行性研究项目评估交付使用阶段采购与施工阶段工程设计阶段项目后评价竣工结算与竣工决算竣工验收施工与安装生产准备施工许可建设准备施工图设计及其审批扩初设计初步设计及其审批方案 设计立项决策(二)建设项目投资决策(建议书、可行性研究报告)流程政府投资项目企业投资项目项目终止投资机会研究编制项目建议书进行项目评估实 施 项 目未通过报批项目建议书通过批准签署土地出让合同,交纳土地出让金,领取国有土地使用权证 通过划拨、出让等方式获得土地使用权通过招标、拍卖、挂牌等方式获得土地使用权 未 批 准 或 未 通 过 进 行 项 目 可 行 性 研 究 通过未批准办理拆迁许可证,并

18、委托拆迁公司进行拆迁通过通过未批准报批可行性研究报告申请核准或登记备案批准通过(三)建设项目设计阶段工作流程 编制设计阶段管理工作计划报审绿化、人防规划设计、委托勘探委托设计单位进行方案 设计的 其 他 审 核 项 目规 划 主 管 部 门 要 求等 市 政 部 门 的 意 见征 求 水 电、燃 气、供 热保密设计方案 审核节能设计方案 审核抗震设计方案 审核消防设计方案 审核节水设计方案 审核文物设计方案 审核卫生设计方案 审核日照影响测算报告交通规划设计方案 审核规划主管部门审定设计方案 (颁发通知书),核发建设用地规划许可证委托设计单位进行初步设计落实市政配套方案 并签署有关协议人防主管

19、部门审查人防初步设计公安部门审查消防初步设计公安交通管理部门审查停车场(库)及内外道路设计计划及建设行政主管部门列入年度 开工计划初步设计经行政主管部门批准委托设计单位进行施工图设计规划部门审查通过施工图人防施工图审批消防施工图审批领取建设规划许可证 (四)建设项目准备阶段工作流程编制建设准备阶段管理工作计划到开户行办理资金证明委托招标代理机构代理招标落实施工现场“三通一平”选定承包单位，签署施工合同选定设备、材料供应单位，签署采购合同选定监理单位，签署委托监理合同办理招标、施工、监理合同及中标通知书备案手续 组织召开第一次工地会议、参加图纸会审合 格合 格不合格不合格踏堪现场领取施工许可证办

20、理质量监督及施工安全监督手续 ，领取受理通知退回材料,条件合格后重新申报不具备开工条件的 退件,现场违章开工的 给予处罚,待条件合格后补办签订项目管理委托合同二、工程建设项目管理流程(一)项目管理基本流程项目建议书项目建设准备期签订项目可行性研究委托合同 投资决策阶段项目评估委托勘察单位进行地质勘探委托设计部门进行方案 设计向园林部门报审规划方案 向人防部门报审人防规划方案 可行性研究报告项目建设实施期竣工期施工及安装阶段竣工阶段项目后评价备案及工程移交竣工决算竣工验收试运行施工及设备安装 设备、材料订货办理施工许可证施工招标施工前准备设计阶段审查通知施工图领取建设工程规划许可证确定投资预算施

21、图设计确定的 投资概算初步设计取得用地规划许可证,审定设计方案 通知书确定投资估算方案 设计取得划意见书基础测绘地形图(二)招投标基本流程招标工作准备建设单位或招标代理机构发布招标信息公告投标单位到招标代理机构办理投标申请不合格投标单位资格预审确定投标单位取消投标资格 合 格 不符合规定 领取招标文件勘察现场 符合有关规定标前会议和招标文件答疑不符合有关规定取消投标资格接受投标单位的 投标文件 不合格 合 格召开“开标、评标、定标会议”不合格合 格确定中标单位,发出中标通知书签 订 合 同(三)合同签订流程确定合同结构和性质 合同条件拟定返 回 重 做与合同签订单位谈判是否存在合同条件异议协商

22、后做出调整方案 合同签订 项目合同、信息管理部门备案 (四)施工准备流程制定工程项目管理计划表发布工程开工令 落实“三通一平”和大 型临时工程设施计划和实施方案 办理相关手续与交接组织设备和材料招标工作确定设备和主要材料供应商审核图纸,编制施工技术组织措施,编制施工图预算 落实年度 资金使用情况及贷款计划 采取招标形式确定工程参建单位 施工技术准备 风险管理结束(五)项目风险管理与信息管理流程1、项目风险管理流程是否有风险？风险是否定量？风险管理开始风险量大 小 ？是识别项目风险否否定性处理风险是否可以预防和减小 ？剩余风险是否很大 ？是小 大 是是否灾难性风险？风险能否自身承担？风险保留否否

23、风险控制是是否否是风险转移实施、检查 消极保留 非保险转移 回避风险 积极保留 保险转移 减小 风险 2、项目信息管理流程项目信息管理部门勘察设计物质供应单位相关工程信息单位政府相关部门建设单位监理单位承建单位收集工程建设相关信息明确信息要素信息处理及判断信息需求分析不正确正确 信息分析的 预见性报告反馈信息项目决策机构针对不同用户的 各种报告向有关部门发布信息通报不正确正确不正确 正确 相关部门执行(六)竣工验收流程不予验收审核是否符合竣工验收的 条件编制竣工验收计划 接受承建单位的 竣工验收申请 重新申请不符合 不予验收要求相关单位完善不予验收限期完成 规划、人防、消防、环保、环境工程完成

24、情况工程建设项目有关内业资料的 审核组织相关单位人员参加验收并签署验收文件 不合格 有未完检查各承建单位合同范围内的 项目是否完成 合格 完成要求承建单位限期完成 不合格 合 格 不 合 格 合 格 向建设质量监督机构提出申请 质量监督部门验收不 合 格 合 格 合 格 按有关规定进行工程备案 向建设单位进行工程移交 三、工程项目监理工作基本流程签订委托监理合同、接受监理工作施工监理的前期准备工作：1、成立项目监理机构、委派总监理工程师；2、明确监理人员的职务及岗位责任；3、配备监理设施及设备；4、熟悉施工图纸、施工图纸会审；5、分析研究委托监理合同及施工合同；6、编制项目监理规划及实施细则施

25、工准备阶段的监理工作：1、参与设计交底；2、审定施工组织设计（施工方案）；3、查验施工测量成果；4、施工现场周围环境的调查；召开第一次工地会议，监理交底核查工程开工条件，核准开工督促承包单位按照施工图纸、规范、管理程序及施工组织设计施工1、组织对地基基础、主体工程、门窗工程、装饰工程、地面工程、水、暖、电、卫、煤气、电梯工程等分部工程及所属分项工程的验收及试运行；2、监督检查承包单位的施工技术资料，整理监理资料。总监理工程师组织建设单位、设计单位、承包单位进行竣工预检监督承包单位技术管理及质量保证体系的落实检查施工现场安全防护消防、环保卫生设施、文明施工，提出意见并监督执行总监理工程师组织监理

26、人员对竣工工程进行预检准备1、承包单位对预验结果需要整修处，由监理人员验收合格；2、对承包单位的质量保证资料进行验收正式验收合格，建设、设计、承包、监理单位在竣工文件上签字，对工程质量进行评估建设（项目管理）单位组织竣工验收仪式工程移交建设单位。建设、监理、承包单位办理交接手续，工程进入保修期总监理工程师编写工程竣工总结报告，监理资料归档质量控制进度控制造价控制合同管理信息管理审批分包单位签认隐、预检工程验收分项、分部工程验收进场材料构配件设备审签工程质量报表参加质量事故的调查处理协助建设单位组织招标、评标、优选中标单位，签订施工合同审定工程总进度计划审定工程年季月工程进度计划加强进度计划的动

27、态控制对年季月进度计划提出修改意见认定工程质量及进度核定、会签工程变更文件协调参建各方之间的关系处理索赔事件核定、会签工程变更文件收集与监理有关的合同对合同进行分析研究并跟踪管理监理例会、各种专业会议利用监理月报、会议纪要、简报交流信息签发付款凭证(一)工程项目实施监理的 总流程(二)施工准备阶段监理工作流程确定总分包单位、监理合同建设单位否工程正式开工签署工程开工报审表监理单位审查工程开工条件监理单位承包单位提交开工报审表A-2承包单位承包单位开工准备承包单位施工组织设计（施工方案）审核监理单位验 核监理单位审 核建设单位审 核监理单位第一次工地会议建设单位监理交底监理单位监理规划监理细则监理单位工程定位放 线承包单位施工组织设 计承包单位图纸会审建设、监理、施工设计交底设计单位总包单位资格报审承包单位不合格签订工程建设合同建设、承包单位签订工程建设监理合同建设、监理单位(三)施工阶段工程投资控制流程鉴定施工合同建设、承包、监理单位工程预付款申请承包单位施工图纸会审设计、建设、承包、监理单位否审核预付款申请监理工程师总监理工程师核准材料设备采购建设、监理、承包单位联合考查厂家材料、设备等施工图纸实施承包单位设计变更及工程洽商申请承包单位提出价差申请承包单位申报已完分项工程报验单承包单位否审核认可申请监理工程师否审核申请监理工程师审核计量监理工程师索赔