食品安全风险管控清单（食用酒精生产）.docx

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1、食品安全风险管控清单（食用酒精生产）说明：本清单供食品生产企业参考使用。企业可以参考本清单并结合实际开展食品安全风险分析，查找确认风险点、科学制定管控措施、合理确定管控频次并明确责任人员，建立符合本企业实际的食品安全风险管控清单。食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人厂区物品存放杂物以及废旧设备等存在虫害孳生风险，易集尘，给生产过程带来污染。厂区环境保持整洁，定期清理，避免雨后积水，降低外围虫害密度，不堆积废旧设备及杂物，并定期检查。符合GB14881厂区环境的要求环控中管,每亍区管度确加议布厂境制明也建周酒类1506食用酒精生产场所环境管理F区环境管理F区绿

2、化1.厂区绿化易吸引啮齿类动物、鸟类、昆虫类、节肢动物类，给生产环节带入虫害风险。2.厂区绿化距离车间及仓库较近，原料及产品易吸引虫害，产生虫害侵入车间或仓库的风险。1 .工厂园区内绿植应选取不易产生虫害的植物品种。2 .厂区绿化应与生产车间保持适当距离，植被应定期维护，防止虫害孳生。符合GB14881厂区环境的要求环控中管此根节频区管度确戒议季定厂境制明也建据确次厂内垃圾厂内垃圾清理不彻底、不及时，造成虫害孳生。建立生产和生活垃圾的运输、暂存、清除制度，实施管理措施并有效执行。合业区外境理求符企厂内环管耳环控中管,每亍区管度确加议型厂境制明也建日车间内部环境管理车间地氤墙面设出地面不平整、排

3、水系统设计不合理，生产过程中或清洗后出现积水。1 .地面墙面顶棚根据清洁度要求采用不同频次进行定期清洁。2 .门窗、墙壁、顶棚、地面及施工缝隙密闭，清洁作业区的窗户宜与内墙合业部境理求符企内环管要按定清欠业确面加企需地涔食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人施工及清洁卫生面齐平，避免平台积尘。车间地氤墙氤顶棚破损破损处不易清洁，容易孳生微生物，破损处易造成异物污染。车间破损地面、墙面、屋顶应及时修补。合关准企内管要符相标及业部理求按定频修艮业确查和审企需检次补清洁作业区消毒管理清洁作业区环境、设备、人员以及进入该区域的原辅材料等未经有效消毒、造成清洁作业区微生

4、物污染。清洁作业区应定期进行环境消毒，并定期开展微生物监测。合域理标作程要符区管的准业序求按区消理管确控业业洁管度并管次企作清毒制理定加清洁消毒效果验证未进行清洁消毒效果验证，不能保证清洁消毒有效。及时验证清洁消毒效果，发现问题及时纠正。合区的洁毒果求符各域清消效耳按管件并管业控文证定加企内理验确也设施设备管理虫害控制设施配鼠冬昆虫等侵入鼠类、昆虫等侵入生产环境，造成污染风险。生产车间及仓库应采取有效措施（如纱帘、纱网、防鼠板、防蝇灯、风幕等），定期检查，做好除虫灭害工作记录。合业害制划标符企虫控计三+按灭理或三业签业虫管度第专司企除害制与方公食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施

5、管控目标管控频次责任人备合理定频的管确控订同并管次辅助设施管理通风除尘设施因通风、除尘设施布局不合理、损坏或长时间未清洁等原因导致车间空气被污染、产生虫害侵入风险。1 .有适宜的自然通风或人工通风措施，以避免空气从清洁度要求低的作业区域流向清洁度要求高的作业区域。2 .合理设置进气口位置，进、排气口和户外垃圾存放装置等污染源保持适宜的距离和角度。进、排气口装有防止虫害侵入的网罩等设施。3 .根据生产需要安装除尘设施。4 .关注空调系统清洁度，若生产过程需要对空气进行过滤净化处理，应加装空气过滤装置并定期清洁维护。空气过滤系统的过滤网应定期清洗、更换。符合GB14881通风设施要求按除施管度定频

6、业及设关制确控企通尘相理并管次供水设施水处理管理不到位，导致清洗用水不能有效清洁设备，食品加工用水不符合规定，污染食品。1 .多介质过滤器、活性炭过滤器、精密过滤器、超滤系统等定期清洗更换。2 .当涉及到以上过滤器时，对储水罐进行清洗及效果验证，蓄水池每半年清理。合88供设要，产水合符GB1481水施求生用符按设护制第专司管确控业备维理和方公同并管企设施管度三业合理定食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人3.水质每年送检。GB5749的要求频次排水设施排水设施破损，排水不畅，固体废弃物易进入及浊气逸出，虫害侵入。1 .定期对排水设备进行维护和保养。2 .排水系

7、统入口安装带水封的地漏等装置。3 .排水系统出口有适当措施降低虫害风险。符合GB14881排水设施要求按方公订管确控业三业签同并管次企第专司合理定城废弃物存放设施1.废弃物存放设施配备不足，或设计不合理，废弃物溢出或渗漏导致微生物及虫害孳生等风险。2.废弃物存放设施未专区存放或标识不到位，存在误用的风险。1 .配备设计合理、防止渗漏、易于清洁的废弃物专用存放设施。2 .车间内存放废弃物的设施和容器应标识清晰。3 .必要时应在适当地点设置废弃物临时存放设施，并依废弃物特性分类存放。符合GB14881废弃物存放设施要求业物制求和公订管确控企弃理要控运签同并管次按废管度管清司合理定城个人卫生设施1.

8、个人卫生设施设计不合理，数量不足导致微生物污染食品。2.卫生间设置不合理，清洁不到位，有交叉污染的风险。1 .根据需要设置卫生间，卫生间的结构、设施与内部材质应易于保持清洁。卫生间内的适当位置应设置洗手设施。2 .卫生间不得与食品生产、包装或贮存等区域直接连通，不得对生产区域产生影响。符合GB14881个人卫生设施要求按卫设序要内生需理定频业人及程件和卫制管确控企个生施文求部控要并管次食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人计量管理计量设备的计量管理计量器具未进行有效检定或校准。车间内温度计、湿度计、流速表、压力表、秤、天平、计时器等设备应定期外部检定或校准和内

9、部校准。合量和业部理求符计法企内管要业管度备清并控企备制设定频六次按设理和检单确频设备管理设备的维护保养1.无维保计划，设备超负荷工作导致设备故障，影响产品质量。2.未按照维保计划开展维保，导致设备运转过程存在故障，影响产品质量。1 .制定设备维保计划并按照计划实施。2 .对工厂所有泵、阀、接口等的密封圈定期拆卸检查并根据需要及时更换。照保划，证备转常按维计执行保设运正业维养管确控企备保度并管次按设护制理定加设备的清淑消毒设备清洗消毒不彻底，有导致产品微生物超标的风险。建立并实施清洗标准操作流程(SOP),定期对设备进行清洗和消毒，并验证清洗和消毒效果。洗毒果合部准作程So要清消效符内标操流1

10、p)求业消度并管欠企洗制理定加按清毒管确也原辅料控制粮谷主要原料验收及贮存购入不合格原料未落实食品原料供应商检查评价制度，使用未评价合格的供应商产品或购入不合格原料。建立并落实原料供应商检查评价制度，严格落实原料产品索证和验收。保货料质安，止用符要的确进原的量全防使不合求业采度应查制暨按管企料制供检价fJ次次按原购和商评度频批理食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人，保购品量合关准要原料确采产质符相标和求原料可能存在混入木膜石)金属等异物的风险异物有可能进入下步工艺环节风险，影响产品质量及质量安全指标异常。1 .制定原料验收规程，执行入厂抽样检验。2 .采取防

11、护措施防止运输存储等环节混入异物。3 .充分利用筛分、去石、去金属等设施设备对原料进行预处理。符合GB2715及企业原料验收标准要求业进验管政次企料查度,批理按原货制电按管食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人原料水分超杞造成运血贮存过程导致霉变的风险原辅料受潮霉变，导致产品可能出现黄曲霉毒素Bl等食品安全指标异常。1.制定原料验收规程，定期供应商索取原料检测报告，执行入厂抽样检验。2.加强库房设施管理，确保贮存环境与条件满足储存要求，并应采取分区隔离、防潮等措施。3.加强库房日常管理，做到规范堆码、标识明确、离地离墙、先进先出等库房贮存管理规范。符合GB27

12、61、GB2762及企业原料验收标准要求业进验管政次企料查度,批理按原货制电按管原料在种植环节带入农残和重金属超标风险原料存在由种植环节带入的农残或重金属超标，导致的农残和重金属超标风险。制定原料验收规程，定期供应商索取原料检测报告，执行入厂抽样检验。合63企原验标要符GB276及业料收准求业进验管政次企料查度,批理按原货制电按管食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人其他原辅料采购验收原辅料理化和污染物限量等指标超#o各种掺归掺杂的质量风险1 .对产品质量疏于检查或未落实原料检验制度。2 .缺少对原料品种和质量要求的检验方法和标准。3 .原材料信息不清晰，造成

13、非人为因素的误用。4 .不同批次原料分隔困难造成的混用。1 .加强原料验收的技术手段，必要时依托第三方等有能力机构提供技术服务。2 .按产品的真实情况标识品种等信息，防止发生非人为因素的误用。保货验原品、量真、，止种、杂质风确进查的料种质等实准确防各掺假掺的量险业管度频批里企购制电按f三按采理管次次食品添加剂采购验收采购变艮过期或不合格食品添加剂未严格开展食品添加剂进货查验，购进变质、过期或不合格食品添加剂。严格执行食品添加剂进货查验制度，开展食品添加剂入厂验收。保购食添剂合关准要，止采变、期确采的品加符相标和求防因购质过业管度加理管政次企购制添管度,批理按采理和剂制S,按七食品类别类别名称风

14、险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人不格品加而致品理、学或物污或合食添剂导产物性化性生性染食品相关产品验收化剂污疑理化指标超生产过程中涉及的塑料包装材料陶瓷瓶、玻璃瓶、陶坛、瓶盖等理化指标超标污染产品1 .使用前进行感官确认，向供应商索要型式检验报告。2 .定期对食品相关产品进行食品安全指标检测（必要时委托第三方检测机构进行）。符合GB1488LGB4806的规定要求业查度频批企货制理按豺按进验管次次生产过程控制原辅料粉碎本工序未严格按工艺规程执行或受到粉碎工艺过程中可能受到虫、鼠害、异物、粉尘、蛛网等污染。1 .车间设置防鼠、防鸟设施。2 .粉碎作业场所确保车间环境清洁卫生

15、合310企工规文要，保间现卫、鼠等符GB640及业艺程件求确车的场生虫害按企业生产过程管理工艺文件要求和原料理化等指标达标管理，频次按批次管食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人外部污染物侵割造成气味和感官指标异常有效控制发酵本工序原辅料中存在杂菌未彻底处理清除的风险原辅料中可能存在杂菌且未得到有效清除，导致杂菌产生有毒次级代谢物，对后续发酵工艺造成影响。严格按照工艺要求进行蒸煮，重点关注蒸煮时间和温度达标。合310企工规文要，保辅蒸指达符GB640及业艺程件求确原料透标标业过理文求成化标管次次企产管艺要半理指标,批理按生程工件和品等达S,按f三食品类别类别

16、名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人本工序发酵工艺控制不巴导致产生有害有机物的风险1 .发酵温度、浓度、酸度等指标不符合工艺要求。2 .酵母菌生长不旺盛，导致杂菌感染入侵。严格按照发酵工艺作业指导书进行操作。合310企工规文要，保酵程效，止常酵故符GB640及业艺程件求确发过有控制防异发事业过理文求成化标管次次企产管艺要半理指标,批理按生程工件和品等达町按f三蒸偏本工序成品中甲氟杂醇等有害物质超标的风蒸僧工艺过程中压力、温度和时间等关键指标未达到工艺要求，导致甲醇和杂醇带入成品。1.按照工艺要求进行蒸偏。2.检验成品酒精的甲醇和杂醇等含量达标。符合GB31640及2酒精

17、业过理文求成化标管次次企产管艺要半理指标,批理按生程工件和品等达町按f三食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人险甲和醇符食安标要的醇杂等合品全准求过滤本工序成品含杂质等固形物含量超标的风险1.酒精过滤设备未进行有效维护保养。2.过滤效果差或滤芯未及时更换。1 .加强过滤设备的管理。2 .定向维护保养，及时更换过滤芯。符合GB31640及业过理文求成化标管次次企产管艺要半理指标,批理按生程工件和品等达S,按角生产过程控制配料与投料超范鼠超限量使用食品添加剂在工艺过程中超范围、超限量使用食品添加剂风险1 .食品添加剂的使用符合GB2760标港弊去2 .定期测产品，

18、验证是否存在超范围、超限量使用食品添加剂。3 .落实配（投）料岗位职责。企食添剂理度配管规进配按业品加管制和方理定行料业添管度八规件频添相容前企品剂制K7料文电按剂内化行按食加理和投程管次加关变进食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人使用非国务院卫生行政部门公告范围内的新食品原料使用非国务院卫生行政部门公告范围内的新食品原料。产品配方变更、新产品量产前，确认配方中不含有非国务院卫生行政部门公告范围内的新食品原料。合应法法和品全家准符相的律规食安国标工程确频次品变进产规明控,产方前生艺中管处按配更行化学品管理化学品管理1 .未建立化学品清单，未识别化学品名称等，

19、导致使用清单外化学品。2 .生产场所使用或存放可能造成食品污染的化学制剂。3 .清洗设备、工器具的清洗剂、消毒剂不符合要求，导致污染。1.建立化学品清单并定期进行核对，完善化学品安全技术说明书、存储位置、用途、使用区域等要求。清洗剂、消毒剂、油墨、润滑剂等存储在专用化学品库房，做好通风和日常检查，并上锁管理。2.清洗设备、工器具的清洗剂、消毒剂符合相关规定。合88的关求产化管使要符GB141相要及品学理用求业品制贮取规矍按管企学理和领用fJ次次按化管度存使程频批理食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人润滑剂污染食品接触的润滑部位使用非食品级润滑剂易导致产品被污

20、染。可能与食品接触部位的润滑使用食品级润滑剂，定期更换润滑剂，并及时清除污浊的润滑剂。合88的关求企设维规符GB141相要及业备保程维养中润管,使后备保度确剂加次前行设护制明滑也每用取内部吸引1 .车间内部存在吸引因素将园区虫害吸引进入车间。2 .车间的照明设施或诱蝇灯安装位置不合理，对虫害产生吸引作用。降低车间内部吸引因素，及时清洁潮湿脏乱的环境等，并做好检查。合88要及业害制划标件符GB1481求企虫控计目%业灭理或三业签合I,定频企虫管度第专司的管确控按除害制与方公订同并管次综合虫害管理粘捕式灭蝇灯的使用未充分分析灭蝇灯昆虫来源，不能有效进行虫害的预防性管理。安装粘捕式灭蝇灯，定期更换粘

21、纸，并记录粘捕昆虫的数量和种类，分析其来源，制定虫害控制计划，实施虫害的预防式管理。合88要及蝇使规要符GB1481求灭灯用范求业灭理或三业签合I,定频企虫管度第专司的管确控按除害制与方公订同并管次排污管道孳生排污管道不通畅，造成虫害孳生及藏匿，尤其应关注蛾螺治理。定期进行排污管道清理及疏通，并定期对管道进行消毒灭菌，必要时可用热水冲洗有积水处。符合GB1488业灭理或三业企虫管度第专按除害制与方食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人虫害害制划标件虫控计目%签合I,定频司的fJ确控公订同并管次异物管理易碎品等带入异物车间易碎品易带入异物风险。对工厂所有易碎品进

22、行点检管理，包括玻璃、硬质塑料工具容器、易碎灯具等。合业部控求符企内管要产异理和管度并管欠生程管度员制S,定加按过物制人理fJ确也操作不当导致异物带入生产过程中设施设备落地存放或存放位置不当导致异物带入。规范设备设施生产过程中的存放，如不得落地存放、落地垫板或落地筐需要保持接触面的清洁、工器具应定位存放等。合业部控求符企内管耳产异理和管度并管欠生程管度员制S,定加按过物制人理fJ确也X作服管理进入清洁作业区工作服管理1.工作服清洗不彻底或未定期清洗，有对产品造成交叉污染风险。2.工作服破损，腰部以上有口袋，内容物或扣件掉落污染食品。1.制定工作服的清洗保洁制度，定制服装要求腰部以上无口袋，每班

23、清洗消毒。2.每次清洗前后应检查服装的纽扣、线头、拉链等。符合GB14881对工作服管理的要求卫控中工管J每亍员管度确服加议取人生制明作也建日食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人人员管理人员健康健康证明从事接触直接入口食品工作的人员若不具备有效健康证明，有传播病菌、污染食品的风险。1 .建立并执行从业人员健康管理制度。2 .从事接触直接入口食品工作的食品生产人员应当每年进行健康检查，取得健康证明后方可上岗工作。3.对患有下列病症之一者，不得从事接触直接入口食品的工作：a.痢疾（细菌性痢疾和痢疾带菌者）、伤寒（肠伤寒和肠伤寒带菌者）、肝炎（病毒性肝炎和带毒者）

24、等消化道传染病（包括病原携带者）；b.活动性肺结核；C.化脓性或渗出性皮肤病；d.其它有碍食品安全的疾病或疾患的人员。符合GB14881食品力口工人员健康管理要求食品安全法中明确健康证管控要求，须每年办理人员管理更衣及消毒1.个人用品等与生产不相关物品与工作服混放，造成交叉污染的风险。2.洗手消毒执行不到位，造成微生物污染。1 .车间入口处设有更衣室，工衣、个人衣物分开放置，工作人员穿戴洁净工作衣帽。更衣室入口有换鞋（穿戴鞋套）设施或工作鞋靴消毒设施。2 .在清洁作业区入口设置与员工数量匹配的洗手消毒及更衣设施、人员进入清洁作业区应佩戴口罩。合88对人生施有要符GB1481个卫设等关求卫控中更

25、手管,每行管月设里员管度确洗毒加议进员,行tJ人生制明衣消逝建日人町进施食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人春首俶钥匙等异物未对笔、首饰、钥匙等易脱落物品进行管控，导致污染产品。员工及来访人员的笔、首饰、钥匙等易脱落物品严格管控，不得进入车间，或进行出入车间登记复核。工作帽必须遮盖所有头发。合8食加入及访管要符GB141品工员来者理求人员卫生管控制度中明确管控频次，建议每日/每班次进行检验控制产品检验环节出厂检验环节执行不严,导致不合格产品流入市场的风险1 .缺少必要的检验设备或检验设备精度不够或检验设备未定期检定或校准。2 .检验人员能力不够或未定期进行比

26、对实验或能力验证。3 .未开展出厂检验或出厂检验项目不全。4 .实施委托检验的未按胡次进行出厂检验。1 .配置必要的检验设备，对设备进行定期检定或校准。2 .聘用有资质或者有能力的检验员，并定期培训考核。3 .按照审查细则和产品标准开展出厂检验。4 .实施委托检验的，严格按照产品批次开展出厂检验。确每次品施厂验确出检项、验始录出检报符规要L保批产实出松Z保厂验目检原记和厂验告合定求业出验制试操程管确控企品检理和室规件,#管次按产厂管度验作文电认加委托检验对委托检测机构委托的食品检测机构能力不足而导致不合格产品出厂。委托有资质的检验机构进行检验。有能力的企业定期查阅检测原始记录，并进行实验室间结

27、果比对。三检机检结准第方测构测果确业检理管确控企托管度,#管次按委验制电认加食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人的选择与管理检验方法的选择未按照标准要求选择检验方机造成检测结果不准确检验方法依据食品安全国家标准规定方法、产品标准允许使用方法进行检验。使用现行有效检验方法。合家行效检方和作程术求符国现有的验法操规技耳业室验内理管检法后进企验检验管度,方化时按实及化控制电验变及行检测记录出L厂检验报告不规范如生产1.出厂检验报告应与生产记录、产品入库记录的批次相一致。2.出厂检验报告中的检验结果应有相对应的原始检验记录。3.企业出厂检验报告及原始记录应真实、完检

28、测报告真实、准确、完整。合业品厂验理度试室作程要符企产出检管制和验操规的求业出验制试操程管按管企品检理和室规件,#次按产厂管度验作文町批理食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人、Xlyx日期取样日期检验日期混淆缺少检验依据Z少出厂检验原始记录整、清晰。4.出厂检验报告一般应注明产品名称、规格、数量、生产日期、生产批号、执行标准、检验结论、检验合格证号或检验报告编号、检验时间等基本信息。贮存运输与交付控制酒精贮存成品在贮存环节被污染物污染的成品不应与有毒、有害、有腐蚀性或有异味的物品混合存放。产品应用碳钢材质储酒精罐贮存，严禁和其他物品混合存放。合部理，保存域、

29、有符内管要求确贮区干净清洁未有仓控中管次班查管度确频每检储制明控按次食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人风险、腐性有味物毒有害有蚀或异的品合部理符内管一储存罐的管理储存罐的安全管理。定期检查罐体密封性，防雷、降温等设施是否运转正常。防火灭火设施设备有效和数量充足。，体闭良，要求罐密性好安按生理管确欠业全管度,#加企安产制,是有效常温库房温库房的管理常温库房湿度过大，易孳生微生物，污染食品。常温库房按照库房的温度、湿度、通风要求进行管理并监测记录。、度合控标求度湿符内指耳度确频议进制明控,日控中管火每行混装库房同类别产品存放管理不合格品、待检品、合格品等未按

30、区存放或缺少明确标识，容易导致误用。不合格品、待检产品、合格品应设立单独存放区域并且明确标识，避免误用。符合GB14881仓储设施要求管度确频议进储制明控,日仓控中管比每行食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人添加剂库房食品添加剂的贮存食品添加剂与原料混放，未进行专人专区管理。食品添加剂应专门存放，有明显标识。有专人管理，定期检查质量和卫生情况。符合GB14881食品添力口剂管理要求管度确频议进储制明控,关求符品全法相要组品事置中演此每业食全处度确加议企织安故制明绢建食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人方案的制定和落实年进行

31、产品研发和法规标准管理产品研发管理研发过程中未充分识别质量安全管控点研发过程中未充分考虑产品原料、生产过程和成品的质量安全控制点，产品正式生产时，出现质量及食品安全问题的风险。产品研发过程中应当充分识别原料风险，充分识别工艺过程中产品的质量安全控制点，充分识别设备风险等。到品准求达产标要品管序确频议新量进产发程明控,符品产可理源性程明控建利变/三别规理中管比每生时类合管序确城议发更增食品类别类别名称风险控制环节风险占风险描述管控措施管控目标管控频次责任人缘变卦增项等发生变化，未及时申请变更。3 .依法组织生产，严格按照规定在许可范围内从事食品生产活动。4 .主要生产设备、设备布局、工艺流程发生变化时应及时向原发证部门申请变更。品种时