GBT319502023新版诚信管理手册.docx

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1、XXXXXXXXXXX环境有限公司诚信管理手册（依据GB/T31950-2023企业诚信管理体系编制）版本号：A/0文件编号：CX/SS-A-2024生效日期：2024-09-02受控状态：受痊编写审核批准修订履历表版本日期修改原因及内容提要修改人审核人批准人A/02024.9.2新版发行1范围72规范性引用文件73术语和定义74原则和方法84.1 诚信管理原则84.2 体系运行方法95企业环境105.1 企业诚信环境105.2 相关方需求和期望115.3 愿景和目标135.4 诚信管理体系范围135.5 诚信管理体系所需过程136领导作用146.1 总则146.2 确认诚信方针156.3 确

2、认诚信目标及相关制度156.4 确认诚信管理部门/岗位职责和权限177策划187.1 确立诚信目标及相关制度要求187.2 企业承诺及其要求187.3 应对风险和机遇要求197.4 应对变更要求208支持208.1 资源208.2 信息交流与控制238.3 成文信息249管理实现259.1 总体要求259.2 信用调查269.3 信用档案管理279.4 授信管理289.5 合同管理299.6 商账管理309.7 社会责任履行319.8 诚信风险管理329.9 应急准备和响应339.10 诚信教育培训3310检查与分析3410.1 人员评价3410.2 内外部影响因素检查与分析3410.3 承诺

3、兑现检查与分析3510.4 诚信目标实现核查和分析3510.5 失信评估和处置3610.6 信用修复3710.7 守信激励确认和实施3811持续改进3910.8 体要求3911.2 改进机制39附录L组织结构图41附录2：任命书42附录3：诚信管理体系职能分配表43附录4：程序文件清单45附录5：工艺流程460.1颁布令本公司依据GB/T31950-2023企业诚信管理体系要求标准，结合本公司实际，制定诚信管理手册。本手册是我公司实施诚信管理的纲领性文件，是指导公司建立并实施企业诚信管理体系的行为准则，全体员工必须认真学习，严格贯彻执行，在实际工作中履行各自的职责和权限，加强风险控制，减少风险

4、成本，持续提高公司的诚信管理水平和增强社会信誉度，以实现公司诚信管理体系方针和目标。经公司审定，现予以发布，全体员工必须严格按本诚信管理手册规定的内容贯彻实施。XXXXXXX环境有限公司总经理：XXXX2024.9.20.2企业简介XXXXXX环境有限公司成立于2019年12月，业务包括污水处理服务、水环境、管网、泵站、河道、湿地、人工水道、水文设施和项目的运营管理等，目前主要负责坪山河干流附属设施管养项目、横塘海绵等水务设施维护管养项目等运营。企业愿景及目标公司坚持人与自然和谐共生发展理念，致力于将坪山河流域打造成为集水处理、休闲观光、环保科普教育于一体的综合性流域整治典范，实现坪山河干流两

5、岸水清岸美，为坪山区快速发展提供水生态保障，协助提升城市形象，提高土地价值，提升生态环境，助力坪山成为具有示范引领作用的深圳东部门户。在生态保护、环境信息咨询、环境保护技术推广、污染治理方面起示范和推广作用，得到政府和市民的高度认可；同时，在环境展示、生态环境教育培训、科普宣传等方面发挥积极作用，长期开展内容丰富的环境科普教育活动，包括世界水日徒步科普活动、坪山区深港澳青少年国情“观察团”环境体验活动等，南布水质净化站2021年被评为深圳市环境教育基地。1范围公司诚信管理体系涵盖了产品和服务实现全过程，编制了诚信手册、程序文件、相关作业指导书等文件。本诚信管理手册按GB/T31950-2023

6、标准要求提供了实施诚信管理体系的原则和方法，规定了公司环境、领导作用、策划、支持、管理现、检查与分析和持续改进的要求。本手册对内作为诚信体系的最高文件，适用于公司内部建立和实施诚信管理体系，指导公司管理体系的有效运行，实现增强顾客、相关方满意度；对外用以证实本公司有能力稳定地提供值得信赖的产品和服务。2规范性引用文件GB/T19000质量管理体系基础和术语GB/T19001质量管理体系要求GB/T19011管理体系审核指南GB/T22116企业信用等级表示方法GB/T22117-2018信用基本术语GB/T23793合格供应商信用评价规范GB/T23794企业信用评价指标GB/T33718-2

7、017企业合同信用指标指南3术语和定义GB/T19000GB/T19001GB/T1901KGB/T22117界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1诚信方针由企业最高管理者就企业的诚信价值正式表述的总体意图和方向。注1：诚信是自觉和自律，是由道德规范上升形成的重要原则。企业诚信是企业信守相关承诺的思想、意识和行为，是企业的自律，是企业将诚实守信融入生产经营各环节的意愿、能力和实践的持续改善的过程。注2：诚信方针为采取措施，以及建立诚信目标和诚信指标提供框架。3.2 诚信目标企业依据诚信方针规定的所要实现的诚信目的。注1：诚信目标通常是可以量化的。注2：通常对企业的相关职能、层次和过程分别

8、规定诚信目标。3.3 诚信管理依据诚信方针和诚信目标确立相应的承诺，跟踪承诺兑现的过程，开展对承诺兑现情况的评价，并根据评价结果实施改进措施等一系列相互关联活动的集合。3.4 诚信管理体系企业确定其诚信方针和诚信目标以及为获得期望的结果确定其过程和所需资源的活动。3.5 相关方若其需求和期望未能满足，将对企业的持续发展产生重大风险的个人或团体注:企业的成功，有赖于吸引，赢得和保持有关相关方的支持。3.6 和方法1 .1诚信管理原则诚信管理以提升公司诚信管理能力、提高公司整体绩效并推动其可持续发展为目标，提出以下八项原则：a）以满足相关方的需求和期望并契合自身的发展愿景和目标为关注焦点通过建立诚

9、信管理体系，将诚实守信的理念纳入公司核心价值观，加强诚信管理和信用风险防范，在生产经营、财务管理和劳动用工管理等各环节中强化诚信自律，为相关方提供值得信赖的产品和服务，同时契合自身的发展愿景和目标，树立良好的品牌形象，提升社会美誉度，实现企业的可持续发展。b）领导作用公司的各级领导引导建立统一的宗旨和方向，确保公司的诚信目标与社会及行业要求、公司经营方向的一致性，并创造全员参与实现诚信目标的条件。c）职能部门推动由综合办公室专门负责诚信管理体系的实施。d）全员参与尊重各级人员并鼓励和促使全员参与实现企业诚信目标的全过程，以有效和高效地实施诚信管理，将诚信理念融入生产经营各环节。e）过程方法诚信

10、管理体系是将与诚信相关的资源和活动作为过程进行管理，从诚信风险预警、防范、控制与处置的角度出发，通过建立基于过程的承诺识别和确认、诚信数据采集、承诺履行和跟踪、承诺兑现评价以及承诺改进等机制，可更加有效和高效地得到一致的、可预知的结果。f）持续改进公司在内外部条件的变化下，基于当前诚信管理水平持续提升能力。g）循证决策对事实、证据和数据的分析可使决策更加客观、可信。建立在数据和信息分析基础之上的决策，能够克服或避免人为因素的影响。h）关系管理公司与相关方相互依存，以诚信为基础的互利共赢关系可增强公司的凝聚力，实现公司价值和社会价值的最大化，有利于公司的持续健康发展。公司通过管理与相关方的关系，

11、能够确保诚信目标的持续达成。4 .2体系运行方法4.1.1 总则公司诚信管理体系将公司内外部环境、相关方的需求和期望以及公司自身发展的愿景和目标作为策划诚信方针和诚信目标及其配套制度的依据，并采用过程方法，按照“策划一实施一检查一处置（PDCA）循环模式对与公司诚信管理相关的过程实施控制。4.1.2 PDCA循环PDCA循环能够应用于所有与诚信管理相关的过程以及整个诚信管理体系。图1表明了第5章第11章是如何构成PDCA循环的。PDCA循环简要描述如下：a）策划（PIan）：根据公司应对内外部环境、相关方的需求和期望以及公司自身发展的愿景和目标，确立公司诚信目标及其配套制度的要求，明确公司承诺

12、及承诺履行和跟踪的要求，以及应对风险和机遇以及变更的要求；b)实施(Do)：执行所制定的策划；C)检查(CheCk)：根据诚信方针、诚信目标以及所策划的活动，对诚信管理实现情况进行核查和分析，并报告结果；d)处置(ACt)：必要时，采取措施改进诚信管理体系，以提高绩效。图1本手册的结构在PDCA循环中的展示4.1.3 基于风险的思维为了满足标准要求，公司需策划和实施应对风险和机遇的措施，并可将风险管理过程形成文件，作为确定风险的证据。5企业环境5.1 企业诚信环境5.1.1 内部环境为了理解内部环境，公司建立、实施和保持企业环境、相关方需求分析及风险和机遇管理程序，以评估：a)企业信用认知情况

13、包括愿景、价值观和目标以及建立企业独有的诚信知识体系等；b)内部信用管理现状，包括诚信教育培训、员工诚信行为和诚信考核评价、投资人及管理团队的诚信管理行为等;c）企业运营现状，包括治理结构、财务状况和履约能力等；d）相关方基础与交易信用管理现状。5.1.2 外部环境为了理解外部环境，公司建立、实施和保持企业环境、相关方需求分析及风险和机遇管理程序，以评估：a）国际、国内与公司产品和服务相关的法律法规和技术规范的适用性；b）消费者的需求和期望；c）外部供方的需求和期望；d）国家主管部门信用监管措施的适用性；e）社会信用体系推进对公司的影响；f）行业约束；g）同行业竞争；h）经济环境和社会文化环

14、境的影响。本条款支持文件：CX/SS-B-001企业环境、相关方需求分析及风险和机遇管理程序5.2 相关方需求和期望5.2.1 基本要求为稳定提供满足相关方需求和期望并符合相关标准或规范要求的产品和服务，公司建立、实施和保持企业环境、相关方需求分析及风险和机遇管理程序，以识别和分析这些相关方的信息及其相关要求。5.2.2 所有者所有者的需求和期望，包括但不限于：a）符合预期的投资效益：b）企业发展的可持续性；c）提高品牌影响力和社会美誉度。5.2.3 员工员工的需求和期望，包括但不限于：a）薪资和福利稳定；b）公正和信息透明的管理制度；c）健康和安全的工作环境;d）提供培训，创造个人能力提升机

15、会。5.2.4 顾客顾客的需求和期望，包括但不限于：a）产品和服务的设计和质量符合要求；b）及时交货；c）价格合理；d）服务良好，包括建立必要的渠道使顾客能够全面掌握和了解产品和服务的信息，在产品全生命周期内建立监督和信息反馈机制；e）运营状况良好，具备一定的抗风险能力且有良好的口碑；f）建立质量管理体系并有效运行；g）互联网平台企业应建立诚信管理机制，对入驻平台的经营者实施监督。5.2.5 供方供方的需求和期望，包括但不限于：a）稳定和持续的合作/互利双赢；b）公开透明的采购机制；c）按合同要求付款。5.2.6 信用监管机构或部门信用监管机构或部门的需求和期望包括但不限于：a）安全生产；b）

16、环保生产；c）就业最大化；d）合法经营，且良好的经营效益；e）必要的信息公开；f）积极主动配合市场监管、税务、劳动和社会保障、安监、消防、环保等方面的审核和检查；g）互联网平台企业应签署依法合规经营承诺，采取必要的措施以应对数字经济时代新型商业模式下知识产权保护、反垄断、广告、消费者权益保护方面出现的新问题。注：必要的信息公开指企业主动或通过国家主管部门、社会团体将承诺信息、评价信息等各类企业信用信息在报纸、杂志、网站、电视以及新媒体的渠道公示。5.2.7 行业组织行业组织的需求和期望，包括但不限于：a）遵守行业管理条例和规章；b）提供必要的信息。5.2.8 竞争对手竞争对手的需求和期望是进行

17、正当竞争本条款支持文件：CX/SS-B-001企业环境、相关方需求分析及风险和机遇管理程序5.3 愿景和目标公司应制定未来发展方向和战略定位，提出发展蓝图及提高品牌影响力和社会美誉度的长期目标及中短期目标，作为内部所有部门的共同目标，并给员工指明发展方向，提供激励的基本框架。5.4 诚信管理体系范围在确定范围时，公司应确定诚信管理体系的边界和适用性，评估5.1中提及的各种内外部环境因素的影响，以及5.2中提及的相关方的需求和期望，并遵循以下要求：a）企业以实现诚信经营、提高品牌影响力和社会美誉度为目标而作出的与其产品和服务相关的承诺，包括5.3中提及的愿景和目标；b）企业的诚信管理体系范围应作

18、为成文信息，可获得并得到保存。该范围应描述所覆盖的与其产品和服务相关的所有承诺。经识别，公司诚信体系主要适用于人工湿地、湿地公园、河道湿地、生态海绵、水质净化站、分散式处理设施、调蓄池、泵站、排水管网及附属设施的运营管理所涉及的诚信管理活动。5.5 诚信管理体系所需过程5.5.1 公司应确定诚信管理体系所需的过程及其在整个公司中的应用，且应：a）确定这些过程所需的输入和期望的输出；b）确定这些过程的顺序和相互作用；c）确定和应用所需的准则和方法（包括承诺及其履行的核查、分析、评价和相关指标），以确保这些过程的有效运行和控制；d）确定这些过程所需的资源并确保其可获得；e）分配这些过程的职责和权限

19、f）按照7.3的要求应对失信风险和机遇；g）评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果;h）改进过程和诚信管理体系。5.5.2 在必要的范围和程度上，公司应保持成文信息以支持过程运行，并确信其过程按策划进行。公司将诚信管理体系所需过程分成三大类别，即MIP管理实现过程、SP支持过程、MP管理过程。编码过程名称编码过程名称编码过程名称MIPl信用调查、档案及授信管理Sl人力资源管理Ml策划过程MlP2合同管理S2基础设施管理M2内部审核MIP3商帐管理S3过程运行环境M3管理评审MIP4社会责任履行S4信息交流与控制M4持续改进MIP5诚信风险管理S5文件记录控制MIP6应急准

20、备和响应备注“MIP1MIP6”表示管理实现过程，“SIS5”表示支持过程，“Ml一M4”表示管理过程。6领导作用61总则在企业诚信管理体系的建立和实施中，最高管理者通过以下方面证实其对诚信管理体系的领导作用和承诺：a）确保制定诚信方针、诚信目标和承诺，并与企业环境相适应，与相关方的需求和期望相符，与企业自身发展的愿景和目标相匹配；b）确保公司章程、议事规则中体现诚信经营的要求，并将履行承诺的要求融入企业的各项业务过程;C）确保履行承诺所需的资源是可获得的；d）促使全员积极参与，指导和支持他们为诚信管理体系的有效性作出贡献；e）确立企业内部诚信管理部门及其人员的岗位职责，并协调与其他相关部门间

21、在诚信管理方面的分工和协作；f）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。注：最高管理者指在最高层指挥和控制企业诚信管理体系建立和实施的一个人或一组人，如董事会或管理层。根据企业诚信管理体系建立和实施的需要，最高管理者在企业内有授权和提供资源的权力。6.2确认诚信方针最高管理者应确保企业的诚信方针满足以下条件：a）适应企业的宗旨和环境并支持其战略方向；b）为建立诚信目标提供框架；c）满足对相关方的承诺，承诺的内容包括但不限于：产品和服务的质量、安全、环保、售后服务，接受国家主管部门信用监管，遵守行业自律公约，响应社会公众投诉和举报，公开失信信息，履行社会责任，提高品牌影响力和社会美誉度等；

22、d）满足维护诚信管理体系有效性且持续改进的承诺；e）在企业内得到沟通理解和应用；f）保持成文信息，必要时可为相关方所获取。经充分考虑本公司特点及落实遵守国家法规及善尽社会责任，永续经营企业，特制定本公司诚信方针如下：诚实守信、合作共赢；开拓创新、持续改进。6.3确认诚信目标及相关制度6.3.1 诚信目标总体要求最高管理者应确保企业针对相关职能、层次和诚信管理体系所需的过程建立诚信目标，并形成文件，由最高管理者签署发布。诚信目标应满足以下条件：a）与诚信方针保持一致：b）可测量；C）适用性的要求；d）可核查;e）可沟通;f）适时更新。本公司主要诚信目标为：L客户满意度290分；2 .产品一次交验

23、合格率298%；3 .供方或其它利益方失信投诉数：0；4 .重大风险发生数：Oo632相关诚信管理制度最高管理者应确保企业制定与诚信目标相适应的诚信管理手册及相关的诚信管理制度，在制度运行中体现诚信要求，如建立反欺诈、反舞弊、反商业贿赂的机制。诚信管理制度还应与企业内控合规、风险管理审计等其他制度进行衔接。诚信管理制度包括但不限于：a）诚信管理岗位责任制度；b）信用档案管理制度；c）信用调查管理制度d）授信管理制度（或预付款采购管理制度）：e）合同（或招投标）管理制度；f）商账管理制度：g）内外部失信行为责任追究制度；注：“内部”指企业内相关部门或员工有举报内部失信的义务；“外部”指企业有对国

24、家主管部门在监管方面的失信进行上诉的权利。h）守信激励制度；i）社会责任履行制度：j）信息公开制度；k）诚信系统运维管理制度；I）风险管控制度：m）公共关系管理制度。注：每个企业的诚信目标不尽相同，与之相匹配的诚信管理制度也有所不同6.3.3相关制度发布6.3.3.1 相关制度应由最高管理者签署发布并正式执行。6.3.3.2 最高管理者应采取必要措施确保相关制度被相关人员知晓、准确理解和贯彻实施，并在实践过程中不断完善。6.4确认诚信管理部门/岗位职责和权限6.4.1 部门组建/岗位设置最高管理者应确保综合办公室作为诚信管理部门/岗位相关角色的职责、权限得到分配、沟通和理解（见附录1：组织结构

25、图、附录2：任命书、附录3：诚信管理体系职能分配表）。诚信管理部门/岗位应直接对企业最高管理层或董事会负责。组建诚信管理部门时，最高管理者应：a）建立诚信管理部门的组织架构，将诚信管理职能明确赋予综合办公室，并由综合办公室牵头协调相关部门分工协作开展诚信管理工作；b）明确界定综合办公室作为诚信管理部门与销售、采购、财务、法务等部门之间的职责边界与工作分工，诚信管理部门应处理好与其他部门之间的服务、协作和监督等关系：c）根据工作需要配置具备一定的诚信管理专业知识和业务能力的专（兼）职人员，重要职位应由具备信用管理、财务、金融和法律等领域实践经验及专业证书的人员担任。6.4.2 部门/岗位职责和权

26、限综合办公室作为诚信管理部门/岗位的职责和权限包括但不限于：a）主导制定、发布、修改、废除本公司诚信目标与制度；b）建立承诺识别与确认、承诺履行和跟踪、承诺兑现评价、承诺持续改进等机制，在此基础上确定相关角色的职责、层级和程序上的诚信目标，以明确各相关角色应履行的承诺内容并以文件的形式保留；c）根据公司自身生产经营能力对满足相关方对产品和服务的质量、安全、环保、售后服务，接受国家主管部门信用监管，遵守行业自律公约，响应社会公众投诉和举报，公开失信信息，履行社会责任等要求的能力进行评价，确保自身的承诺与能力相匹配；d）对承诺履行的过程及承诺兑现的结果进行核查和评价，对可能存在或已经存在的失信风险

27、制定预警、预防和控制、处置方法；e）建立和完善企业诚信管理体系，包括资信管理、信用档案管理、授信管理（或预付款采购管理）、合同（或招投标）管理、商账管理和外部信用工具应用等内容；f）组织宣传、贯彻执行相关法律法规和诚信管理制度，开展诚信管理业务培训并做记录（内容可包括诚信管理知识培训、国家主管部门文件讲解和诚信管理工作交流等）；g）编制诚信管理部门的经费预算并予以执行确保诚信管理部门正常运转。7策划7.1 确立诚信目标及相关制度要求公司确立诚信目标及相关制度应满足以下条件：a）涵盖满足相关方对产品和服务的质量、安全、环保、售后服务，接受国家主管部门信用监管，遵守法定义务，遵守行业自律公约，响

28、应社会公众投诉和举报，公开失信信息，履行社会责任，以及提高品牌影响力和社会美誉度等方面的要求；b）涵盖公司不断提高满足这些要求的能力的期望；c）目标应是可测量的，且与公司确立的诚信方针相协调，与公司经营管理实际状况相吻合，并覆盖与诚信管理相关的过程；d）公司诚信目标应在企业经营目标中适当体现，且应结合内部因素和外部因素进行调整。注：内部因素包括企业经营业务或服务项目发生重大变化时，发生重大质量、安全、环境事故时。外部因素包括客户或利益相关方有要求时。国家法律法规和管理策略发生调整时。7.2 企业承诺及其要求7.2.1 规定性承诺公司应履行法律法规和行业管理条例中要求的责任，并对此作出承诺。承诺

29、的内容包括但不限于：a）遵守法律法规；b）不因提供产品和服务而造成环境污染；c）遵守所在行业的管理规章；d）接受并配合国家主管部门的监管；e）公平竞争；f）保证员工的正当合法权益，如按时足额发放工资为员工缴纳社会保险；g）遵守安全生产规定，保障员工生命安全。7.2.2 约定性承诺除应履行法律法规和行业管理规章中要求的责任之外，公司还应履行合同中明确约定的以及相关方明确普遍期望的责任，并对此作出承诺。承诺的内容包括但不限于：a）建立公平的员工晋升制度；b）综合办公室作为诚信管理部门，提供经费和人员保障，承担信用调查、信用档案管理、授信管理、合同管理和商账管理等职责；c）开展诚信风险管理的绩效评价

30、d）提供质量合格的产品和服务，并制定合理的价格：e）不对所提供的产品和服务进行虚假宣传；f）不对周边的社区生活带来扰乱：g）遵守行业诚信自律公约；h）履行社会责任；i）响应社会公众投诉和举报。7.2.3 自愿性承诺公司基于可持续发展角度，出于企业自愿的社会贡献，或者是为解决重大问题而自愿承担的责任，可自愿对此作出承诺。承诺的内容包括但不限于：a）自行选择的有利于社会可持续性发展的战略目标；b）提高品牌影响力和社会美誉度的长期目标：c）运用大数据、云计算、人工智能、移动互联、智能终端等技术手段或工具实施诚信管理，以适应并满足数字经济时代新型商业模式下的诚信管理需求；d）诚信教育和诚信文化建设；

31、e）积极参与公益活动。7.3 应对风险和机遇要求7.3.1 公司建立、实施和保持企业环境、相关方需求分析及风险和机遇管理程序，在策划诚信管理体系时，公司应评估影响企业内外部环境的各项因素，识别和分析各相关方的需求和期望，确定需要应对的风险和机遇，应满足以下条件：a）确保诚信管理体系能够实现其预期结果；b）增强有利影响；c）预防或减少不利影响；d）实现改进。7.3.2 企业应策划的内容包括但不限于：a）应对这些风险和机遇的措施；b）如何在诚信管理体系过程中整合并实施这些措施；c）措施的应急预案；d）如何评价这些措施及其应急预案的有效性。应对措施及其应急预案应与风险和机遇对公司满足产品和服务的质量

32、安全、环保、售后服务，接受国家主管部门信用监管，遵守行业自律公约，响应社会公众投诉和举报，公开失信信息，履行社会责任等要求的潜在影响相适应。本条款支持文件：CX/SS-B-001企业环境、相关方需求分析及风险和机遇管理程序7.4 应对变更要求公司应控制策划的变更，评审非预期变更的后果，并采取措施减轻不利影响。对于实施诚信管理体系中可能涉及的变化，公司应做好应对变化的规划和部署，并评估以下情况：a）变更的目的及可能带来的后果；b）企业诚信管理体系的完整性；c）涉及资源的可获取性；d）责任和权利的分配或重新分配的合理性。8支持8.1 资源8.1.1 基本要求公司应确定并提供建立、实施、维护和持续

33、提升企业诚信管理体系所需要的资源，同时应评估现有内部资源的能力和局限，以及需要从外部供方获得的资源。8.1.2 人员及能力为实现公司的诚信方针和诚信目标，公司建立、实施和保持人力资源管理程序以满足：a）适时提供培训或采取其他措施，持续提高员工对国家主管部门、行业和公司内部诚信体系建设有关要求的认同与认知程度，并形成其自觉的行为准则；b）确定关键过程负责人和执行人、诚信管理人员所需的诚信管理能力，且基于适当的教育、培训技能和经验，以确保其应是能够胜任的；c）确保员工认识到所从事的活动与公司诚信水平的相关性和重要性，以及如何为实现诚信目标、履行承诺作出贡献；d）适时评价公司人力资源保障的有效性，并

34、采取有效的持续改进措施。公司应保留适当的成文信息，作为人员能力的证据。本条款支持文件：CXSS-B-002人力资源管理程序8.1.3 信息基础设施8.1.3.1 基本要求公司建立、实施和保持基础设施及实施环境管理程序，以确定、提供并维护用于支撑诚信管理体系实施的信息基础设施，确保与产品和服务的一致。信息基础设施包括以下方面：a）运行环境（包括资源环境和内部管理制度）；b）硬件和软件（包括外部国家主管部门信用监管平台、企业内部诚信管理信息化系统以及诚信风险管控工具等）；c）与诚信管理相关的信息（包括诚信管理体系范围、诚信目标和承诺以及信用档案等成文信息）；d）信息和通信技术。本条款支持文件：CX

35、/SS-B-OO3基础设施及实施环境管理程序8.1.3.2 信息化系统公司可根据诚信管理工作需要，将诚信管理要求融入业务、财务、办公等现有系统，与现有系统衔接，体现诚信管理要求。鼓励单独建立一套信息化系统进行诚信管理。信息化系统应具备诚信管理的主要功能，可通过多个信息化系统共同完成诚信管理的全部流程，实现数据自动同步更新。系统功能包括但不限于：a）信用评估功能;b）授信申请审批功能；C）授信额度控制功能；d）合同管理功能；e）发货（或服务过程）控制功能；f）应付（预收）账款统计、账龄分析功能；g）应付（预收）账款预警跟踪功能；h）信用销售（或预付款采购）交易记录查询功能；i）供方信用风险预警功

36、能；j）自动信息报告功能；k）全面查询、统计功能；I）指标完成情况考核功能。8.1.3.3 风险管控工具应用8.1.3.3.1 应用方式公司建立、实施和保持诚信风险识别评价及应对措施管理程序，通过应用风险管控工具以降低诚信风险，诚信风险管控工具应用方式，包括但不限于：a）外部信用信息：国家主管部门、行业协会、媒体的公开信息和企业上下游客户信用信息；b）外部信用报告：征信报告、信用评级报告、信用评价报告、公共信用信息报告等；c）诚信管理咨询辅导服务：在开展诚信管理贯标及示范创建时，应用第三方信用服务机构的咨询辅导服务，包括企业诚信管理状况评价、指导企业建立诚信管理制度、制定企业信用策略、设计诚信

37、管理部门、设计客户信用分析模型、建立企业信用档案、开展诚信管理培训和设计开发诚信管理信息化系统等服务；d）信用风险转移工具：信用担保、信用保险、商业保理、债权融资等工具8.1.3.3.2 应用领域诚信风险管控工具主要在供应商选择、客户信用调查、商账管理、招投标活动、对外投融资、期货或汇率风险对冲，以及诚信管理贯标和示范创建、信用修复等多领域进行运用。8.1.4 过程运行环境公司建立、实施和保持基础设施及实施环境管理程序，以确定、提供并维护支撑诚信管理体系实施所需的环境。注：环境可能包括物理的、社会的、心理上的、外界的以及其他因素。公司建立、实施和保持企业环境、相关方需求分析及风险和机遇管理程序

38、以确定与公司宗旨、战略方向、承诺相关并影响公司实现诚信管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。公司还应对这些外部和内部因素的相关信息进行识别和分析评价。本条款支持文件：CX/SS-B-001企业环境、相关方需求分析及风险和机遇管理程序、CX/SS-B-003基础设施及实施环境管理程序8.1.5 资源核查和评估公司应依据核查和评估的结果确保实施诚信管理体系所需的资源的有效性和可靠性，确保提供的资源通过维护能够始终符合实施诚信管理体系所需。公司应保留成文信息，作为资源符合实施诚信管理体系需求的证据。8.1.6 企业知识公司建立、实施和保持组织知识管理程序，以确定实施诚信管理体系所需的知识，并

39、在必要的范围内实现共享。当需求和趋势有所变化时，企业应及时审视现有知识结构并确定如何去获取和补充额外的知识。本条款支持文件：CX/SS-B-004组织知识管理程序8.2 信息交流与控制8.2.1 基本要求公司建立、实施和保持信息沟通管理程序，以规定内部、外部信息交流的内容、范围与形式，规范信息的接收、传递和处理，确保诚信管理体系的持续有效运行。实施与诚信管理相关的信息交流时，应采取以下措施：a）确定与诚信管理活动相关的信息以及流程和权限；b）确保所有信息的流程和权限不对最高管理者构成限制；c）确保信息在权限内的传递、索取、查询、披露不受任何干扰和阻碍；d）确保信息的真实性、有效性、全面性和客观

40、性；e）保持所有信息的记录，并确保其可识别性和可追溯性；f）遵守国家信息安全控制和个人隐私保护的相关要求。8.2.2 内部信息内部信息包括但不限于:a）本公司的诚信方针、诚信目标b）本公司的诚信承诺；c）诚信要素及更新信息；d）诚信方针、诚信目标的分解，指令传达、完成情况等；e）诚信管理体系运行信息及紧急状态信息；f）职责信息；g）权限信息；h）相关方满意情况；i）相关方投诉；j）员工提出的合理意见。8.2.3 外部信息外部信息包括但不限于：a）质量、环保、产品安全、职业健康安全、计量管理有关的法律法规、规范和标准等信息；b）上级或地方信用监管部门发出的规定、决定、要求、指示以及失信联合惩戒等

41、信息；c）与行业自律相关的规定、要求、指示、失信被执行人及其信用修复等信息；d）环境监测和职业健康安全等有关的信息；e）相关方有关的信息，包括消费者、供应商、合作方的反馈评价信息，以及与周围社区居民的沟通信息，涉及重大消费品安全事故的处理，重要环境影响的处理，伤亡事故的公示和上报等：f）与企业外部人员进行有关管理体系方面的信息交流。本条款支持文件：CX/SS-B-005信息沟通管理程序8.3 成文信息8.3.1 基本要求成文信息应是确保企业诚信管理体系有效实施所必需的，其内容和种类取决于企业的规模、经营性质、产品、服务及其流程的复杂程度和交互活动、编制文件的人员素质等因素。注：成文信息包括但不

42、限于公司诚信管理体系范围、诚信目标、配套制度、承诺、承诺履行和跟踪记录、承诺兑现评价结果、员工培训和教育记录、信用档案、公开的失信信息等。8.3.2 创建和更新公司建立、实施和保持文件与记录管理程序，以在创建和更新成文信息时，充分关注以下方面：a）识别信息和描述，包括标题、日期、作者或参考号；b）格式（包括语言、软件版本、图表）和媒介（包括纸质版、电子版）；c）为确保其适用性和准确性的修订及审批的程序。8.3.3 版本管理8.3.3.1 公司建立、实施和保持文件与记录管理程序，以对所保留的、作为符合性证据的成文信息应予以保护，防止非预期的变更。成文信息应进行版本管理，应满足以下条件：a）在需要

43、时便于并适于使用；b）能被恰当地保存，防止泄密、使用不当或缺失。8.332为实现成文信息的版本管理，公司应做好以下措施：a）分发、获取、检索和使用；b）存储和保存，包括确保其易读性；c）更改内容的审批；d）保持和销毁。本条款支持文件：CX/SS-B-006文件与记录管理程序9管理实现9.1总体要求为满足承诺，并响应第7章所确定的要求，公司建立、实施和保持信用调查管理程序、信用档案管理程序、合同管理程序、商帐管理程序、社会责任履行管理程序和应急准备和响应管理程序，以对所需的过程进行实施和控制。a）确定产品和服务的质量、安全、环保、售后服务，接受国家主管部门信用监管，遵守行业自律公约，响应社会公众

44、投诉和举报，公开失信信息，履行社会责任等要求。b）建立下列内容的准则；1）法律法规及行业诚信自律公约的核查和分析；2）相关方的需求和期望的核查和分析；3）写入承诺的自身愿景和目标的核查和分析。c）确定所需的资源以使企业满足a）中提及的要求。d）按照准则实施过程控制。e）在必要的范围和程度上，应确定并保持有关诚信目标以及承诺识别、履行和跟踪的成文信息，并满足以下条件：1）确信承诺履行和跟踪的过程已经按策划进行；2）证实产品和服务符合要求；3）确保满足相关方的需求和期望：4）确保符合自身愿景和目标的要求。公司应确保外部过程受控，包括：供应商提供的过程、产品和服务：实施外部供方的评价、选择、绩效评估以及再评价并保留成文信息：必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。9.2信用调查公司建立、实施和保持信用调查管理程序，以明确信用调查内容、调查方法、评价指标、评价方法、分类管理等。9.2.1 调查内容信用调查内容一般包括信用销售客户（或预付款采购供应商）的基本信息、人